作业许可管理培训2013.12.2

1、机动处机动处20132013年年1212月月3 3日日兰州石化公司兰州石化公司目目 录录一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 背景背景20092009年及以前，办理作业工作票年及以前，办理作业工作票作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 背景背景2

2、0092009年年1111月起，公司开始调研。月起，公司开始调研。20102010年年4 4月月1515日，检维修作业许可证日，检维修作业许可证在橡胶厂各装置现场试点。在橡胶厂各装置现场试点。20102010年年8 8月月6 6日，在橡胶厂全面试行日，在橡胶厂全面试行作业许可证。作业许可证。检维修作业许可管理规定检维修作业许可管理规定，于，于20112011年年5 5月月1313日公司总经理办公会审定批准，全公日公司总经理办公会审定批准，全公司推行。司推行。作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 背景背景随

3、着时间的推移，作业许可逐渐暴露出许随着时间的推移，作业许可逐渐暴露出许多不足，多不足，20132013年，公司决定对作业许可管年，公司决定对作业许可管理制度进行优化。理制度进行优化。20132013年年1111月，新修订的作业许可证在全月，新修订的作业许可证在全公司试行。公司试行。 20132013年年1111月月2929日，公司总经理办公会通日，公司总经理办公会通过了新修订的作业许可管理制度。过了新修订的作业许可管理制度。作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 依依据据20102010年年1111月月3

4、3日，国家安全监管总局、工业和信息化部联合日，国家安全监管总局、工业和信息化部联合发文发文关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见强企业安全生产工作的通知的实施意见中要求：严格作业许中要求：严格作业许可管理。企业要建立作业许可制度，对动火作业、进入受限空可管理。企业要建立作业许可制度，对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、抽间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、抽堵盲板作业、设备检维修作业等危险性作业实施许可管理。堵盲板作业、设备检维修作业等危险性作业实施许可管理

5、。这意味着作业许可制是国务院的一项法令，具有强制性，不这意味着作业许可制是国务院的一项法令，具有强制性，不执行等同于违法。执行等同于违法。 1作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 依据依据集团公司制定了集团公司制定了作业许可管理规范作业许可管理规范2炼油与化工分公司制定了炼油与化工分公司制定了作业许可管理规定作业许可管理规定 3作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 优化主要解决的问题优化主要解决的问题 1 1、作业许、作业许可办理流可办理流程长，效程长，效率低的问率低的问题。题。

6、 2 2、作业许可、作业许可规定中职责规定中职责不清、推诿不清、推诿扯皮的问题。扯皮的问题。3.3.作业许可作业许可证上签字多，证上签字多，负责的人少负责的人少的问题。的问题。4.4.作业许可作业许可办票只关注办票只关注形式，忽视形式，忽视现场确认，现场确认，未根本解决未根本解决过程管控的过程管控的问题问题。5.5.作业许可作业许可办票环节中办票环节中制约的各类制约的各类分析票证分析票证（如气体分（如气体分析）。析）。 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 优化作业许可管理要实现的目标优化作业许可管理要实现的目标 1.1.明确作业明确作业许可的范围；许可的范围；简化办

7、票的简化办票的流程；调整流程；调整签字确认的签字确认的人员。人员。2. 2. 简化不减责，简化不减责，管控更有效。管控更有效。3. 3. 突出过程管突出过程管控，重点放在控，重点放在现场。现场。4.4.作业许可更作业许可更加符合集团、加符合集团、炼化板块有关炼化板块有关作业许可制度作业许可制度的要求；更加的要求；更加符合兰州石化符合兰州石化的实际。的实际。 作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 明确了部门、单位及作业许可证涉及明确了部门、单位及作业许可证涉及人员的职责人员的职责 1.1.作业许可的范围主要分三类：作业许可的范围主要分三类：（1 1）作业许可证）作业许可

