资格管理员培训

1、证券执业资格日常管理工作培训2021年9月证券执业资格管理工作特性证券执业资格管理工作特性v工作特性：v 日常性、重复性、繁杂性v资格管理员要求：v 细致、耐心、专业v现阶段工作特点：v 申请量突增、操作不标准 申请、反响流程申请、反响流程v单位资格管理员：单位资格管理员：v申报条件：申报条件：v 申请人完成入职手续，营销管理平台入职手续完毕申请人完成入职手续，营销管理平台入职手续完毕v邮件报送申请格式要求：邮件报送申请格式要求：v新申请：新申请：v 标题：证券标题：证券XX营业部营业部N人新申请人新申请v 要求：注明人员所在部门、身份类别正式在编员工要求：注明人员所在部门、身份类别正式在编员

2、工/销售销售类客户经理类客户经理v变更：变更：v 标题：证券标题：证券XX营业部营业部N人变更申请人变更申请变更机构变更机构/变更岗位变更岗位v 要求：注明人员所在部门、身份类别正式在编员工要求：注明人员所在部门、身份类别正式在编员工/销售类客户销售类客户经理经理 申请、反响流程申请、反响流程v申请表标准填写案例：申请表标准填写案例：v新申请新申请v叶叶XX XX营业部营业部 市场营销部市场营销部 销售类客户经理销售类客户经理 新申请新申请v王王XX XX营业部营业部 财务会计部财务会计部 会计会计 正式在编员工正式在编员工 新申请新申请v变更变更v张张XX XX营业部营业部 理财效劳部理财效

3、劳部 柜台柜台 正式在编员工正式在编员工 变更岗位变更岗位v韩韩XX XX营业部营业部 市场营销部市场营销部 销售类客户经理销售类客户经理 变更机构变更机构 申请、反响流程申请、反响流程v公司资格管理员反响登录名反响登录名及密码及密码人员身份校验人员身份校验受理、审核受理、审核反响问题反响问题合格合格通过通过不合格不合格未通过未通过 申请、反响流程申请、反响流程v公司资格管理员公司资格管理员v问题反响：问题反响：v注释一、非正式员工，不予受理注释一、非正式员工，不予受理v 营销管理平台或人事组核实暂时无此人员信息营销管理平台或人事组核实暂时无此人员信息v注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备

4、案注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案v 原单位的变更事项未完成原单位的变更事项未完成v注释三、申请人已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请信息注释三、申请人已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请信息v 原单位申请过程中离职原单位申请过程中离职v注释四、个性化解释注释四、个性化解释v 例如：身份证号码有误等例如：身份证号码有误等 申请、反响流程申请、反响流程v单位资格管理员：单位资格管理员：v解决方法：解决方法：v注释一、非正式员工，不予受理注释一、非正式员工，不予受理v 确认该人员已完成入职手续后再次提交申请表确认该人员已完成入职手续后再次提交申请表v注释二、请联系原单位资

5、格管理员办理离职备案注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案v 确认原单位资格管理员完成离职备案或相关手续完成后确认原单位资格管理员完成离职备案或相关手续完成后再次提交申请表再次提交申请表v注释三、请联系原单位资格管理员删除申请信息注释三、请联系原单位资格管理员删除申请信息v 确认原单位资格管理员删除申请信息后再次提交申请表确认原单位资格管理员删除申请信息后再次提交申请表v注释四、个性化解释注释四、个性化解释v 修改后再次提交申请表修改后再次提交申请表 申请、反响流程申请、反响流程v单位资格管理员：单位资格管理员：v新申请可能遇到的问题反响新申请可能遇到的问题反响v注释：已申请过证书，请联系

6、原单位资格管理员删除申请记注释：已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请记录录v说明：该申请人在原单位申请证书过程中离职，但尚未取得说明：该申请人在原单位申请证书过程中离职，但尚未取得证书。证书。v需要原单位资格管理员在该单位的系统中删除申请记录。需要原单位资格管理员在该单位的系统中删除申请记录。 申请、反响流程申请、反响流程v变更机构可能遇到的问题反响v注释：v 请联系原单位资格管理员办理离职备案手续v 请联系原单位资格管理员办理为完成事项撤销手续v说明：v 该申请人在原单位办理机构变更过程中离职，尚未变更完毕。v 需要原单位资格管理员向协会提交撤销机构变更申请。 申请、反响流程申请、反

7、响流程v变更岗位可能遇到的问题反响v注释：v 请同时报送补充审核表v说明：v 公司根据补充审核表对变更岗位人员进行申请资格初审。v 初审合格后受理变更申请。 网上审核网上审核v网上审核工作是资格申请的重要环节v 应严格按照“单位资格管理员网上审核指引的要求进行各级审核v要求：v 各单位资格管理员应v1催促申请人在公司资格管理员反响登录名及密码之日起7个工作日内完成信息填报及附件提供工作，v2于申请人完成信息填报及附件提供之日起3个工作日内完成初审，审核无误前方可申报公司审核。v报送邮件要求：v标题：v 证券XX营业部N人初审已完成，请复核v正文：v 提供本次审核人员名单 网上审核网上审核v常见

