等级保护测评项目测评方案-2级和3级标准

1、.wd信息平安等级保护测评工程测评方案广州华南信息平安测评中心二一六年目录第一章概述3第二章测评根本原那么4一、 客观性和公正性原那么4二、 经济性和可重用性原那么4三、 可重复性和可再现性原那么4四、 结果完善性原那么4第三章测评平安目标2 级5一、 技术目标5二、 管理目标6第四章测评内容9一、 资料审查10二、 核查测试10三、 综合评估10第五章工程实施12一、 实施流程12二、 测评工具132.1 调查问卷132.2 系统平安性技术检查工具132.3 测评工具使用原那么13三、 测评方法14第六章工程管理15一、 工程组织方案15二、 工程成员组成与职责划分15三、 工程沟通163.

2、1 日常沟通，记录和备忘录163.2 报告163.3 正式会议16第七章附录：等级保护评测准那么19一、 信息系统平安等级保护 2 级测评准那么191.1 根本要求191.2 评估测评准那么31二、信息系统平安等级保护 3 级测评准那么88根本要求88评估测评准那么108第一章概述2003 年中央办公厅、国务院办公厅转发了?国家信息化领导小组关于加强信息平安保障工作的意见?中办发200327 号以及 2004 年 9 月四部委局联合签发的?关于信息平安等级保护工作的实施意见?等信息平安等级保护的文件明确指出，“要重点保护根底信息网络和关系国家平安、经济命脉、社会稳定等方面的重要信息系统，抓紧建

3、立信息平安等级保护制度，制定信息平安等级保护的管理方法和技术指南。2021 年 4 月广东省公安厅、省保密局、密码管理局和省信息化工作领导小组联合发文?广东省深化信息平安等级保护工作方案?(粤公通字202145 号)中又再次指出，“通过深化信息平安等级保护，全面推动重要信息系统平安整改和测评工作，增强信息系统平安保护的整体性、针对性和实效性，使信息系统平安建立更加突出重点、统一标准、科学合理，提高信息平安保障能力，维护国家平安、社会稳定和公共利益，保障和促进信息化建立。由此可见，等级保护测评和等级保护平安整改工作已经迫在眉睫。第二章测评根本原那么一、客观性和公正性原那么虽然测评工作不能完全摆脱

4、个人主张或判断，但测评人员应当没有偏见，在最小主观判断情形下，按照测评双方相互认可的测评方案，基于明确定义的测评方式和解释，实施测评活动。二、经济性和可重用性原那么基于测评本钱和工作复杂性考虑，鼓励测评工作重用以前的测评结果，包括商业平安产品测评结果和信息系统先前的平安测评结果。所有重用的结果，都应基于结果适用于目前的系统，并且能够反映出目前系统的平安状态根底之上。三、可重复性和可再现性原那么不管谁执行测评，依照同样的要求，使用同样的测评方式，对每个测评实施过程的重复执行应该得到同样的结果。可再现性和可重复性的区别在于，前者与不同测评者测评结果的一致性有关，后者与同一测评者测评结果的一致性有关

5、。四、结果完善性原那么测评所产生的结果应当证明是良好的判断和对测评项的正确理解。测评过程和结果应当服从正确的测评方法以确保其满足了测评项的要求。第三章测评平安目标2 级一、技术目标O2-1.应具有抵抗一般强度地震、台风等自然灾难造成破坏的能力O2-2.应具有控制接触重要设备、介质的能力O2-3.应具有对通信线路进展物理保护的能力O2-4.应具有控制机房进出的能力O2-5.应具有防止设备、介质等丧失的能力O2-6.应具有控制机房内人员活动的能力O2-7.应具有防止雷击事件导致重要设备被破坏的能力O2-8.应具有灭火的能力O2-9.应具有检测火灾和报警的能力O2-10. 应具有防水和防潮的能力O2