8、证( (含建设工程封闭区域作业许可证含建设工程封闭区域作业许可证) )。（2 2）作业告知单。）作业告知单。（3 3）装置停工检修交接任务书。）装置停工检修交接任务书。2 2三类条件下的作业可不办理作业许可证。三类条件下的作业可不办理作业许可证。 优优化化的的主主要要内内容容细化了作业许可的范围细化了作业许可的范围 12作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 对危害识别和安全措施的落实，将其分解成工艺、设备和安全三类，在制度对危害识别和安全措施的落实，将其分解成工艺、设备和安全三类，在制度中明确各专业的职责，强化其在作业前及作业中应履行的责任。中明确各专业的职责，强化其

9、在作业前及作业中应履行的责任。 优优化化的的主主要要内内容容分清了各类负责人在风险评估及削减分清了各类负责人在风险评估及削减措施落实中的责任措施落实中的责任 1.1.签字确认的人员由签字确认的人员由1515人缩减为人缩减为4 4人。人。2.2.作业前作业前“气体检测结果气体检测结果”从作业许可证上转移至专项作业许可证或检测附件从作业许可证上转移至专项作业许可证或检测附件优化了部分作业许可的内容优化了部分作业许可的内容 34作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 规范了作业许可证的填写规范了作业许可证的填写 1.1.在许可证签批栏中增加作业发起人的签字确认。在许可证签批栏

10、中增加作业发起人的签字确认。2.2.在作业发起人、作业负责人确认栏内增加了对作业项目交底的内容。在作业发起人、作业负责人确认栏内增加了对作业项目交底的内容。 优优化化的的主主要要内内容容突出了对作业项目的交底突出了对作业项目的交底 将作业许可的办理，从办公室移至现场确认。作业许可证暂停电子版填写将作业许可的办理，从办公室移至现场确认。作业许可证暂停电子版填写，作业发起人填写工作内容、作业类型，其它内容在现场填写。，作业发起人填写工作内容、作业类型，其它内容在现场填写。56作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 充实了作业许可证的内容充实了作业许可证的内容 1.1.明确节

11、假日、夜间作业交出的协调及签字确认的授权。明确节假日、夜间作业交出的协调及签字确认的授权。2.2.针对不同的作业单位，应分别办理作业许可。针对不同的作业单位，应分别办理作业许可。 优优化化的的主主要要内内容容解决了现行制度模棱两可的问题解决了现行制度模棱两可的问题 1.1.增加增加“装置停工检修项目交接任务书装置停工检修项目交接任务书”的内容。的内容。2.2.增加办理作业告知的范围及办法。增加办理作业告知的范围及办法。 78作业许可管理培训 一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 明确了考核条款明确了考核条款 优优化化的的主主要要内内容容针对管理过程管控，以专门条款明确了作业许可证办理过

12、程的考核。针对管理过程管控，以专门条款明确了作业许可证办理过程的考核。 9目目 录录一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 安全监督中心安全监督中心负责对作业许可管理规定执行负责对作业许可管理规

13、定执行情况进行监督检查情况进行监督检查 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 作业许可管理培训 二、职责二、职责 目目 录录一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交

14、接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 三、作业许可范围三、作业许可范围 承包商作业承包商作业偏离安全标准、偏离安全标准、规则、程序要求的规则、程序要求的工作工作交叉作业交叉作业在承包商区域进行在承包商区域进行的工作的工作缺乏安全程序的缺乏安全程序的工作工作 对不能确定是否对不能确定是否需要办许可证的其它需要办许可证的其它工作，办理作业许可工作，办理作业许可证证 非计划性维修工作非计划性维修工作 作业许可的范围作业许可的范围作业许可管理培训 三、作业许可范围三、作业许可范围 同同时时办办理理专专项项作作业业许许可可证：证： 作业许可管理培训 三、作业许可范围三、作业许可范围

15、目目 录录一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可证发起人作业许可证发起人填写作业许可证：填写作业许可证：工作内容、作业类工作内容、作业类

