北京2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题

1、精选文档北京2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、以下关于期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由全部的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保

2、证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必需追加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算3、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节稍微，且没有造成严峻后果的，处理方式为（） A予以当面批判 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开责怪 D向公安部门举报 4、分立的说法，不正确的是（）。

3、A期货交易所实行吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所实行新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所实行吸取合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户供应服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常哄骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。 A合规执业 B专业胜任 C竞争准则 D不正值竞争 6、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年

4、。 A3 B5 C10 D20 7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金平安存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 10、下列选项中，不是申请设立期货公司必需具备的条件的是（）。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部把握制度 C公司实际把握人具有持续盈利力量 D实缴资本全部为货币出资11、某出口商担忧日元贬值而实行套期

5、保值，可以_。 A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权 12、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。 A执业纪律 B专业胜任力量 C职业道德 D职业创新力量 13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 依据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有

6、累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录14、大地期货公司依据规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿恳求。依据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 16、统一、严格的监管。 A英国 B新加坡 C美国 D日本 17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，

7、必需是（）。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 18、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳 19、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政惩罚，由（）打算。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 20、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金

8、21、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。 A价差扩大了100元/吨，赢利500元 B价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C价差缩小了100元/吨，亏损500元 D价差缩小了200元/吨，亏损1000元22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A1 B2 C3 D523、某企业托付期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定

9、的时间内准时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的状况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业担当损失Y，期货公司担当费用X B期货公司担当费用X和损失Y C企业担当费用X，期货公司担当损失Y D企业担当费用X和损失Y24、成交量和持仓量等，对将来期货价格的走势进行的推断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督

10、管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 2、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 A风险隔离 B合规检查 C内部把握 D业务规章3、可由期货公司住宅地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 4、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、关于侵权行为责任的正确描述有（）。 A期货交易所、期货公司有意供应虚假信息

11、误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司担当 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多担当80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当担当赔偿责任 6、孙某在期货公司里面连续担当董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本快速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格。依

12、据以上状况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不当心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B恳求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 7、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人托付，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的安排和本金的偿还 8、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的全部内容是否全都 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方

13、向是否全都 D客户交易指令记录中的交易数量是否全都 9、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更简洁进行 D金融期货中逼仓行情难以发生 10、未决仲裁等或有负债的（）。 A性质 B涉及金额 C可能发生的损失 D估计损失的会计处理状况11、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。 A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 12、下列机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C

14、期货交易所 D期货公司 13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。 A中国证监会认为期货市场消灭特别状况的，可以打算实行延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用14、在实践中，企业识别风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法 15、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股

15、票期货都是窄基股票期货 C股票期货消灭于20世纪80年月后期 D2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 17、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A争辩制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监控的各项要求 B争辩制定风险管理、内部把握制度 C审议并打算客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监

16、控的各项要求 D审议并打算风险管理、内部把握制度 18、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A会员当日平仓盈亏表 B会员当日成交合约表 C会员当日持仓表 D会员资金结算表 19、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。 A对当日全部持仓的确认 B对该日之前全部持仓的确认 C对当日交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 20、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。 A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已依据客户交易指令入市交易的，由客户担当交易后果 C期货公司办理客户销户

17、手续时，应当依据规定准时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应依据规定为客户申请交易编码 21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。 A协议双方住宅地的中国证监会派出机构 B期货交易所 C中国期货业协会 D期货保证金平安存管监控机构22、下列关于商品供应的说法，正确的是_。 A供应是指在肯定时期内，在各种可能的价格下，生产者情愿并且能够供应的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的状况下，一种商品的市场价格越高，生产者越情愿为市场供应较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则” C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会削减利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量削减 D一般而言，生产技术水平的提高可以降