监理项目自查自纠项目表201411修订版

1、表A工程项目名称:项目监理机构前期工作自检表序 号自检项目自检内容及标准自检结果是否 合格具体问题1项目 监理 机构 应备 文件中标通知书现场须有监理项目中标通知书或复印件（招标项目）监理合同现场须有监理合同项目部组织合同学习须有记录A.1.3 合同内容监理合同中服务内容须明确项监部对工程服务范围须清晰企业资质现场须有监理单位资质证书复印件现场须有营业执照复印件2组织机构人员数量人员数量配置须符合投标文件及监理工作需要组织形式机构形式和职责分工须明确A.2.3 专业配置专业须配套A.2.4执证上岗持证人员比例须达到 70鳩上A.2.5 总监理工程 师职业资格总监理工程师须持证任命书须有监理单位

2、法定代表人书面授权总监理工程师变更须取得建设单位书面同意总监理工程师一年内变更不得超过一次到位率总监到位率不低于委托监理合冋的约定履职情况熟悉监理项目的工程情况监理工作处理得当监理工作处理及时A.2.6 总监代表授权书须取得总监理工程师书面授权:职责权限不得超越职责权限行使职权A.2.7 专业监理工 程师执业资格持证上岗专业对口专业对口A.2.8 其他人员监理员持证上岗见证人员持证上岗A.2.9 人员到岗考勤记录监理机构人员出勤须有记录到岗旁站须有记录3监理设施 与设 备标准规范现场须配备必要的图集、标准、规范及相关法律法规检测设备和工具检测设备、仪器配备须满足现场监理工作需要检测设备和仪器的

3、计量检定证书须有效办公设施现场须统一使用单位监理标识，悬挂监理工作图表、制度等现场办公设施须满足监理工作需要4监理 规划 与实 施细 则A.4.1监理规划按项目编制监理规划内容针对性、可操作性、时效性合格，未米用过期规范监理规划中须有安全生产监理责任相关内容须有建筑节能监理内容A.4.2实施细则须按规定要求编制专业监理实施细则须编制危险性较大的分部分项工程监理实施细则内容齐全，针对性、可操作性表B施工准备阶段监理工作自检表工程项目名称：序自检项目自检内容及标准自检结果号是否 合格具体问题1建设文 件收集 与图纸 会审、 设计交 底B.1.1图纸验证施工图须经相关主管部门审核，监理应识别设计文件

4、须合法、且监理应识别建设文件施工许可证等相关建设工程须有批准文件，监理应识别图纸会 审与设 计交底熟悉设计文件应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见会议纪要应有设计交底（会审）纪要纪要确认设计交底（会审）纪要，须有参加单位有效签认手续闭合性会审意见、纪要中遗留问题后续处理须闭合，监理应识别2施工组 织设计 与专项 施工方 案审核B.2.1程序审核须对施工组织设计及危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行审核施工组织设计及专项（安全）施工方案报审、审批程序须符合要求， 监理应识别强制性条文审查不得违反地基基础强制性条文的内容，监理应识别不得违反结构主体强制性条文的内容，监理

5、应识别不得违反装饰装修强制性条文的内容，监理应识别不得违反给排水强制性条文的内容，监理应识别不得违反采暖通风强制性条文的内容，监理应识别不得违反强电强制性条文的内容，监理应识别不得违反弱电强制性条文的内容，监理应识别不得违反设备安装强制性条文的内容，监理应识别B.2.3针对性审查须有针对性，监理应识别须审查施工组织设计及专项施工方案中的安全技术措施B.2.4 时效性审查施工单位须及时编制施工组织设计或专项施工方案，监理应识别原施工组织设计及专项施方案不能指导施工时，监理应要求施工单位 修改、完善监理应在规定时限内审核B.2.5 闭合性审核意见应闭合3施工单 位质卓土里、女 全保证 体系审 核组

