关于非公开发行优先股之承销及保荐协议_第1页
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文档简介

1、xx银行股份有限公司（作为发行人）与xx证券股份有限公司（作为主承销商和保荐人）关于非公开发行优先股之承销及保荐协议1目录一. 释义 .4.第 1 条释义 . 4.二. 委任 .7.第 2 条 委任 .7.三 . 保荐专用条款 .7.第 3 条 保荐期间 .7.第 4 条 保荐的先决条件 .8.第 5 条甲方关于保荐的权利与义务 . 1.0第 6 条 乙方关于保荐的权利与义务 .2.0第7条保荐代表人.2.6.第8条保荐费用及支付.2.7第9条信息沟通.2.8.第 10 条保荐专用条款的终止 .2.9四 .承销专用条款3.0.第 11 条优先股发行、定价、承销及其他事项 .3. 0第 12 条

2、乙方承销义务的先决条件 .3.2第 13 条甲方与乙方关于本次发行承销的义务 .3. 3第 14 条承销费、费用及支付 .3.52第 15 条承销专用条款的终止 .3.7五 .通用条款4.0.第 16 条声明和保证4.0第 17 条保密4.6.第 18 条违约责任4.8.第 19 条利益冲突4.9.第 20 条不可抗力及免责 .5.0第 21 条通知5.1.第 22 条转让5.1.第 23 条法律适用和争议解决 .5.2第 24 条附则 .5.2.3承销及保荐协议本协议于 2015 年【】月【】日由下列双方签署。甲方：XX 银行股份有限公司(简称 发行人”注册地址： x法定代表人： XX乙方： XX 证券股份有限公司(简称 “XX 证券”)注册地址： X法定代表人： XX鉴于：(1)甲方系一家根据中国法律合法成立并有效存续的企业法人，拟进行非公开 发行优先股项目(下称 “项目 ”)。(2)乙方系依法成立并经证监会注册登记的专业证券经营机构， 具有财务顾问、 证券承销及保荐、资产管理、证券经纪、证券投资咨询顾问等业务资格。(3)甲方委托乙方作为本次

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