QMKGC0499012015一次性采购管理标准

1、家用空调事业部企业标准QMK-GC04.9901-2015替换QMK-GC04.9901-2014一次性采购管理标准修订说明编制/修订原因说明：根据集团QM-GB06.018-2015a 供应商品质管理程序大纲要求，对此标准进行同步修订章节号修订(内容)说明修订人/时间6.3.3.46.3.5增加：特殊情况下一次性采购管理要求增加：临时供应商引入管理要求崔鸣2015-7-316.3增加：一次性采购申请管理要求其余见红色字体部分崔鸣2014-3-6对一次性采购申请原则进行修订，将一物一单调整为：一份一次性采购申请表对应一个小类的物料；取消：调模类配套结构件一次性采购申请表允许同时申请多个配套物料

2、，但必须对应一个采购订单号，可在一个月有效期内分批回货的规定。刘光英2012-2-2工厂提交（可选）：缺省文件提交/审核：崔鸣、熊峻体系审核：石正攀、吴可畏会签：缺省审批：乌守保、晏飞管理标准审批说明：1、 审批节点选择通用指引请参见：QMK-GC00.0001-2014附件二：管理标准审批路径。2、对照上述指引，本管理标准的各审批节点对应责任部门/模块为：文件起草（如，四级“供应商/物料品质标准制定”Owner）à体系审核（如，流程中心、品质管理、营运与人力资源部）à业务审核及会审（如，三级“采购质量管理” Owner，二级 “寻源采购” Owner、相关部门）à

3、;审批（一级“供应链” Owner、品质管理总监）1 目的和范围1.1 本工作指引规定了紧急物料采购申请、核价、审核、批准的工作程序和管理要求。并将部分物料期货不能满足生产要求，需从市场采购现货的情况纳入一次性采购管理。1.2 本工作指引适用于美的家用空调事业部，但不包括模具公司。2 规范性引用文件无3 定义3.1 一次性采购：无法执行正常采购流程，且满足本标准采购要求的一种临时性采购方式。3.1.1 一次性采购对象包括现有合格供应商，也包括临时供应商和退出或冻结的供应商。3.1.2 不能对红牌供方、停用或禁用的厂家进行物料一次性采购。3.2 合格供应商：完成合格审批，且在SRM系统中状态为合

4、格，具备该类物料供货资格的供应商。3.3 新供应商：已经启动引用流程，尚未引入合格的供应商。3.4 临时供应商：无该类物料供货资格，未启动引入计划的供应商。所有供应商是按所供物料类别确定资质。3.5 无合格供应商（按物料编码）：该编码在系统中没有任何厂商有有效的正式样品确认。3.6 非合格供应商（按物料编码）：该编码在系统中有合格供应商有有效的正式样品确认，但采购的厂商不在确认名录内。3.7 成本损失（不含税）（实际采购价冻结成本）×采购量。具体计算方法按照财经文件执行。4 角色与活动4.1 采购主管/配套主管：提交一次性采购申请。4.2 采购经理/配套经理：一次性采购的数量确认。4

5、.3 产品技术工程师：组织对一次性采购物料进行技术评估。4.4 工厂品质部部长/供方品质经理:对一次性采购物料数量进行控制及品质风险评估进行评估。4.5 核价专员：对一次性采购物料价格进行评估。4.6 工厂财务核算成本专员：对一次性采购成本损失进行评估。4.7 工厂财务部经理：对一次性采购的成本损失进行确认。4.8 工厂总经理/供应链成本职能经理：审批一次性采购申请（成本损失小于2万或采购金额小于10万）。4.9 供应链总监：审批一次性采购申请（成本损失大于等于2万或采购金额大于等于10万）。4.10 供应链：组织对符合条件的家用空调事业部一次性采购厂家进行新供方引入和组织物料确认。4.11

6、品质管理：对一次性采购申请的符合性进行稽查。5 流程图示与流程说明无6 管理内容6.1 一次性采购申请流程图图 1 家用空调事业部一次性采购流程图6.2 一次性采购申请需进行一次性采购时，采购工程师提出一次性采购申请，填写 “一次性采购申请表”，需明确一次性采购物料的名称、规格、物料编码、同种物料现有供应商、一次性采购供应商名称、供应商类型、供应商编码、一次性采购数量、一次性采购报价，本物料第1次一次性采购申请时间、本物料累计一次性采购数量、本物料本供应商并在申请原因中注明一次性采购物料用途，使用期限。若向临时供应商采购时，需注明采购原因、并附上详细整改计划（该供应商引入计划或计划何时转由合格

