现代国际贸易理论

1、11第 五章 现代国际贸易理论郭界秀gjx.12引引 子子u1. 1. 传统国际贸易理论：古典和新古典贸易理论都是完传统国际贸易理论：古典和新古典贸易理论都是完 全局限于完全竞争和规模报酬不变的理论框架，并且其全局限于完全竞争和规模报酬不变的理论框架，并且其研究对象局限于产业间贸易。有效地解释了发达国家与研究对象局限于产业间贸易。有效地解释了发达国家与发展中国家进行贸易活动和不同种类产品之间的交换。发展中国家进行贸易活动和不同种类产品之间的交换。u2. 2. 新贸易理论的诞生：但是新贸易理论的诞生：但是“二战二战”结束以后，西方结束以后，西方工业发达国家之间的产业内贸易日趋重要，并逐步在国工业

2、发达国家之间的产业内贸易日趋重要，并逐步在国际贸易中占据主要地位，产业内贸易占全球贸易量的比际贸易中占据主要地位，产业内贸易占全球贸易量的比重已达到重已达到60%60%以上，这向传统贸易理论提出了严重的挑战以上，这向传统贸易理论提出了严重的挑战。而要解释这些新的贸易现象，需要在分析方法和理论。而要解释这些新的贸易现象，需要在分析方法和理论框架上有所突破，这导致了种种新贸易理论的应运而生框架上有所突破，这导致了种种新贸易理论的应运而生。 314151第一节第一节 产业内贸易概述产业内贸易概述一、产业内贸易的含义一、产业内贸易的含义 产业内贸易：是指一个国家或地区在一定时期内，产业内贸易：是指一个

3、国家或地区在一定时期内，同一产业部门同时进出口同类产品的贸易类型。也就是同一产业部门同时进出口同类产品的贸易类型。也就是说，这种贸易中的同类产品往往是双向流动的，比如，说，这种贸易中的同类产品往往是双向流动的，比如，日本既向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的贸易日本既向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的贸易形式。形式。在贸易模式上来看，产业内贸易与产业间贸易相对应，在贸易模式上来看，产业内贸易与产业间贸易相对应，产业内贸易包括产品内贸易，例如中美之间飞机贸易。产业内贸易包括产品内贸易，例如中美之间飞机贸易。 从中国的贸易方式来看，加工贸易与一般贸易是相从中国的贸易方式来看，加工贸易与一般贸

4、易是相对应的概念，加工贸易与产业内贸易存在很大的重叠。对应的概念，加工贸易与产业内贸易存在很大的重叠。6171812.2.异质产品的产业内贸易：异质产品的产业内贸易：是指企业生产的产品具是指企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点。这种有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点。这种差别可具体表现在差别可具体表现在垂直差异垂直差异（如质量性能差别、产品档（如质量性能差别、产品档次差别等）或次差别等）或水平差异水平差异（如规格型号差别、包装装潢差（如规格型号差别、包装装潢差别、色彩、商标差别等）上。这些产品的要素投入具有别、色彩、商标差别等）上。这些产品的要素投入具有相似性，但

5、不能完全相互替代。这些产品之间具有一定相似性，但不能完全相互替代。这些产品之间具有一定的替代性，但不能完全相互替代，消费者对此类产品的的替代性，但不能完全相互替代，消费者对此类产品的偏好也不完全相同，大多数产业内贸易产品都属于这类偏好也不完全相同，大多数产业内贸易产品都属于这类产品。产品。 3.3.产品内贸易：产品内贸易：与产品生产相关的原材料、零部件的与产品生产相关的原材料、零部件的贸易。贸易。911011113.3.内部规模经济是产业内贸易的主要利益来源：生产厂内部规模经济是产业内贸易的主要利益来源：生产厂家之间的国际专业化分工越细，越有利于扩大生产规模家之间的国际专业化分工越细，越有利于

6、扩大生产规模，扩大市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效，扩大市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。应。 4.4.全球一体化的加速推进以及与之相伴随的贸易成本的全球一体化的加速推进以及与之相伴随的贸易成本的下降是导致全球产业内贸易发展的重要原因。二战后全下降是导致全球产业内贸易发展的重要原因。二战后全球范围缩减关税为制成品进入彼此市场提供可能；技术球范围缩减关税为制成品进入彼此市场提供可能；技术进步与技术传播增加了不同国家产品的可获得性；运输进步与技术传播增加了不同国家产品的可获得性；运输工的改善使得国家间运输成本在产品最终价格中所占比工的改善使得国家间运输成本在产品最终价格中所占

