山东省企业国有产权交易业务流程

1、1 / 19山东省企业国有产权交易业务流程鲁信产权发200511号为确保国有产权交易的规范有序，山东省（鲁信）产权交易 中心、（鲁财）产权交易中心（以下简称中心）根据国家企 业国有产权转让管理暂行办法、山东省国有产权交易管理办法和山东省产权交易规则的有关规定，特制定企业国有产 权交易业务流程。本流程主要包括申请登记、 挂牌公告（公示）、 组织交易、签约成交、资金结算、出具产权交易凭证等六项内容。一、申请登记交易申请，审查申请材料，办理挂牌审批和登记手续。主要业务流程如下：（一）交易申请出让方或购买方可以直接申请出让或购买产权，加入收藏并填写产权出让（购买）申请书，也可以委托中心会员单位代 理向

2、中心提出申请。出让方或购买方委托中心会员代理申请的，应与中心会员签订产权出让（购买）委托代理合同。（二）审查申请材料收到产权交易申请后，中心承办部室负责对交易双方提交的2 / 19有关申请材料进行审核， 于2个工作日内提出书面意见， 并报中 心领导审批。交易双方应提交以下材料：1.出让方应提交的书面材料（1）出让方的资格证明（营业执照、 组织机构代码证、 章程、 法定代表人身份证明、经办人身份证明和法定代表人授权委托 书）；（2）产权权属证明（企业国有产权登记证明、股权托管登 记证明、出资证明）；（3）出让标的企业的基本情况（企业法人营业执照及电脑 查询单、组织机构代码证、企业章程）；（4）产

3、权转让方案及产权转让行为的内部决策情况和批准 情况（含企业总经理办公会、董事会、股东会决议，政府或国有 资产管理机构批准出让文件， 涉及职工权益的应出具职工代表大 会决议和企业所在地劳动保障部门核准的书面文件）；（5）出让标的企业的财务审计报告和近期财务报表；（6）出让标的企业的资产评估报告及国有资产监管机构核 准或备案文件；（7）对受让方条件的基本要求（受让企业所处行业及其类型、 资质、财务状况、商业信誉、经营情况、管理能力、资产规模、职工安置、付款方式等）；3 / 19（8）债权金融机构出具的债权处理意见书（仅在转让企业 国有产权导致出让方不再拥有控股权地位时提供）；（9）律师事务所的法律

4、意见书；（10）出让标的企业基本情况摘要；（11）其他需要披露的事项。2.购买方应提交如下书面材料。（1）购买方的资格证明（营业执照、组织机构代码证、章 程、法定代表人身份证明、 经办人身份证明和法定代表人授权委 托书；购买人为自然人的， 加入收藏 仅提供个人身份证明）；（2）近期财务报告和财务报表；购买人为自然人的，提供 个人支付能力证明；（3）如购买专卖、专营等产权，需提交取得相应的资格和 条件的证明文件；（4）购买方基本情况摘要；（5）需要提供的其他资料。（三）办理登记 出让方出让产权的申请经中心审核通过后， 中心与出让方签 订企业国有产权进场交易协议书或委托代理合同。然后 由中心承办部

5、室办理产权交易的登记手续， 中心再向出让方出具 出让申请受理回执。4 / 19购买方购买产权的申请经中心审核通过后，购买方于挂牌公 告期满2个工作日前缴纳购买保证金。 购买保证金一般按照出让 产权挂牌底价3%的标准支付，最低3万元，最高30万元，购买 保证金可抵交交易佣金、 登记挂牌手续费、 交易（拍卖、 招投标、 竞投）保证金、咨询服务费、违约金和交易价款等款项。确定受 让方后，中心应于2个工作日内向未成交的购买方无息退还购买 保证金。 购买方支付购买保证金并与中心签订 企业国有产权进场交易协议书或委托代理合同后，由中心承办部室办理产 权交易的登记手续，向购买方出具购买申请受理回执。属于多个

6、自然人、 法人或其他组织联合购买产权的， 应推选 一个自然人、 法人或其他组织作为代表参与交易， 并事先签订协 议。二、挂牌公告（公示） 确定挂牌公告（公示）内容、期限、方式，办理挂牌、延长 挂牌、撤消和停止挂牌及终止挂牌业务，收取挂牌成本费。主要 业务流程如下：一）挂牌公告（公示）对经政府或国有资本出资人批准进入中心公开征集受让方 的国有产权，中心采取挂牌公告的方式发布信息； 对经政府或国 有资本出资人批准采取定向协议方式出让国有产权的， 中心采取 挂牌公示方式发布信息。挂牌公告（公示）产权转让信息时，出让方应明确承诺，评 估基准日到权证变更日期间， 出让方负责监督出让标的企业的生 产经营行

7、为。 出让标的企业除维持正常生产经营外，不得有随意 借款，放弃债权，提前清偿债务，对外提供担保，隐匿、私分、 无偿转让或低价转让本企业财产行为。1.挂牌公告（公示）的产权转让信息包括如下内容：（1）转让标的的基本情况；（2）转让标的企业的产权构成情况；（3）产权转让行为的内部决策及批准情况；（4）转让标的企业近期经审计的主要财务指标数据；（5）转让标的企业资产评估核准或者备案情况；（6）受让方应当具备的基本条件；（7）其它需披露的事项。2.挂牌公告（公示）的内容由中心会同出让方商定,并由中 心在公开发布前抄报国有资产监管机构，国有资产监管机构在25 / 196 / 19个工作日内未明确表示异议