6、织机构的审查项目组织机构、人员配置应符合要求，监理应识别项目经理应到位，监理应识别质量管理制度审查项目经理部质量管理制度应全，监理应识别质量管理人员资 格审查项目经理部人员（包括项目经理、技术负责人、质检员、施工员等） 资格证书应符合要求，监理应识别特种作业人员资 格证书审查特种作业人员的操作资格审核、备案或审核、备案工作应到位，应米取动态管理B.3.5安全管理体系的审查安全管理体系，安全管理制度（含应急预案）应齐全，监理应识别安全生产许可证须审查施工单位的安全生产许可证施工单位须持有有效安全生产许可证，监理应处置得当专职安全员审查施工单位专职安全员配备充足，项目经理、专职安全员资格相符，监理

7、应识别4分包单 位资质 审核工程分包依据工程分包应符合建设工程质量管理条例规定，且监理应识别资质审核分包单位资质等级、安全生产许可证须符合规定要求，且监理应识别人员资格审核现场管理人员和特种作业人员须持证上岗，且监理应识别5测量放 线控制 成果检查测量人员及设备施工单位测量人员及设备配备齐全，能满足施工要求，检定证书有效，监理应识别B.5.2 控制点复核监理应对平面控制网、高程控制网（或测量施工方案）审查监理应对控制桩进行复核，有独立的复测资料控制桩应有效保护措施，且监理应识别6开工报审B.6.1 开工条件审查开工条件应符合规定，且监理应识别分包工程开工审查分包工程开工须报审，现场已开始施工，

8、监理应正确处置7第一次 工地会 议人员到位监理机构主要人员应参加监理交底须介绍监理规划中主要内容，监理交底须到位B.7.3 建议与要求须对施工准备情况提出监理意见和要求会议纪要须有会议纪要，各方会签手续完备8现场检测机构B.8.1现场检测工作监督检杳检测机构资质须符合要求，且监理应识别，须对试验员、检测人员上岗资格进行审查须对施工单位现场计量器具及其检定证书进行审查检测结果须合格或检测报告须跟上工程进度，监理须及时正确处置表C工程施工阶段监理工作自检表工程项目名称:序号自检项目自检内容及标准自检结果是否 合格具体问题1工程进:总进度计划及各阶审批程序须符合要求度控制段进度计划审批进度计划报审资

9、料（包括相关的计划资料等）齐全，且监理应识别进度控制建设单位任意压缩合理的合同工期，监理应正确处置定期检查进度计划执行情况，须有检查和分析记录工程进度偏离计划，且监理应作为2施工大 型（起 重）机 械（设 施）核 查设备进 场核查设备型号、生产 许可证、出厂合 格证核查设备型号、数量与施工组织设计相符，有设备制造许可证、产品合格证、制 造监督检验证明、备案证明等文件，且监理应识别设备安装、拆卸 单位的资质和 作业人员资格审查监理未核查设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人 员的特种作业操作资格证书；或上述证书无效，监理未识别设备安装、拆卸 工程专项施工 万案审核监理应审核设备

10、安装、拆卸专项方案，方案应符合相关强制性标准和规定， 且监理应识别设备启 用核查设备使用报验现场使用的起重机械设备须经检测验收合格，有准用手续设备专业检测 报告核查监理应核查设备安装后的专业检测报告，检测报告应合格，设备安装应经验收合格，监理应正确处置设备备案手续 核查当地建设主管部门有备案规定，设备安装完毕应到相关主管部门备案，监理应正确处置设备特种作业 人员资格证书 核查监理应审核起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书，或特种作业人 员须持有效证书上岗，监理应识别制度审核监理应审核设备操作和维护保养制度，应监督其有效运行使用期 监管定期检测设备使用中，进行改装或超出检测周期应进行检测，

11、且监理应识别3工程材 料、构 配件、设备进质量证明资料审 核材料等报验（品种、批次、数量）应符合要求，质保资料应完整，且监理应 识别不得冋意将不合格的材料、构配件、设备使用于工程见证取样送检及时见证取样或按规定送检，且监理应识别场审核监理应按规定见证取样，不得弄虚作假建立材料设备台账按规定建立相关台账，与相关资料相符4施工过程监控巡视、旁站有巡视、旁站制度（方案），或制度（方案）应符合规定要求按规定进行旁站旁站、巡视记录应及时，内容应具体完整，签名应齐全，整改情况应闭合施工过程的监督检 查施工单位应按批准的施工组织设计或施工方案及相关强制性标准施工，且监理应识别，或应正确处置评价时发现施工现场