7、比重大大下降；重大大下降；。121|iXMIITXM13101IIT1IIT 0IIT 不存在行业内贸易不存在行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易2.2.格鲁贝尔劳埃德指数（格鲁贝尔劳埃德指数（G-LG-L指数）指数）1XMIITXM 01IIT1IIT 不存在行业内贸易不存在行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易0IIT 即即1 1减去巴拉萨指数减去巴拉萨指数该产业内贸易指数与产业内贸易程度成反向关系。该产业内贸易指数与产业内贸易程度成反向关系。 该产业内贸易指数与产业内贸易程度成同向关系。该产业内贸易指数与产业内贸易程度成同向关系。 141第二节第

8、二节 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易 “ “规模经济贸易学说规模经济贸易学说”即狭义新贸易理论，是即狭义新贸易理论，是美国经济学家保罗美国经济学家保罗克鲁格曼（克鲁格曼（Paul KrumanPaul Kruman）、斯）、斯宾塞（宾塞（SpenceSpence）、赫尔普曼（）、赫尔普曼（HelpmanHelpman）等人利用内）等人利用内部规模经济和产品差异解释产业内贸易的新理论。部规模经济和产品差异解释产业内贸易的新理论。对二战后发达国家间不断扩大的贸易、产业内贸易对二战后发达国家间不断扩大的贸易、产业内贸易和产业间贸易给出了一种新的解释。构成了对传统和产业间贸易给出了一种新的解释。

9、构成了对传统贸易理论的贸易理论的补充。补充。151161171181对应的市场结构：类似完全竞争对应的市场结构：类似完全竞争 1912.2.张伯伦内部规模经济（张伯伦内部规模经济（Internal Economies of Internal Economies of ScaleScale），也称垄断竞争，这个概念由美国经济学家张伯），也称垄断竞争，这个概念由美国经济学家张伯伦首先提出来，是指生产差异化产品的单个厂商由自身伦首先提出来，是指生产差异化产品的单个厂商由自身生产规模的扩大，所获得的生产成本的显著节约或生产生产规模的扩大，所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅提高。效率的大幅提高。

10、产生的原因：细化分工，使工人在更大程度上实现专业产生的原因：细化分工，使工人在更大程度上实现专业化分工，提高劳动生产效率；采用更为精密先进和专业化分工，提高劳动生产效率；采用更为精密先进和专业化的机器设备，提高资本利用率；化的机器设备，提高资本利用率；扩大生产规模，将固扩大生产规模，将固定成本、研发费用等大范围地分摊到更多的产出上，降定成本、研发费用等大范围地分摊到更多的产出上，降低单位成本；低单位成本；提高经营管理水平和效率。提高经营管理水平和效率。对应的市场结构：垄断市场对应的市场结构：垄断市场201121二、规模经济与国际贸易二、规模经济与国际贸易1.1.机会成本递减与生产可能性曲线机会

11、成本递减时生产机会成本递减与生产可能性曲线机会成本递减时生产可能性曲线凸向原点。可能性曲线凸向原点。XY0AA注意：X和Y两种产品必须都存在规模经济时，两种产品的生产可能性曲线才可能是凸向原点的。221规模报酬递增时机会成本递减的原因：规模报酬递增时机会成本递减的原因：假设当假设当X X等于某一产量时其机会成本等于某一产量时其机会成本dY/dX=2dY/dX=2，并假设，并假设此时生产此时生产1 1单位单位X X需要需要2 2个单位的生产要素，则此时增加的个单位的生产要素，则此时增加的1 1单位单位X X生产，生产，Y Y部门必减少部门必减少2 2个单位的生产要素，这个单位的生产要素，这2 2