8、的， 中心可同时在报刊、 中心网站和 交易场所进行相同内容的信息发布。3.挂牌公告（公示） 的信息在省级以上公开发行的经济或金 融类报刊上以中心名义发布，同时在中心网站和交易场所发布。 中心挂牌公告（公示）期限不少于20个工作日。4.中心自挂牌公告 （公示）期满之日起3个工作日内将挂牌 公告（公示）结果书面通知出让方。（二）撤销或停止挂牌 产权转让信息一经挂牌公告（公示），在挂牌期限内未经中 心同意， 不得提出撤销或停止挂牌， 不得改变挂牌价格。 因特殊 原因坚持撤销或停止挂牌的， 应充分说明理由， 经国有资产监管 机构批准后停止挂牌。 停止挂牌正式批准后， 中心应于当天撤销 其挂牌， 出让方

9、同时应在原发布媒体上刊登撤销挂牌公告， 公告 日为起算日。（三）延长或终止挂牌挂牌期满， 对挂牌标的无人提出受让的， 中心可根据申请人 请求延长挂牌期限或终止挂牌。延长挂牌时间、终止挂牌，由中 心承办部室提出意见，报中心领导批准后执行。四）挂牌公告信息查询国有产权项目挂牌公告期间， 购买方可以通过交易场所、 中 心网站和报刊查询项目信息。 如需进一步了解标的企业情况， 应 持资格证明到中心7 / 19办理查询登记后， 查询出让标的企业基本情况 摘要。购买方有购买意向并提交购买的书面材料后， 可以详细查 询该产权交易项目出让方案、资产评估报告和财务审计报告。在确定国有产权项目交易方式前， 出让方

10、仅可以通过中心了 解意向购买方的数量， 在确定交易方式后， 才可以查询购买方基 本情况摘要。 设为首页 中心为交易双方保守商业秘密。三、组织交易 确定交易方式；分别采取协议转让、竞投、拍卖、招标等方 式组织交易。主要业务流程是：（一）选择、确定交易方式挂牌公告期满之日起3个工作日内， 中心根据有关规则和购 买申请的实际情况， 将挂牌公告结果书面通知出让方， 并将公告 结果和拟采取的具体交易方式抄报国有资产监管机构。 国有资产 监管机构在2个工作日内未明确表示异议的， 中心将按确定的交 易方式组织交易。中心确定交易方式的原则是：1.只有一家购买方提出购买申请， 或按有关规定经国有资产 监管机构批

11、准的，采取协议转让方式组织交易。2.有两家及两家以上购买方提出购买申请， 加入收藏 应采取 竞投或拍卖方式组织交易。3.对不适于组织竞投或拍卖的，经出让方申请，中心批准， 采取招投标方式组织交易。8 / 19产权交易的具体方式由中心根据出让方意见指定， 并组织实 施。（二）组织交易中心组织交易主要采取以下四种方式：1.协议转让方式采取协议转让方式转让产权的， 中心提供场地， 召集出让方 和购买方见面洽谈， 指导交易双方就交易合同的具体条款进行协 商，协调双方达成一致意见。2.竞投方式在竞投监审委员会的监督下， 由中心组织召开竞投会， 采取 公开、集中竞价方式，按照价高者得的原则确定受让方。主要

12、 业务程序如下：（1）出让方出具竞投委托书。出让方同意采取竞投方式出 让产权的，应向中心出具竞投委托书，委托书应载明委托事项、 委托费用等内容。（2）接受竞投申请，认定申请购买人资格。中心在规定期 限内，对申请购买人的资格进行审查， 确定参加竞投会的购买方。（3）向参加竞投会的购买方发出通知。中心在规定期限内 书面通知参加竞投的购买方。通知注明有关竞投事项。（4）签订竞投协议。购买方在规定期限内到中心办理竞投 手续，交纳9 / 19竞投保证金，与中心签订竞投协议。（5）组织竞投监审委员会。竞投监审委员会为临时机构， 成员有5人组成，其中中心代表1人，国有资产监管机构代表1人，政府监察部门代表1

13、人，出让方代表1人，有关投资、经济 等方面的专家1人。其主要职能是：确定竞投底价；对竞投过程 进行现场监督；对竞投成交结果进行确认。（6）召开竞投会。竞投会按口头竞价或电子竞价模式组织。口头竞价模式竞投会。具体操作程序如下： 第一、公布竞价规则。竞投会由中心组织并主持，竞投主持 人由中心委派，会议开始主持人公布竞投规则。第二、确定竞投底价。在竞投监审委员会的现场监督下，竞 投主持人根据购买方最低报价 （低于挂牌底价的报价无效） 当场 确定并公布竞投底价。第三、集中竞价。竞投底价确定后进入集中竞价阶段，购买方可以自主报价。一经报价，不得撤回。当其他购买方有更高报 价时，原报价失效。 购买方最高报价经竞投主持人3次确认后即 为成交。第四、确认成交。成交价格和受让方确定后， 设为首页 中 心出具成交确认书，受让方在成交确认书上签字确认成交结果。 成交确认书自竞投会会议纪要签署之日起生效。电子竞价模式竞投会。具体操作程序如下：第一、竞价准备。竞价人用抽签的形式抽取席位号和密码，并对号入座，输入席位号及密码，登陆竞价系统；主持人现场宣 布竞价注意事项， 工作人10 / 19员确认所有竞价人准备就绪， 竞价系统 运行正常。第二