6、-11. 应具有防止静电导致重要设备被破坏的能力O2-12. 应具有温湿度自动检测和控制的能力O2-13. 应具有防止电压波动的能力O2-14. 应具有对抗短时连续电的能力O2-15. 具有根本的抗电磁干扰能力O2-16. 应具有限制网络、操作系统和应用系统资源使用的能力O2-17. 应具有能够检测对网络的各种攻击并记录其活动的能力O2-18. 应具有网络边界完整性检测能力O2-19. 应具有对传输和存储数据进展完整性检测的能力O2-20. 应具有对硬件故障产品进展替换的能力O2-21. 应具有系统软件、应用软件容错的能力O2-22. 应具有软件故障分析的能力O2-23. 应具有合理使用和控制

7、系统资源的能力O2-24. 应具有记录用户操作行为的能力O2-25. 应具有对用户的误操作行为进展检测和报警的能力O2-26. 应具有对传输和存储中的信息进展保密性保护的能力O2-27. 应具有发现所有漏洞并及时修补的能力O2-28. 应具有对网络、系统和应用的访问进展控制的能力O2-29. 应具有对数据、文件或其他资源的访问进展控制的能力O2-30. 应具有对资源访问的行为进展记录的能力O2-31. 应具有对用户进展唯一标识的能力O2-32. 应具有对用户产生复杂鉴别信息并进展鉴别的能力O2-33. 应具有对恶意代码的检测、阻止和去除能力O2-34. 应具有防止恶意代码在网络中扩散的能力O2

8、-35. 应具有对恶意代码库和搜索引擎及时更新的能力O2-36. 应具有保证鉴别数据传输和存储保密性的能力O2-37. 应具有对存储介质中的剩余信息进展删除的能力O2-38. 应具有非活动状态一段时间后自动切断连接的能力O2-39. 应具有重要数据恢复的能力二、管理目标O2-40. 应确保建立了平安职能部门，配备了平安管理人员，支持信息平安管理工作O2-41. 应确保配备了足够数量的管理人员，对系统进展运行维护O2-42. 应确保对主要的管理活动进展了制度化管理O2-43. 应确保建立并不断完善、健全平安管理制度O2-44. 应确保能协调信息平安工作在各功能部门的实施O2-45. 应确保能控制

9、信息平安相关事件的授权与审批O2-46. 应确保建立恰当可靠的联络渠道，以便平安事件发生时能得到支持O2-47. 应确保对人员的行为进展控制O2-48. 应确保对人员的管理活动进展了指导O2-49. 应确保平安策略的正确性和平安措施的合理性O2-50. 应确保对信息系统进展合理定级O2-51. 应确保平安产品的可信度和产品质量O2-52. 应确保自行开发过程和工程实施过程中的平安O2-53. 应确保能顺利地接收和维护信息系统O2-54. 应确保平安工程的实施质量和平安功能的准确实现O2-55. 应确保机房具有良好的运行环境O2-56. 应确保对信息资产进展标识管理O2-57. 应确保对各种软硬

10、件设备的选型、采购、发放、使用和保管等过程进展控制O2-58. 应确保各种网络设备、效劳器正确使用和维护O2-59. 应确保对网络、操作系统、数据库管理系统和应用系统进展平安管理O2-60. 应确保用户具有鉴别信息使用的平安意识O2-61. 应确保定期地对通信线路进展检查和维护O2-62. 应确保硬件设备、存储介质存放环境平安，并对其的使用进展控制和保护O2-63. 应确保对支撑设施、硬件设备、存储介质进展日常维护和管理O2-64. 应确保系统中使用的硬件、软件产品的质量O2-65. 应确保各类人员具有与其岗位相适应的技术能力O2-66. 应确保对各类人员进展相关的技术培训O2-67. 应确保

