内审检查表行政部

1、内 部 审 核 检 查 表 文件编号：EMC/YP(2004)-A/0-10-d NO.：2013管理者代表、行政部负责人张建廷时间4-18 10:30-12:00审核员刘红英、钟建审核组其他成员审核要素审核内容审 核 方 法审 核 记 录结果评定4.2工厂环境、职业健康安全方针是什么？随机询问2名行政部人员了解其是否知晓本公司环境、职业健康安全方针。1询问行政部员工吴豫川，不清楚公司方针。不符合4.2 f）“环境方针应传达到所有为组织或代表组织工作的人员”。轻微不合格。建议环境方针可通过看板、屏保、OA启动页面和入职培训等方式传达到组织各层级人员。公司有哪些环境因素、危险源？如何进行识别和评

2、价？评价出哪些重大环境因素和不可接受风险？1.询问行政部负责人如何识别公司环境因素和危险源？评价的方法是什么？2、查看公司：A环境因素识别、危险源识别记录；B查看公司重要环境因素评价表、风险等级评价表；C重要环境因素清单、风险清单；并结合公司生产、管理过程判断是否有遗漏和不合理的地方，特别是新、扩、改建项目是否有新增的环境因素和危险源。1.由各部门人员收集危险源及环境因素。并经各部门负责人审批、评价，通过判断法+打分法来评价重要环境因素，通过LEC法进行风险评价。对新建焓差实验室有进行环境因素和危险源的识别。见EMC/ YP(2006)-A/0-14-f及EMC/OP(2008)-A/0-37

3、-a合格法律法规和其他要求是否按照程序充分识别？1.询问行政部相关人员对法律法规的获取渠道；2.查看公司法律法规及其他要求清单；随机抽查3份法律法规了解是否为最新版本；3.查看是否每个法律法规都有将相关条款应用到本公司的实际环境因素和危险源。1.从政府网、工标网、行业协会、法律顾问处获取法律法规。合格2.查女职工禁忌劳动范围的规定、特种设备安全监察条例在清单上有识别，但未获取法规原文。清单中记载将相关条款转化为本公司三级文件，实际未查到相关文件。查到法律法规清单中特种设备安全监察条例颁布时间为2009-1-24，记录的实施日期为03年6月1日，记录有误。3.法律法规清单中未识别噪音方面法律法规

4、，识别不全面。轻微不合格目标指标和方案的制定及执行情况、方案实施有效性1.查看公司总体目标指标，行政部是否有分解目标指标到相关层次？2.是否制定了控制措施或者管理方案用于实现目标指标；3.查看方案是否包括了相关部门职责、实现目标的具体方法和时间表。4.控制措施和方案是否按照计划执行实施？判断方案制定是否充分合理。目标指标是否达成？没达成是否有处理措施？1.查看2013年质量、环境、职业健康安全管理体系目标指标及管理方案。文件编码为EMC/YP(2006)-A0-04A。已将电子版分发到各部门。2目前各部门已制定部门分解目标指标及实施情况并从5月份开始汇总至行政部。3.2013年单位产值的耗水耗

5、电量比2012年分别增加111%及38.28%，原因是工程扩建施工，建议可增加更为具体的能源消耗控制措施，比如中午关闭显示器等。合格与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识查配电箱操作人员是否有职业资格证？查安全管理人员是否有相关资格证明？1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证。（取得低压类电工进网作业许可证的，可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。2.电梯管理人员樊伟持电梯安全管理证。（合格）3.查到电工邓晓辉电工证过期。4.暂无人员持安全管理员资格证，计划将送生产安全生产管理人

6、员、樊伟、曾铮参加培训。轻微不合格信息如何在内部进行传递？对外部相关方如何进行交流？1.询问行政部负责人如何在企业内部各层次和职能间进行信息交流？查看相关证据；2.了解公司是否对重要环境因素与外界进行信息交流（不是必须）？如有，查看是否形成文件，文件是否规定外部交流方式并查看是否有按照文件执行；3.对外界的环境方面投诉是否有回应？4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5.询问是否有职业健康安全事务代表？员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道？查看沟通记录。1.行政部通过BQQ/OA/工作邮箱等渠道在内部进

7、行交流。见程序文件信息交流沟通控制程序EMC/YP-2007-A1-05。2.无相关方投诉。3.通过员工工作报告、员工座谈会（每月一次）等进行沟通。4.事务代表为工会主席张建廷。合格体系文件/记录是否受控？1.抽查两份文件，查看在发布前是否进行审批？抽查两份跨部门的文件（程序文件），查看是否经过相关部门会审？2.抽查最近修订的两份文件查看是否按照流程和权限进行审批和发放？3.结合对生产现场或仓库的审核，查看文件使用地如何获取适用文件的有关版本？4.现场使用的纸质文件是否都有受控章？并且是最新版本？5.询问行政部文件管理员对外来文件的控制。查看外来文件是否作出标识并对外来文件的发放进行控制？1.

