创业板上市操作流程及上市条件

1、创业板上市流程及上市条件 （根据本人实际操作创业板上市工作经验整理 ,供有兴趣者参考 一. 上市流程 1. 组建机构 :组建企业上市工作小组 ,确定小组成员及工作分工 2. 选聘中介 :保荐机构 （ 券商 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等 （分工协 作 3. 企业改制 :设立股份有限公司 （改制 确定改制方案 引进战略投资者 董事会、股东会改制决议 创立大会 :股款缴足后 30日内召开（选举董事、独立董事、监事 第一次董事会 （选举董事长、董秘 ,第一次监事会 申请设立登记股份有限公司 （创立大会后 30 日内 4. 上市辅导 将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构 （证管办备案

2、信息披露 （地方媒体刊登 ,公告举报电话和通讯地址 券商履行辅导程序 授课 20 小时、 6次以上 证监会派出机构验收 5. 上市申报 :上市申请文件制作、报送 （材料报送 公司董事会、股东大会 :审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性 报告等 中介机构 :分别完成各自审核程序 ,出具相关鉴证报告 保荐机构:完成内核程序 ,出具保荐意见书 企业:递交创业板上市申报材料 证监会:在 5日内对申报材料给予反馈 （受理、不予受理、补充修正 【 证监会正式受理到创业板上会 ,至少需要 3 个月时间 】 6. 初审 （证监会相关职能部门 （初审 征求发行人注册地省级政府意见 ,投资项目还需征求当地发

3、改委意见 面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见 （初审报告 【 初审时间不计算在行政许可的规定期限 3 个月内 】 7. 意见回复 :落实、反馈初审提出问题和意见 积极配合 ,逐一回复,如实澄清 中介机构分别对反馈意见出具相关报告。 8. 信息预披露 申请文件受理后、上会前 ,发行人应将招股说明书 （申报稿在中国证监会网 站预 先披露 9. 发审委审核 （过会 专家库专家审核 企业陈述、答辩 10. 等候核准 :（发审委核准预计需要 2-3周时间 已核准 :等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文 未核准 :自证监会作出不予核准之日起 6个月后 ,发行人可再次提出发行申 请 11.

4、 批准发行 :自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6 个月内上市发行。 批准后、发行前 ,如有重大事项 ,应暂缓或暂停发行 ,并报告证监会、公开披 露 12. 信息披露 :在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文 13. 市场推广 :在中介机构协助下路演、询价、定价 准备投资价值研究报告 向特定机构投资者询价 ,确定发行价格 （询价结束后 ,提供有效报价的询价对象不足 20 家的,应当中止发行 向公众投资者进行推介 14. 公开发行 :网下和网上申购。 （认购、发行 15. 资金到账 :发行人应按规定建立募集资金专项存储制度 ,将募集资金存放于 董事会决定 的专项账户 16.

5、挂牌上市 :深交所敲钟仪式 （上市交易 17. 情况反馈 :承销商在证券上市后 10日内向证监会报备承销总结报告 18. 持续督导 :承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导 二. 基本条件 （该条件根据本人经验杜撰 ,和政策规定无关 1. 企业至少持续经营三年 ,主营业务突出 ,管理团队稳定 ,有良好发展前景 ; 2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方 ,净利润主要来自主 营业务; 3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%; 4. 最近三年持续盈利 ,净利率 10%以上; 5. 最近一年的主营业务收入不少于 2亿元,净利润不低于 2000万元; 6. 所从

6、事的行业符合国家产业政策 ,企业在本行业有一定的地位和知名度 ; 7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚 ,包括税务、工商、劳动人事、环保等 8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录 （要记得按时还款哦 ; 9. 公司资产产权清晰 ,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项 ,无重大偿债风险 ; 10. 企业和企业高管没有官司缠身 ; 11. 企业内部管理规范 ,会计核准符合准则要求 ,财务数据无水分 ; 12. 现金流持续、稳定 ,自有资金充足 （上市有成本 ,没钱就别玩,小心把自己玩残 了 13. 无重大关联交易 ,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保 等。 结论: 公司产品优势 +市场优势 +资金 +资质 =高成长业绩 管理规范 +