11、提供的足够的使用手册、维护指南等资料O2-68. 应确保内部人员具有平安方面的常识和意识O2-69. 应确保具有设计合理、平安网络构造的能力O2-70. 应确保密码算法和密钥的使用符合国家有关法律、法规的规定O2-71. 应确保任何变更控制和设备重用要申报和审批，并对其实行制度化的管理O2-72. 应确保在事件发生后能采取积极、有效的应急策略和措施O2-73. 应确保信息平安事件实行分等级响应、处置第四章测评内容当根据信息系统的业务重要性及其他相关因素对信息系统进展划分，确定了信息系统的平安保护等级后，需要了解不同级别的信息系统或子系统当前的平安保护与相应等级的平安保护根本要求之间存在的差距，

12、这种差距是一种平安需求，是进展平安方案设计的根底。传统的平安需求分析方法有很多，如风险分析法，但是作为了解信息系统或子系统当前的平安保护状况与相应等级的平安保护根本要求之间存在的差距的简便方法，莫过于等级评估测评法。Ø 活动目标：本活动的目标是通过信息平安等级测评机构对已经完成等级保护建立的信息系统定期进展等级测评，确保信息系统的平安保护措施符合相应等级的平安要求。Ø 参与角色：甲方广州华南信息平安测评中心Ø 活动输入：信息系统详细描述文件，信息系统平安保护等级定级报告，信息系统测评计划，信息系统测评方案。Ø 活动描述：参见有关信息系统平安保护等级测评的

13、标准或标准。Ø 活动输出：平安等级测评评估报告。信息系统平安测评包括资料审查、核查测试、综合评估如下三个局部内容：一、资料审查a) 测评机构承受用户提供的测评委托书和测评资料；b) 测评机构对用户提供的测评委托书和测评资料进展形式化审查，判断是否需要补充相关资料；二、核查测试a) 测评机构依据用户提供的资料、评估机构实地调研资料及定级报告等，制定系统平安评估测评方案；b) 依据系统平安测评方案制定系统平安评估测评方案；c) 依据系统平安测评方案实施现场核查测试；d) 对核查测试结果进展数据整理记录，并形成核查测试报告。三、综合评估a) 对用户资料，评估机构实地调研资料和测试报告进展综

14、合分析，形成分析意见；b) 就分析意见与用户沟通确认，最终形成系统平安测评综合评估报告；c) 对系统平安测评综合评估报告进展审定；d) 出具最终?信息系统平安测评综合评估报告?Ø 测评数据处理a) 对信息系统现场核查记录进展汇总分析，完成信息系统现场核查报告；b) 对系统平安性测评过程得到的被测单位提供的申请资料、方案的形式化审查报告、信息系统现；c) 场核查记录、现场核查报告以及测试过程中所有的书面记录，经分析整理后，形成信息系统平安测评综合评估报告；d) 系统平安性测评过程所产生的全部数据、记录、资料应归档管理；e) 系统平安性测评过程所产生的全部数据、记录、资料不得以任何方式向

15、第三方透露；f) 系统平安性测评过程所产生的全部数据、记录、资料的处置应符合相关法令法规的规定。Ø 测评结论a) 信息系统经测评机构平安测评后，向被测评单位出具信息系统平安测评综合评估报告；b) 信息系统平安测评综合评估报告是客观反映被测单位信息系统在管理方面及技术方面的平安状况，其中包括了信息系统在平安性方面存在的漏洞、潜在的风险以及相应的建议性改良意见。第五章工程实施一、实施流程二、测评工具2.1调查问卷调查问卷是现场核查的方法之一。调查问卷根据本标准制定，其调查内容应涵盖被测信息系统的各个方面，利用调查问卷对系统平安技术、平安管理措施等进展逐项审核，将调查结果记录在相应的问卷上

16、，供现场核查分析之用。2.2系统平安性技术检查工具典型的系统平安性技术检查工具有以下几种：a) Web 应用平安扫描器：主要扫描 Web 应用平安中存在的危险函数调用、软件陷门；b) 基于主机的扫描器：检测主机操作系统中与系统密切相关的安装配置问题及其他系统目标的平安策略漏洞情况；c) 基于网络的扫描器：通过网络扫描确定系统的状态及收集信息，判断网络中是否存在平安隐患。例如操作系统类型、开放的端口及效劳、平安漏洞及木马程序等。检测范围包括所有的信息系设备：效劳器、防火墙、交换机、路由器等网络中所有设备；d) 网络协议分析仪：分析信息系统传输数据流，检测信息系统异常现象；e) 入侵检测工具：分析

