食品安全行政处罚流程及文书制作

1、食品药品安全行政处罚流程及文书制作食品药品安全行政处罚流程及文书制作行政处罚的基本原则行政处罚的基本原则处罚法定原则处罚法定原则公正公正、公开、公开原则原则保障当事人合法权益原则保障当事人合法权益原则一事一事不再罚再罚原则 行行 政政 处处 罚罚 制制 度度首先纠正违法行为制度首先纠正违法行为制度不予处罚、从轻或者减轻处罚制度不予处罚、从轻或者减轻处罚制度两年时效制度两年时效制度申辩不加罚制度申辩不加罚制度重大案件听证制度重大案件听证制度罚缴分离制度罚缴分离制度行政处罚的类别行政处罚的类别警告警告没收违法所得没收违法所得没收没收非法财物非法财物罚款罚款责令停产停业责令停产停业吊销许可证吊销许可

2、证行政处罚监督机构职责行政处罚监督机构职责行政处罚行政处罚的程序的程序一般程序简易程序一般程序听证程序（1）警告（2）公民：50元以下（3）法人或其他组织：1000元以下（1）责令停产停业（2）吊销许可证或者执照（3）较大数额罚款 1.公民：1000元以上 2.法人或其他组织：3万元以上行政处罚的流程行政处罚的流程受理立案调查取证调查终结合议事先告知听证告知陈述申辩 听证处罚送达执行结案归档一、受理和立案一、受理和立案填写填写案件来源登记表案件来源登记表 一、线索初查（案前调查）目的目的：是否真有违法事实发生、是何种违法行为属地，是否在管辖权范围内是否需要给予行政处罚（该事实是否发生在近两年内

3、，有无显著轻微的免责情节）处置处置：确有违法事实，且应处罚，构成立案条件的，应当在受理后七日内立案 无违法事实发生，或虽有违法但情节轻微或发生于两年前的不予立案 超越属地管辖，马上报告上级或直接移交有管辖权的食品安全监管、监督机构 超越管辖权的，移交有关部门对线索处置需要回复的应及时回复有关单位或举报人一、受理和立案一、受理和立案7个工作日内立案：制作立案个工作日内立案：制作立案审批表审批表 （一）有明确的违法嫌疑人；（二）有违法事实；（三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围；（四）属于本部门管辖。二、调查取证二、调查取证调查、检查时，不少于2人，出示行政执法证件。制作现场检查笔录制作现场检查

4、笔录 、询问笔录、询问笔录抽取样品鉴定检验的制作相关文书写出案件调查终结报告写出案件调查终结报告1.1.现场检查笔录现场检查笔录最常用的证据类法律文书。直接证明案件现场状况的书面凭证，重要的直接证据和定案的根据。行政处罚和行政诉讼的重要原始证据之一。全面体现执法人员执法能力、基本功。书写原则： 客观性、真实性原则。作为现场状况的客观记录，只能如实不能作任何分析推断；没有亲眼看到的不能记、分析判断的不能记、群众举报的不能记、管理相对人所讲的内容不能记。 如：1、XXX未取得餐饮服务许可证（或无证）从事餐饮服务活动，属结论性语句，应为：从事？样的活动，不能出示餐饮服务许可证。1 1、现场检查笔录、

5、现场检查笔录相关性原则：与案件无关的内容不要记合法性原则： 程序合法：2名以上、亮证、陪同，记录要经被检查人核对并写明“以上笔录属实”和签名。 手段合法：检查、取证要公开进行，当时笔录，更不能伪造。 书写要求： 记录顺序。检查记录可边检查边记录，应结合法律条款内容针对性记录。现场拍照、提取物证的应同时记录。避免内容失实、误差、遗漏、重复和紊乱。 重点记录违法事实。对违法事实、违法行为要观察到位，要抓住主要违法事实作详细记录，不要事无巨细。做到不啰嗦、没累赘，简明扼要；只作记载，不作评价。1.1.现场检查笔录现场检查笔录记录要准确、具体：原汁原味，不能笼统、抽象的概括 违法事实主体明确：例描述有

