日本企业集团技术创新的经验及其启示

1、日本企业集团技术创新的经验及其启示     企业集团是指在法律形式上独立的若干企业经由股份持有、董事兼任等制度性的结合手段而形成的企业联合体。企业之间形成集团，成员企业之间的界限变得模糊，从而强化了彼此的互动与协作(李非,1994)。企业集团作为一种中间组织，综合了市场和企业两种制度的优点，提高了交易的效率。尤其企业集团因为在共同研究与开发上分担风险，从而极大地提高了技术创新绩效。日本在二战后的经济奇迹，可能最引人注目的就是它由一个技术的模仿者变成了一个技术领导者。日本经济演变中的一个显著特征是在创新者、风险资本的提供者和新技术的使用者之间形成

2、的联盟联系(Gerlach,1990)。这种企业集团的联盟形式将纵向一体化的规模经济性和小企业的灵活性结合起来。同样，企业集团因为技术创新方面的优势也被东亚新兴的国家和地区强劲的经济增长所证实。因此本文试图总结日本企业集团在技术创新方面的优势及作用，进而得到一些有益于中国企业技术创新发展的启示和经验。 一、作为中间组织的企业集团 中间组织是介于内部化和外部化之间的战略选择(李非,1994)。中间组织的出现是弥补市场功能和企业功能的缺陷。企业和市场两种组织形式，作为商品交易的一种制度，相互可以替代。当市场遭遇市场失灵时，交易的不确定性增大，商品的交易就被内部化而在企业内进行了。另一方面，企业组织

3、也由于内部组织所固有的原因，有可能遭受失败。内部化经营会使得内部管理成本增高，从而使得内部化得不偿失。在这种情况下，中间组织就成为合理的选择。 企业集团是一种中间组织形式。它通过模糊的企业边界以及资金和人员的相互控制，从而充分利用了市场和企业的优势。首先，由集团内部交易替代市场交易，可以节省交易成本，其原因在于，那些有可能产生交易成本的因素在内部却不具备很大的影响力。比如，讨价还价的成本，可能被集团内部统一的指挥命令所代替，从而降低了交易成本。而且集团内部的人员的流动可以促进沟通，从而降低了交易中的机会主义行为，减少了交易中的不确定性因素。其次，企业集团这种松散的组织形式，还可以改变企业原有的

4、僵化模式，减少官僚主义倾向，增加之间的竞争，适应外界环境的变化，尤其是适应新技术的发展，从而降低了组织的管理成本。 二、企业集团的技术创新优势 对于什么样的市场结构有利于技术创新的问题研究由来已久。从最开始集中于“英雄式”的个人创新，到承认大规模组织的作用，以及关注小企业的创新竞争力，一直到最近20年来对超越单个企业的联盟关系的关注。可见产业组织和技术创新之间的关系并不是企业规模的一个线性函数。尤其是在技术进步加速的环境下，所需要的并不只是用企业层次的组织来弥补分裂的市场，还需要用企业间的层次组织来弥补企业(Gerlach,1990)。 企业集团的技术创新优势来源于其可以共同研究开发，通过分担

5、技术开发的风险，降低了技术的不确定性。共同研究开发是指在进行研发的企业间，围绕事前的研发投资水平、方向，开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约之类的行为(植草益,2000)。而企业集团的技术创新优势主要体现在：1、通过共同研发，谋求实现研发所具有的规模经济性。这是因为，通过集团内部企业的协作，就有可能实施原来由单独一个企业无法实施的研发项目；2、通过集团内部的协调指挥，指导不同企业承担不同的研究项目，可以避免研发的重复投资，从而提高研发成功的概率。企业集团这种中间组织由于具备企业的部分功能，因此可以通过计划来预先分配研究项目，从而避免了市场竞争可能产生的资源浪费。而且研发阶

6、段的协作关系也可能会成为在产品市场的协作关系，从而可以共同谋划对市场垄断利益的分配；3、企业集团可以将市场交易中的外部性问题进行内部化。市场交易中的道德风险和逆向选择等问题，可以在集团内部得到较好的解决；4、企业集团可以适应新技术的发展变化。这是因为它可以通过非层级制的松散的组织形式来达到组织的柔性，从而可以根据技术进步的发展状况选择自身的发展策略，不是完全进行内部技术投资，而是通过企业的联合来分担技术创新的风险，从而降低了技术创新的风险和压力。 三、日本企业集团在技术创新中的持续作用 日本企业技术竞争力的发展不是通过美国式的那种复杂的内部等级制度，而是通过一些准独立的单位的联合来实现的。日本