7、供应商采购等）。6.3 一次性采购申请管理要求：6.3.1 合格供应商的一次性采购：6.3.1.1 试产阶段：按照样品确认流程，通过临时或正式样品确认单进行采购，不允许一次性采购。6.3.1.2 批产阶段：a) 批产阶段辅配合格供应商：必须启动正式样品确认，按照试产需求进行采购控制，不允许通过一次性采购进行批量供货，必须有对应的试产评估报告；b) 若借用异地组织合格供应商合格物料，需启动转化确认流程，按物料样品确认管理流程进行转化后采购；若临时借用不转化，符合直接转化规则的物料允许3次以内的一次性采购，否则请转化异地确认单；不符合直接转化规则的物料不允许一次性采购；c) 模具调动：模具调动要选

8、择系统合格供应商，并启动正式样品确认;特殊情况，如产量变化或供应商布局调整，考虑完整测试周期，允许一个月以内的一次性采购供货。6.3.2 临时供应商6.3.2.1 特殊物料：属于技术独特的物料（如有专利保护），因不接受美的采购和品质政策暂时无法引入供应商。由供应链部报备，供应链总监和品质管理总监审批后方可执行一次性采购6.3.2.2 客供物料：客户指定物料，其供应商暂无法引入，或其物料不符合美的企业标准，需要提供客户正式认可的书面证据，方可一次性采购；品质管理协同供应链推进客户指定供应商或指定物料的引入确认制度，未完善前，以一次性采购作业。6.3.2.3 购销型供应商：有代理资质，且其代理的物

9、料是美的认可的原始制造商的合格物料，经评估后允许一次性采购。接受1个月以内的一次性采购，超过一个月不接受。相关单位需要及时完成供应商引入流程。6.3.3 其他原因：6.3.3.1 退出或冻结的淘汰供应商库存消化a) 非品质原因淘汰的供应商：允许通过一次性采购消化库存，但需供应商报备并组织进货检、供应链现场确认有效库存，提供现场确认报备报告。检验合格的有效库存优先安排在3个月内消化，超过3个月不予消化；b) 因品质原因直接淘汰的供应商：不允许一次性采购消化库存。6.3.3.2 符合QMK-GC13.001 供方引入管理中免评审条款的物料，允许一次性采购。6.3.3.3 合格供应商存在价格问题，在

10、财务同意下允许一次性采购，如冷媒有小钢瓶和大槽罐两种包装方式，单价不同，对超过系统定价的包装方式物料采取一次性采购。6.3.3.4 因产能或其他特殊状况等原因导致向供应商一次性采购物料时，物料必须测试合格并应经品质部门相关负责人评审通过后方可申请，同一编码物料允许一年内不超过3次批量生产的一次性采购供货，客供物料、售后备件不受次数限制。6.3.4 一次性采购流程管理要求汇总供应商类型状态是否允许一次性采购备注合格供应商试产阶段不允许批产阶段辅配合格供应商不允许临时借用异地组织合格供应商允许3次以内的一次性采购符合直接转化规则的物料请直接转化不允许不符合直接转化规则的物料模具调动允许一个月以内的

11、一次性采购合格供应商内部调动，并立即启动正式样品确认流程临时供应商特殊物料允许供应链和品质管理总监批准客供物料允许客户指定供应商或指定物料的引入确认制度未完善前购销型供应商允许1个月以内的一次性采购其代理的物料是美的认可的原始制造商的合格物料退出或冻结的供应商非品质原因淘汰允许检验合格的有效库存优先安排在3个月内消化，超过3个月不予消化品质原因直接淘汰不允许其他特殊情况免评审条款的物料允许具体物料见供方引入管理工作指引价格问题允许财务同意产能或其他特殊状况同一编码物料允许一年内不超过3次批量生产的一次性采购物料必须测试合格并应经品质部门相关负责人评审通过客供物料、售后备件允许6.3.5 临时供