16、型型作业许可证的发起作业许可证的发起作业单位准备好以下相关资料作业单位准备好以下相关资料1 1、作业内容说明或经过审批、作业内容说明或经过审批的作业方案、检修规程等。的作业方案、检修规程等。2 2、相关附图和资料、相关附图和资料如：作业环境示意图、平面布如：作业环境示意图、平面布置示意图、相关作业人员的资置示意图、相关作业人员的资质证、安全教育合格证等。质证、安全教育合格证等。3 3、风险评估结果。、风险评估结果。4 4、安全措施及必要时的安全、安全措施及必要时的安全工作方案。工作方案。作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 风险评估由作业批准人负责组织各相关人员进行。

17、风险评估由作业批准人负责组织各相关人员进行。工艺负责人负责生产工艺、设备、作业地点的风险工艺负责人负责生产工艺、设备、作业地点的风险评估。评估。设备负责人会同作业单位负责人共同进行施工作业设备负责人会同作业单位负责人共同进行施工作业的风险评估。的风险评估。安全管理人员负责风险评估的监督和指导。安全管理人员负责风险评估的监督和指导。风险评估结果应向作业人员、监护人员等进行充分风险评估结果应向作业人员、监护人员等进行充分沟通。沟通。 风险评估风险评估作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 属地单位和作业单位应严格落实风险削减措施。属地单位和作业单位应严格落实风险削减措施。（

18、一）工作前安全措施由作业批准人牵头组织落实。（一）工作前安全措施由作业批准人牵头组织落实。（二）工艺负责人负责落实工作前风险削减措施。（二）工艺负责人负责落实工作前风险削减措施。（三）设备负责人负责会同作业单位共同落实施工作（三）设备负责人负责会同作业单位共同落实施工作业风险削减措施。业风险削减措施。（四）安全管理人员负责落实个人防护装备及作业人（四）安全管理人员负责落实个人防护装备及作业人员资格。员资格。（五）需要系统隔离时，应进行系统隔离、吹扫、置（五）需要系统隔离时，应进行系统隔离、吹扫、置换；交叉作业时需考虑区域隔离。换；交叉作业时需考虑区域隔离。 工作前安全措施的落实工作前安全措施的

19、落实 GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 （六）凡是可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易（六）凡是可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易燃易爆气体、粉尘的作业环境，工艺负责人应安排有燃易爆气体、粉尘的作业环境，工艺负责人应安排有资格的分析人员进行气体、粉尘浓度检测，安全管理资格的分析人员进行气体、粉尘浓度检测，安全管理人员确认检测结果是否合格，并制定相应安全措施。人员确认检测结果是否合格，并制定相应安全措施。气体检测结果见动火作业、进入受限空间作业等专项气体检测结果见动火作业、进入受限空间作业等专项作业许可证

20、或检测表。作业许可证或检测表。（七）凡是涉及有毒有害、易燃易爆作业场所的作业（七）凡是涉及有毒有害、易燃易爆作业场所的作业，作业单位均应按照相应要求配备个人防护装备，并，作业单位均应按照相应要求配备个人防护装备，并监督相关人员佩戴齐全，执行相关个人防护装备管理监督相关人员佩戴齐全，执行相关个人防护装备管理的要求。的要求。（八）作业人员应完成培训，特殊工种均持有效证件（八）作业人员应完成培训，特殊工种均持有效证件工作前安全措施的落实工作前安全措施的落实 GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的书面审查作

21、业许可的书面审查作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的现场核查作业许可的现场核查作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 （一）作业许可证必须经批准后方可生效。（一）作业许可证必须经批准后方可生效。（二）作业许可管理实行（二）作业许可管理实行“谁批准谁负责谁批准谁负责”的原则的原则。（三）作业批准人是有权提供、调配、协调风险控（三）作业批准人是有权提供、调配、协调风险控制资源的属地管理人员。公司指定作业许可批准人制资源的属地管理人员。公司指定作业许可批准人为车间（站）的主任