17、系统外部或内部的入侵行为及其行为特征根据用户需求；f) 其它检查工具。2.3测评工具使用原那么a) 根据信息系统平安要求配置测评工具，选择适用的、针对性强的测评工具；b) 应优先选用性能较好，由国内开发的测评工具或经过测评认证确认平安的测评工具；c) 对已经投入运行的系统不得使用攻击性测试工具，防止系统崩溃造成不必要的损失；d) 使用攻击性测试工具要经过被测评用户授权。三、测评方法图 6.1测评流程在整个工程过程中，我中心将在不同阶段派遣不同人员参与工程，主要包括以下几个角色：管理人员，工程启动会、方案、监视、协调组织工程验收等管理性工作。平安工程师，会议、座谈、现场走访、问卷调查、调查和收集

18、现有单位相关材料。咨询师，交流平安需求、平安策略分析、网络规划、平安建议。攻防人员，使用专业工具进展技术类指标的评定，对指标验证后提出建议。文档人员，整理文档、书写报告。第六章工程管理一、工程组织方案根据我方在多个大型平安效劳工程工程实施中总结的实践经历，为保证整个工程的顺利实施,建议将系统实施的组织机构进展如下划分：Ø 工程管理层主要由我方和贵方高层管理人员组成，他们主要完成整个评估测评过程的规划，管理和控制整个测评工程的实施过程和进度；Ø 工程实施层主要由本中心的中层技术管理人员部门经理和技术实施人员技术文档编写部、工程实施部、风险评估部完成评估方案，评估方案，现场测评

19、等过程；用户应派技术人员参与工程实施。二、工程成员组成与职责划分部门职位相关资格主要工作任务技术效劳部门组长网络平安专家工作分配、检查、进度控制，文件审核负责技术评估测评工作，技术效劳部门技术评估测评员技术平安工程师完成相关等级保护评估测评工作的技术文档的编写工作。负责管理评估测评工作，技术效劳部门管理评估测评员管理平安工程师完成相关等级保护评估测评工作的管理文档的编写工作。三、工程沟通在本工程中，将采用一些正规的工程沟通程序，保证参与工程的各方能够保持对工程的了解和支持。这些管理和沟通措施将对工程过程的质量和结果的质量具有重要的作用。主要有以下几种方式：3.1日常沟通，记录和备忘录鼓励工程参

20、加各方在工程进展过程中随时对相关问题进展沟通。所有重要的、有主题的日常沟通活动都应留下记录或形成备忘录。日常沟通的主要渠道包括：Ø 非正式会议Ø 电子邮件Ø 等。3.2报告各种报告是工程各方互相沟通的最正式的渠道和证据。一些必备的工程报告包括：Ø 工程方案和进展报告Ø 工程总结报告Ø 以及在各个阶段输出的工程成果文本等3.3正式会议会议是工程管理活动的重要形式，是工程各方进展正式沟通的渠道。3.3.1周例会为确保工程正常进展，双方工程经理每 1 周举行一次工程例会，汇报工程进展状况、出现的问题和本周的工作方案。参加人员主要是双方的工程

21、经理或工程执行经理，可以根据情况邀请其他项目成员参加。会议可以是正式的面对面会议，也可以是 会议、网络会议等形式。此例会每周召开一次，主要内容：Ø 工程完成情况汇报，每日主要工作成果汇报Ø 存在的问题及解决方法分析Ø 本周的工作方案Ø 对可能的配置管理和变更控制签署相应的文件3.3.2工程评审会议在每个工程阶段完毕时，都会召开一个正式的工程阶段评审会议。该会议对前一个阶段进展总结和评审，对下一个阶段进展方案确认和沟通。参加人员是双方的工程经理或工程执行经理，以及工程的关键成员。会议是正式的面对面会议。主要内容：Ø 工程完成情况汇报Ø