6、从业人员无健康证从事餐饮服务活动的，应当把该人员姓名等信息作记录； 违法行为的记录必须到位。例：监督检查时XXX（男，25岁），正在（XX位置）从事XXX（活动）。 位置定位明确。例“在熟食专间操作台上”。 时效定位明确。 如“监督检查时正在” 避免一句话概括。例：生熟混放（应注明检查时在什么地方发现什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）1.1.现场检查笔录现场检查笔录使用正确，书写规范。 不能当其它文书使用：不能当作责令改正通知书或查封、扣押决定书。 准确、不产生歧义：“无证经营”，无什么证？注意证据链的印证：笔录、物证和拍照要互相印证，互相补充，构成证据链。也就是说，物证、照片内容都应当在笔

7、录中找到，并详细、具体。1.1.现场检查笔录（示例）现场检查笔录（示例） 我们是我们是 酒泉市食品药品监督管理酒泉市食品药品监督管理 的执法人员的执法人员 关羽关羽 、张飞张飞 ，执法证件名称、，执法证件名称、编号是：编号是： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 。 我们在你单位我们在你单位 业主业主（职务）（职务）某某某某（姓名）（姓名）陪同下进行现场检查。依照法律规定，陪同下进行现场检查。依照法律规定，对于检查人员，有下列情形之一的，应当自行回避，你也有权申请检查人员回对于检查人员，有下列情形之一的，应当自行回避，你也有权申请检查人员回避：（避：（1

8、1）系当事人或当事人的近亲属；（）系当事人或当事人的近亲属；（2 2）与本案有直接利害关系；（）与本案有直接利害关系；（3 3）与）与当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。是否申请调查人员回避，是是否申请调查人员回避，是 ，否；签字：，否；签字： 一一. .执法人员检查前厅。在前厅醒目位置未见悬挂餐饮服务许可证，经执法人执法人员检查前厅。在前厅醒目位置未见悬挂餐饮服务许可证，经执法人员索取，业主某某无法出示餐饮服务许可证。员索取，业主某某无法出示餐饮服务许可证。二二. .执法人员检查食品处理区。执法人员检查食品处理区。1.粗加工间内发现一无盖垃圾桶

9、，垃圾已溢出（取证照片粗加工间内发现一无盖垃圾桶，垃圾已溢出（取证照片1）。）。2.烹调间内有人正在对食品进行操作，均未佩戴健康合格证，经执法人员索取，烹调间内有人正在对食品进行操作，均未佩戴健康合格证，经执法人员索取，该该4人无法出示健康合格证；灶台旁有盛装油脂的公斤的白色朔料桶人无法出示健康合格证；灶台旁有盛装油脂的公斤的白色朔料桶1只，只，内有公斤的油脂，桶表面无任何标识标签（取证照片内有公斤的油脂，桶表面无任何标识标签（取证照片2）；灶台上方的货架）；灶台上方的货架上发现两盒上发现两盒“赤兔赤兔”牌鸭血，包装盒上牌鸭血，包装盒上明示：明示：“赤兔赤兔”纯鸭血、净重纯鸭血、净重300g3

10、00g、生产日期、生产日期20142014年年1010月月1515日、保质期一个月、储存条件：日、保质期一个月、储存条件：避光、避光、77以下保存（取证照片以下保存（取证照片3 3）。）。三、执法人员检查食品原料库房。在库房北墙货架第三层发现摆放有三、执法人员检查食品原料库房。在库房北墙货架第三层发现摆放有6060盒盒“的卢的卢”牌午餐牌午餐肉，摆放情况为高肉，摆放情况为高3 3层，纵向层，纵向4 4盒，横向盒，横向5 5盒（取证照片盒（取证照片4 4）。盒上明示：的卢午餐肉、）。盒上明示：的卢午餐肉、净重净重220g220g、生产日期、生产日期20142014年年1212月月1414日、保质