22、、设备副主任和生产副主任，为车间（站）的主任、设备副主任和生产副主任，车间主任是第一批准人。车间主任是第一批准人。（四）作业许可在变电所、配电室或仪表机柜间等（四）作业许可在变电所、配电室或仪表机柜间等作业由电气仪表维护单位负责人批准。作业由电气仪表维护单位负责人批准。 作业许可的审批作业许可的审批作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 （五）作业许可批准人组织工艺、设备、安全、作（五）作业许可批准人组织工艺、设备、安全、作业单位等相关人员，每天上午业单位等相关人员，每天上午9:30以前，下午以前，下午14:00以前到现场进行勘察落实后，集中完成办理以前到现场进行勘察落

23、实后，集中完成办理作业许可证的审批工作。对临时发起的作业，应在作业许可证的审批工作。对临时发起的作业，应在半小时内完成作业许可证办理工作。半小时内完成作业许可证办理工作。（六）作业人员、监护人员等现场关键人员变更时（六）作业人员、监护人员等现场关键人员变更时，应经过作业负责人和作业批准人的审批。，应经过作业负责人和作业批准人的审批。 作业许可的审批作业许可的审批作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的取消作业许可的取消作业环境作业环境和条件发和条件发生重大变生重大变化化 作业内容作业内容发生改变发生改变 实际作业与实际作业与作业计划的作业计划的要求发生重要求发

24、生重大偏离大偏离 发现有可能发现有可能发生立即危发生立即危及生命的违及生命的违章行为章行为 现场作业人现场作业人员发现重大员发现重大安全隐安全隐 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的取消作业许可的取消事故状态下事故状态下 当正在进行的工作当正在进行的工作出现紧急情况或已出现紧急情况或已发出紧急撤离信号发出紧急撤离信号时，作业人员在进时，作业人员在进行必要的处置后撤行必要的处置后撤离作业现场，所有离作业现场，所有的许可证立即失效的许可证立即失效 重新作业，应重新作业，应办理新的作业办理新的作业许可证许可证取消作业应由取消作业应由作业批准人在作业批准人在许可证

25、上签字许可证上签字作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的期限管理作业许可的期限管理作业许可证有效期一般不超过作业许可证有效期一般不超过8 8小时。小时。超过有效期需办理延期，每次延期有效期不超过超过有效期需办理延期，每次延期有效期不超过8 8小时，小时，最多延期最多延期2 2次，且为连续作业，延期后总的作业期限不次，且为连续作业，延期后总的作业期限不 能超过能超过2424小时。小时。 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可的期限管理作业许可的期限管理在有效期内未完成的作业，作业单位负责人可申请延期在有效期内未完成的作业，作业

26、单位负责人可申请延期。作业批准人、作业单位负责人及相关方应重新核查工作。作业批准人、作业单位负责人及相关方应重新核查工作区域，确认所有安全措施仍然有效，条件未发生变化。若区域，确认所有安全措施仍然有效，条件未发生变化。若有新的安全要求（如夜间工作的照明）应在申请上注明，有新的安全要求（如夜间工作的照明）应在申请上注明，在新的安全要求都落实以后，作业批准人批准延期。在新的安全要求都落实以后，作业批准人批准延期。在规定的延期次数内未完成作业，需重新申请办理作业在规定的延期次数内未完成作业，需重新申请办理作业许可证。许可证。 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 以下情况下

27、，作业许可关闭：以下情况下，作业许可关闭：1.1.许可证到期。许可证到期。2.2.作业项目完成，并确认其涵盖的相关专项作作业项目完成，并确认其涵盖的相关专项作业许可证均已关闭。业许可证均已关闭。3. 3. 作业人员、监护人员等现场关键人员变更作业人员、监护人员等现场关键人员变更作业负责人、相关方、作业批准人在现场签字作业负责人、相关方、作业批准人在现场签字，关闭作业许可证，关闭作业许可证 作业许可的关闭作业许可的关闭作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可证管理作业许可证管理作业单位悬挂在作业单位悬挂在作业现场作业现场 张贴在属地单张贴在属地单位控制室或公开位控