8、问题详解:v曾用名：如无请勿重复填写v出身日期：应与身份证一致v出生地：填写省市即可，例如：北京市西城区v照片：杜绝非证件照、模糊、变形、有边等情况 网上审核网上审核v学历：应与教育经历局部的最高学历相同v聘用日期：应与工作经历局部的本机构入职日期填写一致v工作部门：仅填写部门名称或营业部名称v职务：应与工作经历局部岗位/职务填写一致v 销售类客户经理请勿填写“见习或“高级经理v ：办公 必须为固定 ，填写区号v 家庭 不可为空，不可与办公 相同，可填写 v 应据实填写，检查是否完整v从事业务：以证券经纪为主，原那么上不允许选择“其他v 选择从事业务应与申请人职务岗位相一致。 网上审核网上审核

9、v工作地址、家庭地址：请填写到具体的门牌号、单元、房号v 防止出现空格及重复填写 网上审核网上审核v教育经历：从高中起按顺序填写，仅有高中学历的必须填写毕业证编号v 初中起点五年一贯制大专的需特别说明v 本科以上学历需填写学历及学位证书编号，如学历学位证书 编号唯一的，需重复填写不可空白。v 教育经历中请勿填写工作、参军等经历。 网上审核网上审核v工作经历：从第一份工作开始据实填写，如遇中断需据实填写待业等情况，不可填写无，并注明证明人。v本机构工作经历填写要求：v起止日期中的入职日期应与根本信息局部的聘用日期填写一致。v 离职日期应与个人承诺局部的日期填写一致。v工作单位：应填写公司全称：中

10、国银河证券股份v部门：应填写营业部全称及部门名称，例如：v 北京金融街营业部市场营销部v职务/岗位：应与根本信息局部的职务相同v工作经历中不可填写教育经历 网上审核网上审核v个人承诺：申请人电子签名v 签署日期应与工作经历局部中本机构离职日期填写一致v奖励信息：请勿填写教育经历中的奖励信息v 请勿填写与证券工作无关的奖励信息v提交申请表：请即时提交申请表v各单位资格管理员按照上述信息审核后，提请公司资格管理员进行复核。 书面审核书面审核v通过公司资格管理员审核后，单位资格管理员应在7个工作日内寄出纸质材料。v补充资料应在接到公司资格管理员通知之日起的3个工作日内寄出。v审核点：v申请人亲笔签名

11、v单位资格管理员签名及公章v附件是否齐全：学历、身份证、考试合格证复印件v问题：高中学历毕业证明是否必须提供？v原那么上必须提供v确系丧失的请提供学校证明 取证反响、证书邮寄v取证反响：v公司资格管理员原那么上在每周一以邮件形式通报上一周取得的证书名单v证书邮寄：v公司资格管理员原那么上每两个月集中邮寄证书一次v问题：未收到取证反响邮件如何查询执业资格证书编号?v可登陆中国证券业协会网站实时查询。v问题：由于各种原因急需证书如何解决？v可申请单独邮寄证书。 执业证书信息备案执业证书信息备案v执业证书备案工作包含以下几项：v v 离职、奖励、处分、处分v办理要求：v各单位资格管理员应在员工发生离

12、职、奖励、处分、处分情况之日起 7个工作日内完成备案申报。v公司资格管理员应在接到单位资格管理员申请之日起3个工作日内完成备案。 离职备案离职备案v离职备案办理常见情况：v已取得证书：已取得证书：各单位资格管理员申报离职备案表，公司资格管理员受理。v未取得证书：未取得证书：各单位资格管理员通过邮件形式撤销资格申请，公司资格管理员受理。格式：XX营业部XX已离职，撤销资格申请。v问题：变更机构过程中离职，如何办理？需要提供申请人的离职登记表复印件及劳动合同复印件。公司资格管理员申报协会，办理撤销变更机构的手续。 个人信息修改个人信息修改v常见个人信息修改：常见个人信息修改：v姓名、身份证号码姓名、身份证号码v需要提供的相关资料：需要提供的相关资料：v 个人信息修改申请附件五加盖公章个人信息修改申请附件五加盖公章v 公安机关出具的公安机关出具的?公民身份证号码和姓名更正证明公民身份证号码和姓名更正证明?v 姓名及身份证号码变更申请个人版申请人签字姓名及身份证号码变更申请个人版申请人签字 常见问题常见问题v问题：变更机构多日仍未反响登录名及密码v每周一公司资格管理员再次查询后，邮