12、应商引入管理要求：需要进行一次性采购的临时供应商必须具备三证（组织机构代码、营业执照、税务登记证），其中购销型供应商还必须具有代理资格证。客户指定物料除外。6.4 一次性采购填写原则一次性采购申请表填写以附件申请表为模版，不允许将模版进行删减（可根据业务实际情况进行补充说明），一次性采购价格栏填写申请价格为不含税价，同种物料现有供应商需填列该物料所有合格供应商。6.5 一次性采购申请原则：6.5.1 一份一次性采购申请表对应一个小类的物料，且一份一次性采购申请表只能对应一个采购订单号，可在一个月有效期内分批回货；6.5.2 一次性采购有效区间为一个月，生效时间为一次性采购审批完成时间。6.6

13、一次性采购的必要性及数量确认。供应链配套职能经理分析家用空调事业部一次性采购的必要性，并和工厂生产部采购经理对一次性采购的数量进行确认。6.7 一次性采购技术评估6.7.1 产品技术工程师组织对一次性采购物料进行技术评估。6.7.2 产品技术工程师在进行技术评估时，应针对一次性采购物料零部件品质及整机使用性能的影响进行评估，并在一次性采购物料申请表中完整填写以下内容：a) 对物料是否符合产品使用要求及对整机使用性能影响进行评估； b) 物料进货检验环节应重点验证项目等；c) 生产过程环节需要采取的措施、注意事项；d) 成品检验环节需要采取的措施、注意事项。6.8 工厂品质部部长和供方品质经理根

14、据一次性采购的物料采购情况（累计采购数量、本次采购数量、供应商资质、供应商整改计划等信息），对一次性采购物料数量进行控制及品质风险评估进行评估。6.9 物料价格评估核价专员对一次性采购物料价格进行评估。6.10 成本损失评估工厂财务核算成本专员对一次性采购成本损失进行评估。6.11 成本损失确认工厂财务部经理对一次性采购的成本损失进行确认。6.12 一次性采购批准a) 一次性采购成本损失大于2万（含2万）或采购金额大于10万（含10万）的申请：由工厂总经理审批，供应链总监批准。b) 一次性采购成本损失小于2万且采购金额小于10万的申请：由供应链成本职能经理进行审批。6.13 供应链负责组织对符

15、合条件的家用空调事业部一次性采购厂家进行新供方引入和组织物料确认。6.14 一次性采购申请表由部门信息员编号后发放至仓库、进货检验、使用分厂、供应链、品质管理等相关部门。申请部门在一个工作日内将一次性采购申请表上挂PDM。6.15 一次性采购流程审批完成后才能进行采购，坚决不允许未完成一次性采购申请流程就进行采购。6.16 一次性采购价格录入系统核价主管负责提交PDM流程将一次性采购申请信息录入ERP系统（采购订单号、物料编码、申请数量、不含税单价、一次性采购有效时间），以便结算时自动获取相应的匹配价格。所有一次性采购物料价格必须以一揽子协议价格的方式录入ERP系统，发票匹配时结算价格由系统自

16、动带出，禁止手工填写匹配价格。6.17 一次性采购物料入库、检验标识、领用6.17.1 仓管员对一次性采购物料入库时必须核对“一次性采购申请表”，入库物料、数量必须要与申请表一致。并对一次性采购物料作好“一次性采购”标识并记录相应的“一次性采购申请表”编号，以便查询和追溯， 同时在报检单中应注明一次性采购，以便进货检验部门识别。6.17.2 一次性采购物料检验按QMK-GC15.007零部件检验管理文件执行。6.17.3 各分厂领用一次性采购物料后，班组长对使用一次性采购物料的产品做好标识，并在生产检验记录中注明一次性采购物料信息、一次性采购物料申请表编号等。用于试制产品的一次性采购物料，由开

17、发工程师进行确认和领用。6.18 一次性采购损失责任的追溯及考核6.18.1 由于供货不及时、物料经检验不合格等供应商原因影响生产，纳入供应商考核。6.18.2 一次性采购物料自接收之日起超过一个月未使用而形成呆滞物料，对责任人每款物料处以50元人民币考核，对责任人主管领导追究20%考核金额的管理责任。6.18.3 品质管理每月对一次性采购申请的符合性进行稽查，如发现有违反本标准规定的情况，按质量责任追溯管理予以通报和考核。6.19 其它要求6.19.1 生产过程中出现一次性采购物料不符合要求时，分厂组织将该批物料撤离生产现场，对于未出厂和已出厂的成品，由工厂品质部组织评审和处理，必要时由工艺或开发部协助。6.19.2 当必需进行一次性采购时，应尽量向现有合格供方、新供方进行紧急物料采购。6.19.3 对一次性采购的物料，供应链