22、阶段工作成果评审Ø 存在的问题及解决方法分析Ø 对可能的配置管理和变更控制签署相应的文件Ø 工程下一阶段的工作方案评审在工程的后期，会安排工程的各方参加对整个工程的成果和过程的评审工作。建议此评审工作聘请第三方机构介入。3.3.3质量保证3.3.3.1 工程管理方法学根据工程的具体需要，本工程的整个管理过程将参考美国工程管理协会 PMI 提出的工程管理方法学，以及一些参谋管理标准实施。通过标准化的工程管理，保证工程进程的质量。3.3.3.2 配置管理在工程进程中的工程组将维护一个工程文档输出的 BASELINE。所有的文档的版本修改和更新将在配置管理的版本控制和变

23、更控制之下，并将所有文档的最新版本维护在 BASELINE 中。3.3.3.3 变更控制管理不受控制的工程变更，包括目标变更、范围变更、人员变更、环境变更、文档修改等等是对工程质量的重大威胁。在工程中，将围绕工程实施方案的维护为核心，对工程实施方案及其衍生文档进展正规的变更控制管理。3.3.3.4 参考的信息平安标准和标准为了保证本工程实施的质量，本工程将参考一些国际上最新的信息平安标准和最新的研究成果，如：ISO15408 / CC2.1ISO17799 / BS7799SSE CMMRFC2196 等。第七章 附录：等级保护评测准那么一、信息系统平安等级保护 2 级测评准那么1.1根本要求

24、1.1.1技术要求1.1.1.1物理平安1.1.1.1.1物理位置的选择G2机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。1.1.1.1.2物理访问控制G2本项要求包括：a) 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；b) 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。1.1.1.1.3防盗窃和防破坏G2本项要求包括：a) 应将主要设备放置在机房内；b) 应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记；c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d) 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e) 主机房应安装必要的防盗报警设施。1

25、.1.1.1.4防雷击G2本项要求包括：a) 机房建筑应设置避雷装置；b) 机房应设置交流电源地线。1.1.1.1.5防火G2机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。1.1.1.1.6防水和防潮G2本项要求包括：a) 水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c) 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。1.1.1.1.7防静电G2关键设备应采用必要的接地防静电措施。1.1.1.1.8温湿度控制G2机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。1.1.1.1.9电力供给A2本项要求包括：a) 应在

26、机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b) 应提供短期的备用电力供给，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。1.1.1.1.10电磁防护S2电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰。1.1.1.2网络平安1.1.1.2.1构造平安G2本项要求包括：a) 应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；b) 应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务顶峰期需要；c) 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑构造图；d) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原那么为各子网、网段分配地址段。1.1.1.2.2访问控

27、制G2本项要求包括：a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级。c) 应按用户和系统之间的允许访问规那么，决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源访问，控制粒度为单个用户；d) 应限制具有拨号访问权限的用户数量。1.1.1.2.3平安审计G2本项要求包括：a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录；b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。1.1.1.2.4边界完整性检查S2应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部

28、网络的行为进展检查。1.1.1.2.5入侵防范G2应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等。1.1.1.2.6网络设备防护G2本项要求包括：a) 应对登录网络设备的用户进展身份鉴别；b) 应对网络设备的管理员登录地址进展限制；c) 网络设备用户的标识应唯一；d) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；e) 应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；f) 当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。1

29、.1.1.3主机平安1.1.1.3.1身份鉴别S2本项要求包括：a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别；b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；c) 应启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d) 当对效劳器进展远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。1.1.1.3.2访问控制S2本项要求包括：a) 应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问；b) 应实现操作系统和数据库系统

30、特权用户的权限别离；c) 应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；d) 应及时删除多余的、过期的帐户，防止共享帐户的存在。1.1.1.3.3平安审计G2本项要求包括：a) 审计范围应覆盖到效劳器上的每个操作系统用户和数据库用户；b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的平安相关事件；c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d) 应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.1.1.3.4入侵防范G2操作系统应遵循最小安装的原那么，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等