8、6S管理制度EMC/XZ/2013-04 B0于2013年3月25日发布，曾铮拟制，张建廷审核，张菀批准。合格2.按照文件控制程序进行电子审批。文件发放后部分相关人员未能及时获取发布信息。建议向相关人员发布通知或传阅。建议项3.外来文件未按照文件控制程序进行管控。轻微不合格对部门内的环境因素及风险如何进行控制？与行政部相关的环境因素及风险控制主要是:1.废弃物是否分类处置（一般废弃物、可回收废弃物和、危险废弃物（硒鼓油墨等）；2.废物如何处置？3.查看今年废物处置的相关协议。如果有危险废弃物处置需提供危废转移五联单；4.行政部对用电、用水量是否进行统计和分析？如何对能源消耗进行控制？5.行政部

9、对消防设施是否进行定期点检？是否有消防设施配置图？在配置图上随机抽取两个设备查看是否按照要求进行了检验，是否合格。对点检不合格的设施是否有及时更换或维修？6. 查看安全检查制度，并查看是否有按照制度执行定期检查。7.查看行政部对设备保养的记录（发电机、配电柜、空调运行记录表）。抽查1个设备看是否正常运行。1.废弃物未分类。经石羊环卫回收处置。危险废弃物处置方为大邑西南油料加工厂。其经营许可证已于2012年7月12日到期。未进行更新。轻微不合格2.一般废弃物由石羊环卫进行回收处置。合格3行政部每月统计用电用水量，合格4.消防设施配置图编码为SUNRISE/YP(2005)-A0-16-E，文件无

10、编制人和审批人，内容已过期。查163号灭火器压力正常，3.29日进行了点检。平面图无灭火器编号，不便查找；N014灭火栓通道堵塞，多处应急灯未通电。多处“安全出口”标识错。车间内未见明确的逃生方向指示。配电室内的消防器材098、099未纳入点检范围。严重不合格（见后附照片）5.有安全管理制度。文件编码为EMC/YP(2010)XZ-16，但无近期发电机、配电柜、空调运行、避雷接地系统的点检记录。抽查2台设备运转正常。轻微不合格应急预案的制定和应急响应的执行1.询问行政部有哪些可能发生的潜在事故(火灾)？是否制定应急预案？2.应急预案是否定期评审？是否具有可操作性？是否有效？3.是否按照文件规定

11、进行演练？4.以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）？5.询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？1.触电、火灾、漏水等都有应急预案，见公司潜在事故和禁忌事件及应急方案EMC/YP/(2004)-A0-16-A。合格2.未定期评审，未组织应急预案的培训。严重不合格3.保安每月进行一次消防演练，员工计划于2013年8月前进行一次消防演练。4.查2013.4.5大雨导致屋面漏雨造成事故，开立事件调查报告，措施有效。5.询问樊伟、李开国，知晓电梯紧急事件及消防紧急事件响应流程。合格对环境绩效、职业健康安全绩效的监测、事件/事故的调查、不符合项的整改和纠正预防措施

12、1.查看12年、13年废水排放、噪音的监测记录。查看是否有超标的情况？2.新建项目（展示厅）是否申请环境影响评价？是否符合三同时制度？3.查看12年、13年的电梯检测记录、行吊、电葫芦的检验记录是否在有效期内；4.12年、13年的特殊工种职业病体检报告；有没有职业病发生？5.12年或13年是否有事件或事故发生？是否有进行调查分析？6.对所有不合格项（包括平时运行控制检出查不合格、管理评审不合格、上次内审不合格）是否进行整改？抽查3个不合格项，查看是否制定纠正预防措施？整改结果是否有效？1.2012年3月22日川工环监字（2012）第0100号，成都高新技术产业开发区环境监测站检测报告废水、噪音监测，结论：合格。噪音低于60分贝。2.新建办公大楼正在申请办理三同时资料。3.12年，13年特殊工种职业病体检无职业病发生。4.查看电梯保养记录，15天一次。5无事件发生。6.12年内审不合格项均已整改完毕并跟踪验证其有效性。合格4.5.2 行政部是否按照程序规定定期组织合规性评价并保持记录？查看12年合规性评价报告。抽取两条法律法规要求查看是否合规12年12月29日进行了合规性评价，见法律法规合规性评价EMC/YP(2004)-A0-03-A。合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据