新阶段中国垄断性行业改革的战略

1、1 / 32新时期中国垄断性行业改革的三线推进战略一、市场结构改革：引入竞争机制，构筑规模型竞争格局1.引入竞争的可行性：自然垄断性变异与公共性变异 当代经济理论和实践都已证明：竞争是提高产业整体效率、 改善社会整体福利的不可缺少的重要因素。 但传统观点认为， 由于建设网络供应系统 的巨额固定成本及其 沉淀性，以及基于网络供应系统的规模经济效应和范围经济效应 等技术经济方面的原 因，现存的垄断性行业具有完全的、不可动摇的自然垄断性，不 可能也不应该引入竞 争。同时，传统观点还认为，作为一种公共产品，由于存在消费 效用的不可分性、消费的非竞争性及受益的非排他性， 垄断性行业无法采纳市场化收 费的

2、提供方式，使得 非公有资本参与投资的收益得不到有效实现，也会形成进入壁实践向上述传统观点提出了严峻挑战。随着技术条件的变 化、市场容量的扩大及其竞争形式的多样化， 以及各种金融创新手段出现后对资本进入 壁垒和退出壁垒的克服， 垄断性行业某些环节的自然垄断特性开始趋于弱化 （笔者将 其称为“自然垄断性变异”）；与此同时，收入和需求水平的提升及需求弹性的增大、 技术和制度的创新（特不是排除性量化技术的进展） 使得垄断性行业具有了消费上 的拥挤性（竞争性）和可排他性， 导致其公共产品属性也在日益弱化， 出现了由纯粹 公共产品向准公共产品，甚至向私人产品转化的趋势 （笔者将其称为 “公共性变异” ），

3、 这使得原来无法实现的收费和收益补偿成为必要和可能， 从而在某种程度上部分 或全部消除了进入壁垒。这就为垄断性行业引入竞争扫清了理论上和实践上的障碍。2.竞争模式的选择：构筑规模型竞争格局（1）确立规模型竞争模式的理论依据。笔者不赞同高度垄2 / 323 / 32断条件下的“缝隙” 竞争模式（要紧包括两种类型：一是完全垄断；二是占优厂商， 或称有竞争性从属部分的主导厂商） ，因为在竞争活力和压力不足的情况下，它只会 带来效率的低下和社会福利的损失。 那个地点要特不对学术界流行的一种观点进行一 下审视。按照某些学者对 垄断的重新认识， 由于存在着众多的潜在竞争形式 （如“波特的 多元竞争力”、“

4、熊彼特式的建立在创新基础上的动态竞争” 以及“市场的竞争” 等）， 垄断结构并不必然带来垄断行为，因此，完全能够维持独家垄断的市场结构，在 充分利用规模经济的同时不必担心竞争活力的问题。 该种观点认为， 面对经济全球化 和新经济的挑战以及企业并购风潮这些强化产业集中的因素， 中国的垄断性行业完全 没有必要通过分割、分拆或分立等手段来打破目前这种独家垄断的市场结构， 如此只 会弱化这些产业的国际竞争力。笔者认为这种观点值得商榷。一方面，笔者对潜在竞 争的有效性提出质疑。诚然，潜在竞争在保持竞争活力和抑制垄断行为方面会起到某 种作用，但潜在竞争相关于实际竞争而言确实存在着局限性，导致其竞争力量微弱

5、， 在垄断结构特不是在 独家垄断结构下，并不能有效抑制旨在限制竞争的各种垄断行 为。另一方面，笔者对 潜在竞争转化为现实竞争后企业竞争力， 特不是国际竞争力问题 表示担忧。要看到， 中国垄断性行业的初始状态尽管也是一种集中， 但这并不是市场 作用的结果，而是在 政府“庇护”下形成的。由于缺乏实际竞争的洗礼，竞争力专门 弱。一旦若干年之后打 破这种“庇护”，潜在的 （有限制的） 国际竞争转变为现实的 （真正和直接的）国际竞争， 这些看似庞大的产业巨人就有可能迅速被强大的国际“巨鳄”击垮，到那时还 侈谈什么“竞争力” 。由因此独此一家，届时被完全摧毁的不只4 / 325 / 32是某个局部的企业，