11、期日、保质期1212个月，贮藏条件：个月，贮藏条件：55以下保存（取证以下保存（取证照片照片5 5）。执法人员对该批次午餐肉进行了抽样。抽样过程是：执法人员对摆放的三层）。执法人员对该批次午餐肉进行了抽样。抽样过程是：执法人员对摆放的三层午餐肉，每层各随机抽取午餐肉，每层各随机抽取2 2盒。将此盒。将此6 6盒午餐肉分成两等份，分别装入塑料袋中，现场盒午餐肉分成两等份，分别装入塑料袋中，现场用封条封住袋口。执法人员出具了抽样单（平崆用封条封住袋口。执法人员出具了抽样单（平崆010010号）。貂蝉对抽样过程确认无误，号）。貂蝉对抽样过程确认无误，并分别在抽样单和样品封条上签字确认。并分别在抽样单

12、和样品封条上签字确认。四、执法人员对上述第二条所述无名油脂及四、执法人员对上述第二条所述无名油脂及“赤兔赤兔”纯鸭血进行了扣押（平崆食药监食查纯鸭血进行了扣押（平崆食药监食查扣扣20142014001001号查封扣押决定书、号查封扣押决定书、平崆食药监食查扣平崆食药监食查扣20142014001001号号查封扣押物品清查封扣押物品清单、单、封条编号封条编号01/0201/02号号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。认。五、执法人员对上述第三条所述五、执法人员对上述第三条所述“的卢的卢”午餐肉进行了查封（平崆食药监食

13、查扣午餐肉进行了查封（平崆食药监食查扣20142014002002号查封扣押决定书、号查封扣押决定书、平崆食药监食查扣平崆食药监食查扣20142014002002号号查封扣押物品清单、查封扣押物品清单、封条编封条编号号0303号号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。六、执法人员复制了三国演义的个体工商户营业执照、业主貂蝉的身份六、执法人员复制了三国演义的个体工商户营业执照、业主貂蝉的身份证、无名油脂和证、无名油脂和2014101520141015批次的批次的“赤兔牌赤兔牌”纯鸭血以及纯鸭血以及201412142

14、0141214批次批次的的“的卢的卢”午餐肉的购货票据。貂蝉签字确认复印件与原件一致。午餐肉的购货票据。貂蝉签字确认复印件与原件一致。附件：附件：1 1三国演义的个体工商户营业执照复印件三国演义的个体工商户营业执照复印件1 1份份 2 2貂蝉的身份证复印件貂蝉的身份证复印件1 1份份 3 3无名油脂的购货票据复印件无名油脂的购货票据复印件1 1份份 4 20141015 4 20141015批次的批次的“赤兔牌赤兔牌”纯鸭血和纯鸭血和2014121420141214批次的批次的“的的卢卢”午餐肉的购货票据复印件午餐肉的购货票据复印件1 1份份 以下空白以下空白 以上笔录属实以上笔录属实 被检查

15、人：被检查人： 职务职务： 业主业主 执法人员：执法人员： 关羽关羽 张飞张飞 日期日期 ：20142014年年1212月月2828日日 日期日期：20142014年年1212月月2828日日 2.2.询问笔录询问笔录（一）基本事项：一人被问 二人在场 三种对象 四项义务 被问人：配合调查，接受询问，如实陈述，确认笔录五项权利 被问人有知情权、请求回避权、陈述申辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权六项注意 表明身份，简要提问；听取陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律，适时教育。3.3.查封、扣押查封、扣押1、先审批、后决定：制作查封、扣押审批表经分