12、单位单位的生产要素能生产的生产要素能生产2 2单位的单位的Y Y。如果再增加如果再增加1 1单位单位X X的生产，则需要的生产要素将小于的生产，则需要的生产要素将小于2 2个个单位（因为规模报酬递增，单位（因为规模报酬递增，X X产品的生产成本将下降），产品的生产成本将下降），则则Y Y部门要素的减少量将小于部门要素的减少量将小于2 2个单位，又由于随着个单位，又由于随着Y Y部门部门产量的减少，产量的减少，Y Y的生产成本将递增，因此的生产成本将递增，因此Y Y的减少量将小的减少量将小于于2 2个单位。因此随着个单位。因此随着X X产量的增加，产量的增加，dY/dXdY/dX将逐渐减将逐渐减

13、小，即规模报酬递增时机会成本递减，同时也说明规模小，即规模报酬递增时机会成本递减，同时也说明规模报酬递增时其生产可能性曲线将凸向原点。报酬递增时其生产可能性曲线将凸向原点。231124251126YU2ABNMXU1pAC2C1封闭状态下，两国拥有相同的封闭状态下，两国拥有相同的生产可能性曲线生产可能性曲线ABAB和相同的相和相同的相对价格对价格P PA A，进而拥有相同的生，进而拥有相同的生产消费均衡点产消费均衡点C C1 1和相同的福和相同的福利水平利水平U U1 1。由于两国生产两种。由于两国生产两种产品同时存在同等程度的规模产品同时存在同等程度的规模经济，这意味着如果两国分工经济，这意

14、味着如果两国分工只生产其中一种产品，都会由只生产其中一种产品，都会由于产量的扩大而带来平均成本于产量的扩大而带来平均成本的下降。的下降。 271开放经济下，假设开放经济下，假设A A国完全分工生产国完全分工生产X X供给两国使用，供给两国使用，B B国则只生国则只生产产Y Y供给两国使用，即供给两国使用，即A A国在国在A A点进行生产，点进行生产，B B国在国在B B点进行生产。点进行生产。再假定再假定ABAB线斜率的绝对值为两国的均衡贸易条件，则线斜率的绝对值为两国的均衡贸易条件，则ABAB线也就成线也就成了了A A、B B两国的消费可能性曲线。显然，贸易后两国的消费均衡点两国的消费可能性

15、曲线。显然，贸易后两国的消费均衡点为为C C2 2，两国的贸易三角形全等，即，两国的贸易三角形全等，即BNCBNC2 2AMCAMC2 2，两国均达到，两国均达到了更高的社会福利水平了更高的社会福利水平U U2 2，即通过国际分工和贸易，两国的福利，即通过国际分工和贸易，两国的福利水平均有所增加。水平均有所增加。281291第三节第三节 外部规模经济与贸易模式外部规模经济与贸易模式一、基本假设一、基本假设（1 1）A A、B B两个国家、两个国家、X X和和Y Y两种产品，且属于不同的行业两种产品，且属于不同的行业。（2 2）X X、Y Y产品行业不存在内部规模经济，但存在外部规产品行业不存在

16、内部规模经济，但存在外部规模经济。模经济。（3 3）X X、Y Y产品市场是完全竞争市场（外部规模经济对应产品市场是完全竞争市场（外部规模经济对应的是完全竞争的市场结构），商品价格等于平均成本。的是完全竞争的市场结构），商品价格等于平均成本。（4 4）两国消费偏好相同。）两国消费偏好相同。（5 5）A A国在国在X X上有外部规模经济，上有外部规模经济，B B国在国在Y Y上有外部规模经上有外部规模经济济301131SWAP1P21.1.标准贸易模式的确定标准贸易模式的确定在开放条件下，若在开放条件下，若A A国完全分工国完全分工生产并出口生产并出口X X，则，则X X产品的均衡产品的均衡价格

17、、平均成本和均衡产量由价格、平均成本和均衡产量由该国的该国的S SWAWA、D DW W和和ACACA A三条曲线的三条曲线的交点交点E E2 2（X X2 2，P P2 2）确定。同理，）确定。同理，若若B B国完全分工生产并出口国完全分工生产并出口X X，则则X X产品的均衡价格、平均成本产品的均衡价格、平均成本和均衡产量由该国的和均衡产量由该国的S SWBWB、D DW W和和ACACB B三条曲线的交点三条曲线的交点E E1 1（X X1 1，P P1 1）确定。显然，）确定。显然，P P1 1P P2 2，X X1 1X X2 2，这意味着，这意味着E E2 2点代表更高的消点代表更