31、方式保持系统补丁及时得到更新。1.1.1.3.5恶意代码防范G2本项要求包括：a) 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；b) 应支持防恶意代码软件的统一管理。1.1.1.3.6资源控制A2本项要求包括：a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；b) 应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；c) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。1.1.1.4应用平安1.1.1.4.1身份鉴别S2本项要求包括：a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别；b) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户

32、身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；c) 应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。1.1.1.4.2访问控制S2本项要求包括：a) 应提供访问控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；b) 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；c) 应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限；d) 应授予不同帐户为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。1.1.1.4.3

33、平安审计G2本项要求包括：a) 应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统重要平安事件进展审计；b) 应保证无法删除、修改或覆盖审计记录；c) 审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。1.1.1.4.4通信完整性S2应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。1.1.1.4.5通信保密性S2本项要求包括：a) 在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证；b) 应对通信过程中的敏感信息字段进展加密。1.1.1.4.6软件容错A2本项要求包括：a) 应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定

34、要求；b) 在故障发生时，应用系统应能够继续提供一局部功能，确保能够实施必要的措施。1.1.1.4.7资源控制A2本项要求包括：a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动完毕会话；b) 应能够对应用系统的最大并发会话连接数进展限制；c) 应能够对单个帐户的多重并发会话进展限制。1.1.1.5数据平安及备份恢复1.1.1.5.1数据完整性S2应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。1.1.1.5.2数据保密性S2应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。1.1.1.5.3备份和恢复A2本项要求包括：a) 应能够对重要信息进展备份和恢

35、复；b) 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。1.1.2管理要求1.1.2.1平安管理制度1.1.2.1.1管理制度G2本项要求包括：a) 应制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、范围、原那么和平安框架等；b) 应对平安管理活动中重要的管理内容建立平安管理制度；c) 应对平安管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。1.1.2.1.2制定和发布G2本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；b) 应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定；c) 应将平安管理制度以某种方式发布到相关人员手中

36、。1.1.2.1.3评审和修订G2应定期对平安管理制度进展评审，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订。1.1.2.2平安管理机构1.1.2.2.1岗位设置G2本项要求包括：a) 应设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；b) 应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。1.1.2.2.2人员配备G2本项要求包括：a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；b) 平安管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。1.1.2.2.3授权和审批G2本项要求包括：a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准

37、人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进展审批；b) 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。1.1.2.2.4沟通和合作G2本项要求包括：a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息平安职能部门内部的合作与沟通；b) 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。1.1.2.2.5审核和检查G2平安管理员应负责定期进展平安检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。1.1.2.3人员平安管理1.1.2.3.1人员录用G2本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b) 应标准人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业

38、资格等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核；c) 应与从事关键岗位的人员签署保密协议。1.1.2.3.2人员离岗G2本项要求包括：a) 应标准人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；c) 应办理严格的调离手续。1.1.2.3.3人员考核G2应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核。1.1.2.3.4平安意识教育和培训G2本项要求包括：a) 应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；b) 应告知人员相关的平安责任和惩戒措施，并对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒；c) 应制定平安教育和培训方案

39、，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展培训。1.1.2.3.5外部人员访问管理G2应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案。1.1.2.4系统建立管理1.1.2.4.1系统定级G2本项要求包括：a) 应明确信息系统的边界和平安保护等级；b) 应以书面的形式说明信息系统确定为某个平安保护等级的方法和理由；c) 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。1.1.2.4.2平安方案设计G2本项要求包括：a) 应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，依据风险分析的结果补充和调整平安措施；b) 应以书面形式描述对系统的平安保护要求、策略和措施等内容，形成

40、系统的平安方案；c) 应对平安方案进展细化，形成能指导平安系统建立、平安产品采购和使用的详细设计方案；d) 应组织相关部门和有关平安技术专家对平安设计方案的合理性和正确性进展论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。1.1.2.4.3产品采购和使用G2本项要求包括：a) 应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定；b) 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；c) 应指定或授权专门的部门负责产品的采购。1.1.2.4.4自行软件开发G2本项要求包括：a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开；b) 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准那么；c) 应确保提供