6、 而是整个部门或者讲整个民族的这一产业。如此一种（国际）竞 争代价无疑是惨重的。这就意味着， “为保有规模而不打破现有独家垄断结构，只通 过潜在竞争的方式来维持竞争活力” 的思路是行不通的， 把世界范围内垄断性行业的 改革历程归结为“垄断解体再整合” 并由此试图在中国绕过直接竞争的洗礼而走 “捷径”也是不行的，必须开展厂商间的实际竞争。笔者也反对易形成过度竞争的“原子式”竞争模式，这不仅 因为基于此模式的完 全竞争状态在理论上过于理想化而缺乏现实可能性， 而且从中国 实现“赶超战略”等 实际需要动身，也没有必要依据西方发达国家（特不是美国）的 进展路径亦步亦趋地 走原始自由竞争之路， 而是能够

7、利用竞争道路上的 “后发效应”， 实现时期式跳跃， 一举形成市场结构的适度集中。 应该看到，市场结构的适度集中，是具有正面效应的 ：有利于通过规模经济机制 （包括工厂规模经济和企业规模经济） 提高生产效率；能 够通过范围经济和多角化经营节约市场交易费用； 为技术的持续 进展提供动力和物质基础。事实上， 在新经济逐渐兴起和经济全球化不断推进的新形 势下，由专门的成本结构、网络效应 （指技术或产品之间的系统性和相互依靠性以及 消费者之间的相互影响即网络外部性） 及正反馈机制、 转移成本及锁定所形成的信息 产品生产与使用中（指需求方， 与生产方相对） 的规模酬劳递增及由此带来的强者恒 强和“赢家通吃

8、”的格局，以及新一轮大规模并购浪潮的汹涌而至和逐渐激化的国际 竞争都在一定程度上使适度集中型市场结构得到强化。基于此，笔者提出构筑介于“缝隙”竞争模式和“原子式” 竞争模式之间的“规模型竞争模式” 。规模型竞争模式，有利于实现规模效益与竞争6 / 327 / 32活力的最佳组合；有 利于在技术创新中将竞争压力与企业规模有机结合起来； 有利于 处理好实际竞争与潜 在竞争这两种不同竞争形式之间的关系。（2）创建规模型竞争模式的具体构想。规模型竞争模式的 创建包括两个层面： 一是产业层面；二是“亚产业”层面。就产业层面而言，应以规 模经济与竞争活力相 兼容的有效竞争作为差不多原则， 对垄断性行业中残

9、存的自然垄 断性业务领域（要紧是 指某些固定网络性操作业务，如电力产业中的线路等输（配）送 网络业务，电信产业 中的有线通信网络业务特不是本地环路服务， 铁路产业中的铁轨 网络业务等，以及某 些“瓶颈”环节，如车站、机场等）和差不多变异成为非自然垄 断性的业务领域（如电 信业的长话、 移动和增值业务， 电力行业的电力生产和供应业务， 铁路和民航部门的 客货运输服务等） ，区分实行不同的产业组织模式。关于自然垄断性业务领域，一般 只能仍维持独家垄断的格局， 但应作为政府规制的重点， 设计模 拟竞争机制或含有利润刺激的激励性规制机制， 以刺激企业提高效率； 而在大量非自 然垄断性业务领域， 则完全能够打破独家垄断格局，通过适度的分拆和放宽市场准 入，形成竞争性寡占的 市场结构或者竞争主体再多一些的垄断竞争型市场结构， 然后通 过充分的市场竞争和企业间的市场化合并推动产业的集中，走向更大规模和更高水平 的竞争，实现垄断分拆竞争再整合的过程，以此增强产业的国际竞争力