16、管负责人批准后，向当事人送达查封、扣押决定书，并制作送达回证。 情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办查封、扣押审批表。分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。2、通知到场：应当通知当事人到场，不是随便店员签字就行。3、笔录体现：现场检查笔录中要对采取的相关措施情况予以记载。4、制作封条：无论是查封还是扣押，无论是场所还是财物，都必须使用盖有局机关印章的封条。3.3.查封、扣押查封、扣押5、期限：30日，经分管负责人批准可延长30日。共计60日，无法结案做出处理决定的，必须解除查封扣押。6、延长：应当制作查封、扣押延期审

17、批表经审批后制作查封、扣押延期通知书送达当事人。7、检验：对物品需要进行检验、检测、检疫或者鉴定的，应当填写检验（检测、检疫、鉴定）告知书并送达当事人。查封、扣押的期间不包括检验、检测、检疫或者鉴定的期间。6.6.责令改正责令改正1.依据：依据：食品药品行政处罚程序规定食品药品行政处罚程序规定第三十四条：对已第三十四条：对已有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书，责有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书，责令当事人改正或者限期改正违法行为。令当事人改正或者限期改正违法行为。2.注意事项：注意事项：不写问题，只写对策。不写问题，只写对策。例如，错误表述：未取得餐饮服务例如，错误表

18、述：未取得餐饮服务许可证。正确表述：应当取得餐饮服务许可证后，方可从许可证。正确表述：应当取得餐饮服务许可证后，方可从事餐饮服务活动。事餐饮服务活动。责令停业责令停业不得出现在不得出现在责令改正通知书责令改正通知书中，因为责令停中，因为责令停业属于行政处罚。业属于行政处罚。三、调查终结三、调查终结撰写调查终结报告，调查终结报告内容包括：撰写调查终结报告，调查终结报告内容包括：当事人基本情况当事人基本情况案由案由违法事实及证据违法事实及证据调查经过调查经过拟给予处罚的依据拟给予处罚的依据处罚建议处罚建议我局要求说理式我局要求说理式调查终结报告调查终结报告，书写要求参照下文的，书写要求参照下文的行

19、政处罚决定书行政处罚决定书。四、合议四、合议1.三人以上单数进行三人以上单数进行2.不同意见、保留意见应记录在案不同意见、保留意见应记录在案3.合议意见：合议意见：予以处罚予以处罚 撤销案件撤销案件补充证据补充证据 重新调查重新调查撤销案件撤销案件 移送移送五、事先告知、听证告知五、事先告知、听证告知1.一般程序，应制作一般程序，应制作行政处罚事先告知书行政处罚事先告知书送达送达当事人。当事人。2.听证程序，应制作听证程序，应制作行政处罚听证告知书行政处罚听证告知书和和行政处罚事先告知书行政处罚事先告知书送达当事人。送达当事人。当事人进行了陈述、申辩，或进行了听证的，应当当事人进行了陈述、申辩

20、，或进行了听证的，应当再次合议再次合议。六、处罚决定六、处罚决定1 1、先制作行政处罚决定审批表先制作行政处罚决定审批表2 2、经批准后制作行政处罚决定书。经批准后制作行政处罚决定书。3 3、我局要求说理式行政处罚决定书，书写要求参照下我局要求说理式行政处罚决定书，书写要求参照下文：文：范文：范文： 食品药品行政处罚文书食品药品行政处罚文书行政处罚决定书行政处罚决定书（平崆）食药监（平崆）食药监药药罚罚20152015001001号号 当事人：当事人为自然人的，应写明当事人当事人：当事人为自然人的，应写明当事人姓姓名、性别、年龄名、性别、年龄( (按出生年、月、日表述按出生年、月、日表述) )

21、、民族、住址民族、住址( (住所地和经常居住地不一致的写经常居住地住所地和经常居住地不一致的写经常居住地) )、身份证号身份证号码、邮编和联系电话码、邮编和联系电话等内容；等内容； 当事人为个体工商户的，在按当事人为个体工商户的，在按上述自然人表述的基础上上述自然人表述的基础上根根据具体案情增加据具体案情增加字号名称、经营场所、经营范围、执照有字号名称、经营场所、经营范围、执照有效期、注册号效期、注册号等内容；当事人为法人或非法人企业及其分等内容；当事人为法人或非法人企业及其分支机构的，应包括支机构的，应包括名称、法定代表人名称、法定代表人(负责人负责人)、注册资本、注册资本、住所、企业类型、