41、软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。1.1.2.4.5外包软件开发G2本项要求包括：a) 应根据开发要求检测软件质量；b) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；c) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；d) 应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。1.1.2.4.6工程实施G2本项要求包括：a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；b) 应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程。1.1.2.4.7测试验收G2本项要求包括：a) 应对系统进展平安性测试验收；b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程

42、中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；c) 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认。1.1.2.4.8系统交付G2本项要求包括：a) 应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点；b) 应对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训；c) 应确保提供系统建立过程中的文档和指导用户进展系统运行维护的文档。1.1.2.4.9平安效劳商选择G2本项要求包括：a) 应确保平安效劳商的选择符合国家的有关规定；b) 应与选定的平安效劳商签订与平安相关的协议，明确约定相关责任；c) 应确保选定的平安效劳商提供技术支持和效劳承诺，必要的与其签订效劳合

43、同。1.1.2.5系统运维管理1.1.2.5.1环境管理G2本项要求包括：a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理；b) 应配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展管理；c) 应建立机房平安管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境平安等方面的管理作出规定；d) 应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。1.1.2.5.2资产管理G2本项要求包括：a) 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容；b) 应建立资产平安管理制度

44、，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并标准资产管理和使用的行为。1.1.2.5.3介质管理G2本项要求包括：a) 应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进展控制和保护，并实行存储环境专人管理；b) 应对介质归档和查询等过程进展记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；c) 应对需要送出维修或销毁的介质，首先去除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；d) 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进展分类和标识管理。1.1.2.5.4设备管理G2本项要求包括：a) 应对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定专门的部门或人员定期进展维护管理；b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设

45、备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进展标准化管理；c) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展标准化管理，按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作；d) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。1.1.2.5.5网络平安管理G2本项要求包括：a) 应指定人员对网络进展管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b) 应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c) 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备

46、进展更新，并在更新前对现有的重要文件进展备份；d) 应定期对网络系统进展漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进展及时的修补；e) 应对网络设备的配置文件进展定期备份；f) 应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。1.1.2.5.6系统平安管理G2本项要求包括：a) 应根据业务需求和系统平安分析确定系统的访问控制策略；b) 应定期进展漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进展修补；c) 应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装；d) 应建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出规

47、定；e) 应依据操作手册对系统进展维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进展未经授权的操作；f) 应定期对运行日志和审计数据进展分析，以便及时发现异常行为。1.1.2.5.7恶意代码防范管理G2本项要求包括：a) 应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进展病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进展病毒检查；b) 应指定专人对网络和主机进展恶意代码检测并保存检测记录；c) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定。1.1.2.5.8密码

48、管理G2应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。1.1.2.5.9变更管理G2本项要求包括：a) 应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案；b) 系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批前方可实施变更，并在实施后向相关人员通告。1.1.2.5.10备份与恢复管理G2本项要求包括：a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；b) 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等；c) 应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规那么、介质替换频率和数据离站运输方法。1.1.2.5.11平安

49、事件处置G2本项要求包括：a) 应报告所发现的平安弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；b) 应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；c) 应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统计算机平安事件进展等级划分；d) 应记录并保存所有报告的平安弱点和可疑事件，分析事件原因，监视事态开展，采取措施防止平安事件发生。1.1.2.5.12应急预案管理G2本项要求包括：a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢

50、复流程、事后教育和培训等内容；b) 应对系统相关的人员进展应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次。广州华南信息平安测评中心1.2评估测评准那么1.2.1平安技术测评1.2.1.1物理平安1.2.1.1.1物理位置的选择l 测评项a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。l 测评方式访谈，检查。l 测评对象物理平安负责人，机房，办公场地，机房场地设计/验收文档。l 测评实施a) 应访谈物理平安负责人，询问现有机房和办公场地放置终端计算机设备的环境条件是否能够满足信息系统业务需求和平安管理需求，是否具有根本的防震、防风和防雨等能力；b) 应检查机房和办公场地的设计/验