28、制室或公开处以示沟通，让处以示沟通，让现场所有有关人现场所有有关人员了解现场正在员了解现场正在进行的作业位置进行的作业位置和内容和内容 。批准单位存档批准单位存档 作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可证管理作业许可证管理作业许可管理培训 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 作业许可证管理作业许可证管理J如涉及相关方，需将第一联复印交相关方，以示沟通。如涉及相关方，需将第一联复印交相关方，以示沟通。J当作业许可证分发后，不得再作任何修改。工作完成后，许当作业许可证分发后，不得再作任何修改。工作完成后，许可证第一、二联由作业单位、批准方签字关闭后交批准

29、单位、可证第一、二联由作业单位、批准方签字关闭后交批准单位、作业单位存档。许可证存档并保存一年（包括已取消、作废的作业单位存档。许可证存档并保存一年（包括已取消、作废的许可证）许可证）J在工作实施期间，作业单位应时刻持有有效的作业许可证的在工作实施期间，作业单位应时刻持有有效的作业许可证的第二联，并将作业许可证第二联、附带的其它专项作业许可证第二联，并将作业许可证第二联、附带的其它专项作业许可证和安全工作方案放置于工作现场的醒目处。和安全工作方案放置于工作现场的醒目处。J 作业许可证要按编码规则进行编号（作业许可证要按编码规则进行编号（作业许可证编码规则作业许可证编码规则）目目 录录一、推行作

30、业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 法定节假日（包括双休日）和夜间（指当日晚法定节假日（包括双休日）和夜间（指当日晚2020：0000至次日早至次日早8 8：0000），车间（站）仅留值班干部期间，办理简单的抢修作业（不含专项危险，车间（站）仅留值班干部期间，办理

31、简单的抢修作业（不含专项危险作业）许可证的，可按照本节管理规定进行授权。作业）许可证的，可按照本节管理规定进行授权。 车间（站）主任可向熟悉装置生产工艺、设备的值班干部书面授予在车间（站）主任可向熟悉装置生产工艺、设备的值班干部书面授予在节假日（含双休日）及夜间作业许可批准的权利。授权应经分厂审定，节假日（含双休日）及夜间作业许可批准的权利。授权应经分厂审定，并在机动处备案并在机动处备案 在节假日及夜间进行的简单的抢修作业，作业发起人可为当班操作的在节假日及夜间进行的简单的抢修作业，作业发起人可为当班操作的班长。有作业批准授权资格的值班干部，可同时兼任作业发起人和作业班长。有作业批准授权资格的

32、值班干部，可同时兼任作业发起人和作业批准人。批准人。 其它作业许可必须严格按照职责分工办理审批手续，不得授权办理。其它作业许可必须严格按照职责分工办理审批手续，不得授权办理。 目目 录录一、推行作业许可的背景一、推行作业许可的背景 二、职责二、职责 三、作业许可范围三、作业许可范围 四、作业许可管理的流程四、作业许可管理的流程 五、节假日及夜间作业许可证办理五、节假日及夜间作业许可证办理 六、装置停工检修交接任务书及作业告知单六、装置停工检修交接任务书及作业告知单 七、考核七、考核 作业许可管理培训 六、装置停工检修交接任务书及告知书六、装置停工检修交接任务书及告知书 装置（单元）停工置换合格后，经安全、生产、设备及检修单位等多方人装置（单元）停工置换合格后，经安全、生产、设备及检修单位等多方人员对装置（单元）停工交付检修状态进行合格确认，并办理了员对装置（单元）停工交付检修状态进行合格确认，并办理了装置（单元）装置（单元）停工检修工艺交出确认表停工检修工艺交出确认表交接手续的，装置（单元）检修、与装置（单元）交接手续的，装置（单元）检修、与装置（单元）检修同步实施的三措，作业许可按本节进行管理，办理检修同步实施的三措，作业许可按本节进行管理，办理“装置停工检修交接任装置停工检修交接任务书务书”（专项作业许可证除外）（专项作业许可证除外）, ,不再办理作业许可证。不