18、高的消费和福利水平。这表明，在开费和福利水平。这表明，在开放经济条件下，放经济条件下，A A国生产并出口国生产并出口X X，B B国进口国进口X X就能使两国福利均就能使两国福利均有所提高。有所提高。XPX1X2ACAACBSWBE1E2DW321同样的，若同样的，若B B国在国在Y Y产品生产上拥有类似产品生产上拥有类似A A国的优势，国的优势，B B国国就可以生产并出口就可以生产并出口Y Y产品，参与世界贸易。这说明建立产品，参与世界贸易。这说明建立在外部规模经济基础上的专业化分工和国际贸易是可行在外部规模经济基础上的专业化分工和国际贸易是可行的。的。由于外部规模经济决定的市场环境近乎于完

19、全竞争，且由于外部规模经济决定的市场环境近乎于完全竞争，且X X和和Y Y属于不同的行业，因此建立在外部规模经济基础上属于不同的行业，因此建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易（贸易产生的直接原因类似于斯密的绝对优势业间贸易（贸易产生的直接原因类似于斯密的绝对优势贸易理论，只不过这里的生产成本优势是由外部规模经贸易理论，只不过这里的生产成本优势是由外部规模经济产生的，而不是由劳动生产率的差异产生的）。济产生的，而不是由劳动生产率的差异产生的）。 331341三、基本结论三、基本结论1.1.外部规模经济可以

20、导致专业分工和国际贸易。外部规模经济可以导致专业分工和国际贸易。2.2.外部规模经济导致的贸易模式是不确定的。外部规模经济导致的贸易模式是不确定的。3.3.外部规模经济可能会带来一国专业化分工模式的外部规模经济可能会带来一国专业化分工模式的“锁定锁定”与可与可能的效率损失。能的效率损失。4.4.建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易。贸易理论框架内的产业间贸易。5.5.不具有内部规模经济效应的产业可以通过外部规模经济效应参不具有内部规模经济效应的产业可以通过外部规模经济效应参与国际专业化分工和国际贸

21、易，中小企业生产的产品同样可以进与国际专业化分工和国际贸易，中小企业生产的产品同样可以进入国际市场。入国际市场。例如由沿海地区加工产业集聚造成规模扩大而形成的规模优势例如由沿海地区加工产业集聚造成规模扩大而形成的规模优势 351第七节第七节 需求偏好相似理论需求偏好相似理论一、理论假设一、理论假设需求偏好相似理论放弃了传统理论中消费者偏好相同的假设需求偏好相似理论放弃了传统理论中消费者偏好相同的假设，从而在要素禀赋理论的基本前提下，加入了以下两条基本，从而在要素禀赋理论的基本前提下，加入了以下两条基本假定：假定：（1 1）需求偏好不同。假设一国之内，不同收入阶层的消费）需求偏好不同。假设一国之

22、内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品、高档品，收者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品、高档品，收入越低的消费者越偏好生活必需品。入越低的消费者越偏好生活必需品。（2 2）有效需求重叠。假设不同国家的消费者收入水平如果）有效需求重叠。假设不同国家的消费者收入水平如果相同，则其偏好也相同；且收入水平越接近，消费结构也就相同，则其偏好也相同；且收入水平越接近，消费结构也就越相似。越相似。瑞典经济学家林德尔提出了需求相似理论（又称重叠需求理瑞典经济学家林德尔提出了需求相似理论（又称重叠需求理论）。需求偏好相似理论是从需求方面来解释产业内贸易成论）。需求偏好相似理论是从需求方面来解释产业内贸易成因的，从而在一定程度上也解释了基于规模经济的贸易具有因的，从而在一定程度上也解释了基于规模经济的贸易具有不确定性的原因。不确定性的原因。QyPyA1A1yA2A2yB1B1B2yB2 国家之间的经济发展水国家之间的经济发展水平相似平相似国家之间人均收入国家之间人均收入水平相似水平相似国家之间社会消国家之间社会消费需求结构相似费需求结构相似国家之间国家之间的产业结构和产品结构相似的产业结构和产品结构相似同类产品相互贸易的可能同类产品相互贸易的可能性。性。三、林德尔模型三、林德尔模型 横轴横轴y y代表收入水平，纵轴代表收入水平，纵轴Q Q