51、收文档，是否有机房和办公场地所在建筑能够具有防震、防风和防雨等能力的说明；c) 应检查机房和办公场地是否在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。l 结果判定a) 测评实施 a-c均为肯定，那么信息系统符合本单元测评项要求。1.2.1.1.2物理访问控制l 测评项a) 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的人员身份并登记在案；b) 应批准进入机房的来访人员，限制和监控其活动范围。l 测评方式访谈，检查。l 测评对象物理平安负责人，机房值守人员，机房，机房平安管理制度，值守记录，进入机房的登记记录，来访人员进入机房的审批记录。l 测评实施a) 应访谈物理平安负责人，了解具有哪些控制机房进出的能力；b)

52、应访谈机房值守人员，询问是否认真执行有关机房出入的管理制度，是否对进入机房的人员记录在案；第 31 页 共 181 页广州华南信息平安测评中心c) 应检查机房平安管理制度，查看是否有关于机房出入方面的规定；d) 应检查机房出入口是否有专人值守，是否有值守记录，以及进出机房的人员登记记录；检查机房是否不存在专人值守之外的出入口；e) 应检查机房，是否有进入机房的人员身份鉴别措施，如戴有可见的身份辨识标识；f) 应检查是否有来访人员进入机房的审批记录。l 结果判定a) 测评实施 a至少应包括制订了机房出入的管理制度，指定了专人在机房出入口值守，对进入的人员登记在案并进展身份鉴别，对来访人员须经批准

53、、限制和监控其活动范围，那么该项为肯定；b) 测评实施 c至少应包括制订了机房出入的管理制度，指定了专人在机房出入口值守，对进入的人员登记在案并进展身份鉴别，对来访人员须经批准、限制和监控其活动范围，那么该项为肯定；c) 测评实施 a-f均为肯定，那么信息系统符合本单元测评项要求。1.2.1.1.3防盗窃和防破环l 测评项a) 应将主要设备放置在物理受限的范围内；b) 应对设备或主要部件进展固定，并设置明显的无法除去的标记；c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺设在地下或管道中等；d) 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e) 应安装必要的防盗报警设施，以防进入机房的盗窃和破坏行为。l 测

54、评方式访谈，检查。l 测评对象物理平安负责人，机房维护人员，资产管理员，机房设施，设备管理制度文档，通信线路布线文档，报警设施的安装测试/验收报告。l 测评实施a) 应访谈物理平安负责人，采取了哪些防止设备、介质等丧失的保护措施；b) 应访谈机房维护人员，询问主要设备放置位置是否做到平安可控,设备或主要部件是否进展了固定和标记，通信线缆是否铺设在隐蔽处；是否对机房安装的防盗报警设施进展定期维护检查；c) 应访谈资产管理员，在介质管理中，是否进展了分类标识，是否存放在介质库或档案室中；第 32 页 共 181 页广州华南信息平安测评中心d) 应检查主要设备是否放置在机房内或其它不易被盗窃和破坏的

55、可控范围内；检查主要设备或设备的主要部件的固定情况，是否不易被移动或被搬走，是否设置明显的无法除去的标记；e) 应检查通信线缆铺设是否在隐蔽处如铺设在地下或管道中等；f) 应检查机房防盗报警设施是否正常运行，并查看运行和报警记录；g) 应检查介质的管理情况，查看介质是否有正确的分类标识，是否存放在介质库或档案室中；h) 应检查是否有设备管理制度文档，通信线路布线文档，介质管理制度文档，介质清单和使用记录，机房防盗报警设施的安装测试/验收报告。l 结果判定a) 测评实施 a至少应该包括制订了设备管理制度，主要设备放置位置做到平安可控,设备或主要部件进展了固定和标记，通信线缆铺设在隐蔽处，介质分类标识