22、经营范围及方式、成立日期、注册号、住所、企业类型、经营范围及方式、成立日期、注册号、邮编和联系电话邮编和联系电话等内容。等内容。 (案件来源案件来源)年月日，本局执法人员年月日，本局执法人员在 巡 查 发 现 ， 涉 嫌在 巡 查 发 现 ， 涉 嫌， 于年月日立案调查。于年月日立案调查。 (一般根据案件发生的过程写，到立案止一般根据案件发生的过程写，到立案止) (违法事实违法事实)经查明经查明。(表述应完整准确，表述应完整准确，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，涉案标的物数量、金额、违法所得等；同时，对于当事人涉案标的物数量、

23、金额、违法所得等；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表述述) (采纳当事人意见情况及理由采纳当事人意见情况及理由) 年月年月日，本局向当事人送达了平崆食药监药罚告（日，本局向当事人送达了平崆食药监药罚告（2015）001号行政处罚告知书（听证告知书）。号行政处罚告知书（听证告知书）。 （当事人提出听证要求的当事人提出听证要求的，表述为，表述为“当事人年当事人年月日向本局提出听证要求。年月月日向本局提出听证要求。年月日本局依法举行了听证会。日本局依法举行了听证会。 在听证会上，当事人辩称：在听证会上，当事人辩称： 一

24、、。一、。 二、。二、。” 当事人没有提出陈述、申辩的，当事人没有提出陈述、申辩的，表述为表述为“当事人在法当事人在法定期限内未提出陈述、申辩要求定期限内未提出陈述、申辩要求”； 当事人在案件调查过当事人在案件调查过程中提出陈述、申辩要求的，表述为程中提出陈述、申辩要求的，表述为“案件调查过程中，案件调查过程中，当事人辩称：当事人辩称：”) 本局认为，（采纳或不采本局认为，（采纳或不采纳当事人陈述、申辩的理由），故当事人的上述意见纳当事人陈述、申辩的理由），故当事人的上述意见本机关予以（未予）采信。本机关予以（未予）采信。 ( 法 律 适 用 和 定 性法 律 适 用 和 定 性 ) 本 局

25、认 为 ： 当 事 人本 局 认 为 ： 当 事 人（具体违法行为（具体违法行为)的行为，违反了的行为，违反了（具体禁（具体禁则条文则条文)，已构成行为。，已构成行为。 (自由裁量理由自由裁量理由)鉴于当事人鉴于当事人(自由裁量的情节、理由自由裁量的情节、理由)，可，可以以(应当应当)。 (处罚决定处罚决定)根据根据(具体罚具体罚则条文则条文)，决定对当事人处罚如下：，决定对当事人处罚如下： 、： 二、二、 (履行方式履行方式)当事人应当自收到本处罚决定书之日起十五日内，到当事人应当自收到本处罚决定书之日起十五日内，到 银 行 （ 帐 户 ： ， 帐 号 ： 银 行 （ 帐 户 ： ， 帐 号 ：）缴纳罚款。逾期不缴纳罚款，本局将根）缴纳罚款。逾期不缴纳罚款，本局将根据中华人民共和国行政处罚法第五十一条第一款第（一）项、第据中华人民共和国行政处罚法第五十一条第一款第（一）项、第（三）项的规定，每日按罚款数额的百分之三加处罚款并申请人民法（三）项的规定，每日按罚款数额的百分之三加处罚款并申请人民法院强制执行。院强制执行。 (救济途径救济途径)如不服本行政处罚决定，可在接到本处罚决定书之日如不服本行政处罚决定，可在接