甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题

1、精选文档甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，依据规定，该人应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 2、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的打算。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权3、下列可以从事期货交易的是（）。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 4、监事会主

2、席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A身份证复印件并加盖推举公司公章 B学历证书复印件并加盖推举公司公章 C3名推举人的书面推举意见 D资质测试合格证明5、期货市场的基本功能之一是_。 A毁灭风险 B规避风险 C削减风险 D套期保值 6、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A应当依据公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当依据分类和流淌性进行风险调整 D应当相应调减净资本 7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会

3、制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 8、沪深300股指数的基期指数定为_。 A100点 B1000点 C2000点 D3000点 9、结算预备金余额的计算公式应为_。 A当日结算预备金余额=上一交易日结算预备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B当日结算预备金余额=上一交易日结算预备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算预备金余额=上一交易日结算预备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算预备

4、金余额=上一交易日结算预备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能娴熟 C诚恳信用 D当心谨慎 12、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其

5、持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。 A价差扩大了100元/吨，赢利500元 B价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C价差缩小了100元/吨，亏损500元 D价差缩小了200元/吨，亏损1000元 13、大豆提高套利的做法是_。 A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约14、我国的期货交易必需在（）内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方商定的场所 15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息

6、归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险预备金 16、期货公司擅自运用客户资金或者其他托付财产，情节特殊严峻的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A处5年以下有期徒刑或者拘役 B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 17、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。 A80点 B100点

7、C180点 D280点 18、假如套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格 19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 20、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 21、某企业托付期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内准时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的状况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业担当损失

8、Y，期货公司担当费用X B期货公司担当费用X和损失Y C企业担当费用X，期货公司担当损失Y D企业担当费用X和损失Y22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必需提交（）名推举人的书面推举意见。 A3 B2 C5 D123、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A1 B2 C3 D524、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%二、多项选择

9、题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B期货从业人员猎取不正值利益 C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 2、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。 A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用3、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具

10、备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规禁止性规定的 4、大地期货公司依据规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿恳求。依据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。 A从其收取的交易手续费中依据代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C依据其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D依据其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事

11、长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁临时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁5、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍旧未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。依据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的状况符合下列（）风险监管指标。 A净资本最低限额 B净资本占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例 D净资本依据

12、营业部数量平均结算额 6、期货交易所总经理的职权有（）。 A拟定风险预备金的使用方案 B打算结算担保金的使用 C组织协调特地委员会的工作 D打算期货交易所机构设置方案 7、期货交易所应当准时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 8、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资询问机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构

13、、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 9、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 10、孙某在期货公司里面连续担当董事长、副总经理分别达5年、4年之久，

14、张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本快速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格。依据以上状况，回答下列问题： 假如期货公司在经营过程中，由于业务进展需要，要聘请一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被聘请的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，预备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担当10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格11、期货交易所应当就其市场内的交易状况编制（），并准时公布。 A周

15、报表 B月报表 C季度报表 D年报表 12、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。 A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 13、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业进展，但是没有通过期货从业资格考试，依据规定，李某可以担当期货公司的（）职务。 A董事长 B经理层人员 C总经理 D监事会主席14、孙某在期货公司里面连续担当董

16、事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本快速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格。依据以上状况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其缘由可能是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 15、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建

17、立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相当 C方向相同 D月份相同或相近 16、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位 17、期货交易所不得从事（）。 A信托投资 B股票投资 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 18、期货市场的两大巨头是_。 A伦敦国际金融期货交易所 B芝加哥商业交易所 C芝加哥期货交易所 D法国期货交易所 19、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货

18、消灭于20世纪80年月后期 D2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 20、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 21、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B减缓和消退期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化进展的需要 D爱护投资者利益免受损失的需求22、关于侵权行为责任的正确描述有（）。 A期货交易所、期货公司有意供应虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司担当 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多担当80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户