7、自明治时期以来就一直位于其自己的高技术领域，它被迫快速学习新的生产方式，并向一些它并不熟悉的新生产过程进行投资。这个时候没有哪个单独的企业拥有其所有目标的资源。因此，企业寻求新的商业机会一直以来是日本产业组织演变的特征(Gerlach,1990)。随着技术进步和市场环境的变化，企业集团证明是灵活的。 创新活动具备固有的不确定性，它可能涉及新的市场、产品、技术等条件。按照交易成本经济学的论述，这个时候最好是实行纵向一体化的选择。但是日本却是沿着相反的方向前进的，并且也一样取得了辉煌的成就。这主要得益于“企业集团化”的加速，因为企业集团的企业合作关系使得成员企业的收缩成为可能，而小企业在技术创新方

8、面表现出来的优势是大企业所无法比拟的，更容易获得技术创新机会，从而更有利于技术的创新。 日本企业集团对技术创新的作用体现在资源配置上，主要表现为内部的劳动市场和主银行制的资本市场，这主要是为了弥补单独的小企业所受到的资源限制。1、日本的企业管理于欧美各国相比，一个独特的现象就是其“终身雇佣制”，很少有企业间的劳动力转移。这种长期的雇佣关系对劳资双方都有利，但很明显这种固定于一个企业内部的人力资源管理制度不适应于新时期的技术创新的需要。这是因为技术创新需要研发人员能够和该领域的其他专家人员进行沟通交流，需要在不同的领域工作以获得研究的灵感。日本单个企业的“轮岗制”可以部分地解决这个问题，但是仍然

9、是局限于一个狭窄的领域，这不利于扩展研究人员的眼界。而通过组建企业集团的形式，可以加强集团内部的知识共享，这包括通过不同企业之间的人员流动、轮岗、加强研究部门和制造企业、销售企业之间的关系互动。2、在信息和市场环境存在不确定性的情况下，日本企业出现了资金和商品的市场交易发生在企业内部组织中的现象。表现在企业集团对技术创新的作用上，就是这种资本交易的内部化现象扩大的融资规模，同时降低了资本市场交易成本。日本主银行制这种金融形式不是纯粹意义上的市场资本交易，而是通过向他企业提供原材料或负责销售该企业产品的形式进行的资本交易。这是日本企业集团作为一种中间组织优越市场交易的特性。从日本企业的资金构成上

10、看，比起欧美国家企业，绝大多数资金来源更多地依赖于银行贷款。其主要原因是因为企业缺乏内部资金，而且外部金融市场不完善等因素造成的(今井贤一 等人,2004)。 四、结论：对中国企业技术创新发展的启示 日本的企业集团制度是将市场原理引进到企业集团内部的人力资源的分配上，而人力资源是掌握知识和技能适应市场变化的主角。这无疑增强了日本企业的适应能力。而同时是将组织原理引入到资本的分配上，这无疑降低了市场交易成本。从而使得企业集团这种形式无论在资金限制上还是灵活上都能够更好地促进技术创新的发展。而从现实来看，当前企业越来越关注技术创新，技术创新也已经成为企业的核心竞争力之一。通过对日本企业集团对技术创

11、新的作用的论述可以清晰地看出组织结构对创新的影响。不同的创新组织的作用是不同，而企业集团由于其具备的中间组织的特点在创新绩效上表现出无可比拟的优势。而日本企业集团的成功也为中国的经济发展提供了加快技术创新的经验。主要表现在如下几个方面： 1、组建企业集团以实现技术的规模经济性和范围经济性。企业集团是企业实现规模经济降低生产成本的有效手段。企业集团可以联合不同的企业，资源优势互补、合理配置，取得集体的规模经济效应。比如，一项技术创新的出现可以通过组成企业集团的形式充分实现其价值，将这项技术创新分配到更宽广的产品领域。而更重要的是技术的范围经济性问题，通过将剩余的技术能力在集团内部进行利用，既可以

12、提高范围经济性，又可以降低交易成本。这种技术的规模经济性和范围经济性主要适用于技术水平中等偏下的领域，比如家电、纺织行业等。 2、组建企业集团促进研究和开发。建立企业集团的一个主要目的就是为了促进共同研究和开发，通过共同支付技术开发费用，共同承担开发风险，最后共享技术开发成果。通过企业集团的形式，互相学习，共享知识。而同高科技研究机构或者企业组成企业集团可以获取关键技术，这是当前中国很多行业的发展所急需的资源之一。 3、保持企业集团内部成员企业的灵活性。当新的市场机会出现的时候，成员企业可以很快获得所需的资源，并且可以通过整合集团内部资源对市场机会作出快速反应。而另外，当企业集团的经营出现危机困难的时候，应该能够保证成员企业的有条件的退出，以降低企业和行业的退出成本。这样才能保持