12、工程质量有明显缺陷，或有安全隐患且监理未识别的， 或未正确处置隐患处理施工过程中发现隐患（质量、安全、进度、造价、履约等方面），监理应及时要求施工单位进行整改，处置得当施工单位拒不整改或不停止施工，监理应及时报建设单位或当地建设主管部门隐患处理结束，监理应复查定论工程不得发生重大质量、安全事故造成重大损失（监理免责除外）工地例会总监应主持和出席会议议定事项须落实，处理冋题须闭合会议纪要整理须及时，内容齐全5工序验收工程质里验收氾围的划分对单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程、检验批划分须合 理验收程序和组织验收程序和组织须按验收标准的规定和验收范围划分计划进行监理应及时组织验收监理

13、应按现行规范、标准验收检验批（分项工程） 验收须有监理平行检验记录质量验收记录（含：对施工测量放线成果的查验、确认）须完整，验收依据 须充分未验收（含未签署报验单）或验收不合格，下道工序已进入施工，监理应采 取有效制止措施不得同意将不合格的工序作为合格的验收分部（子分部）工 程验收质量控制资料须完整，监理应识别未进行有关安全及功能的检验和抽样检测或结果不符合有关规定，监理应识别观感质量验收应符合要求，监理应识别须有质量评估报告（地基与基础、主体、节能等分部）验收意见须正确地基基础验收不得违反强制性条文主体结构验收不得违反强制性条文装饰装修不得违反强制性条文给水排水不得违反强制性条文通风空调验收

14、不得违反强制性条文供热采暖不得违反强制性条文彳强电验收不得违反强制性条文弱电验收不得违反强制性条文设备安装验收不得违反强制性条文6造价 控制工程量与签证工程未验收合格不得计量计量依据应有误，不得造成工程量签证错误及时计量工程款支付审核审核程序和签署的金额应符合合冋及有关规定安全防护措施费应及时支付，监理应正确处置表D合同管理自检表工程项目名称：序号自检项目自检内容及标准自检结果是否 合格具体问题1施工承包合 同合同管理:应建立施工承包合同台帐现场有关合同及相关资料应齐全，且监理应识别:未签订施工承包（分包）合同就施工，且监理且识别2合同履行情合同履约施工单位未按合同约定配备人员、设备等，且监理

15、应识别况未按合同约定的工期完工，监理应采取相应控制措施工程质量未达到合冋约定的质量等级，且监理应米取相应控制措施3工程暂停及 复工签发暂停令工程发生必须暂停施工的情况，监理应识别工程暂停令应明确停工范围或签发手续应符合监理规范的规定或监理合 同的约定工程暂停令应用得当复工管理施工暂停原因消失，具备复工条件，监理应及时签署复工指令相关事项处理应及时处理因工程暂停令引起的与工期、费用等有关的问题4工程变更管理E.4.1 审查监理应对施工变更签署审查意见监管未办妥工程变更手续就已施工，监理应识别相关事项处理应及时处理因工程变更引起的与工期、费用有关的问题5费用索赔处 理收集资料监理应掌握与工程索赔相

16、关的证明资料索赔审查监理应按规范规定的程序或合同的约定，处理索赔审查或提供公正、合理的处理意见:签署索赔审批表不得超过施工合同规定的期限6工程延期处 理收集资料监理应能掌握与工程延期或工程延误有关的证明材料延期审查监理应按规范规定的程序或合冋的约定，处理工程延期审查延期责任工程进度严重偏离计划，监理须作为，避免导致工程延期， 且给建设方造成重大损失表E工程项目名称:监理资料管理工作自检表序号自检项目自检内容及标准自检结果是否 合格具体问题1监理资 料信息 管理管理制度建立制定监理资料与信息管理的职责分工、收发和存放等管理制度资料信息分类建立和执行监理资料、信息分类存放和编码体系资料信息存放做到规范整齐、查找方便，保存条件适宜基本要求监理资料应做到及时整理、真实齐全、分类有序2监理