项目合同管理

1、项目合同管理 项目合同管理在西方，大型基建项目大部分是由工程建筑公司来承建的。一个大的制造公司要扩 建一个新厂，一般总是去找一个工程建筑公司，与它签订一个合同，让它负责。合同的主要 内容：干什么活？在什么地方干？花多少钱？甲方和乙方对上述三个问题一定要在合同内订 得很明确，否则就会出麻烦。 应该说项目合同管理是项目经理主要的工作内容。一个大型项目，合同本身就有上百页之多，另外还有很多附件规定了各种细节。一、项目合同（一）项目合同的特点项目合同，是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。项目合同除了与一般合同所具有的

2、特征以外，还可概括出以下一些特点：1合同的标的物建设项目具有固定性的特点，由此便决定了生产的流动性；项目 大都结构复杂，且具单件性；建筑产品体积庞大，消耗资源多，投资大，同时受自然条件的 影响大，不确定因素多。这些决定了项目合同标的物有异于其他经济合同标的物。2项目合同执行周期长是由项目形体庞大、实施周期长决定的。在长时间内，如何保 证及时实现合同约定的权利，履行合同约定的义务是工程项目合同管理中始终应注意的问 题。3冷同沖及|'|多由于工程项目经济法律关系的多元性以及工程项目的单件性所决定的每个工程项目 的特殊性和建设项目受到的多方面、多条件的制约和影响，都要相应地反映在项目合同中。

3、 因此，合同除了工作范围、工期、质量、造价等一般条款外，还应有特殊条款，内容涉及保 险、税收、文物、专利等，条款有的多达几十条。因此，在签订项目合同时，一定要全面考 虑多种关系和因素，仔细斟酌每一条款，否则都可能造成合同履行的失败。4 “同讯卷人由于项目合同上述特点以及金额大、竞争激烈等因素，构成和加剧了项目合同的风 险性。（二）项目合同的作用1 川划哺建i殳! 口发也方和止辺方fl:顶n丈施1 门仪利和义注! ；依现fl:顶口肾同丄朮发包双方行为的准则；项目合同对承发包双方起制约作用；明确承发包双方的权利和义务的相互关系。2 G述悅二丈®札2实竹祉命何収炖述文二稈实卅 忙讪 何曲必

4、不 可少的依据。离开项目合同，监理也就失去了据以衡量的标准。3项目合同在法律上有三点作用：依法保护承发包双方的权益；追究违反项目合同的 法律依据；调解、仲裁和审理项目合同纠纷的依据。（三）项目合同的分类项目合同的类型，按不同的分类方法，其名称也不同1 按岑细卅方池丈乐甘尖（1）工程总承包合同；（2 ）工程分包合同；（3）转包合同；（4 ）劳务分包合同；（5）劳务合同；（6 ）联合承包合同。2固定总价合同；（2 ）计量估价合同；（3）单价合同；（4）成本加酬金合同。2 按爪让范川冷（1）交钥匙式；（2）设计一采购供应一施工式；（3 ）设计一采供式；（4 ）设计式；（5 ）施工式；（6 ）技术式；

5、（7 ）劳力式；（8）组织管理式。4选择什么样的项目合同取决于诸多因素，如项目特性、业主意愿、法规、目前的市 场状态、项目所处位置、财务资金来源、进度及工作范围等。由于这些因素在不同的时间， 对不同的项目起的作用不同，因此项目合同与项目类型之间的关系并不是固定的。按不同的角度划分，工程项目建设合同可分为多种类型。（1）总包合同与分包合同；（2）大包合同和二包合同；（3）单独承包合同与共同承包合同；（4）总价合同与成本补偿合同；（5）交钥匙合同与船面交货加安装施工监督合同；（6）管理业务的合同。（四）常见的合同类型在土建工程与设备采购中，要根据不同的采购方式和不同的合同规模，不同的管理 方式，采

6、用不同的合同类型。按照采购指南中关于合同类型与规模的规定(第22和25节)，世界银行贷款项目中最常见的合同类型有总额支付(lumpsum)合同、单价(unitprice )合同、可报销成本加酬金(reimbursablecostplusfee )合同及这几种支付方 式结合的合同。在某些情况，如特殊的制作工艺、紧密衔接的一体化的生产方式或性质特殊 的土建工程，世界银行可接受或要求采用交钥匙合同( turnkeyco ntract )。这种合同，是 把技术设计和施工图设计、设备的供货与安装，一个全套工业生产设施或工厂土建工程的施 工统统包括在一个大的交钥匙合同项下。也可以采用另一种方式，即业主仍负

7、责技术设计和施工图设计，而对项目组成部分所需全部货物与土建工程的供货和安装的单一责任制邀请投 标。此外，世界银行在适合的情况下也接受设计与施工合同及管理承包合同。在土建工程中，就国际竞争性招标和国内竞争性招标这两种主要方式而言，采用最 广泛的是计量型单价合同，又称工程量清单(billofqua ntities )式的合同。货物采购的合同类型有货物合同、成套设备(又称工厂设施和设备的供货与安装合同(supplya ndi nstallatio nforpla nta ndequipme nt)，以及大宗货物合同、技术转让合同及计算机合同等。以下介绍一些常用的合同。1工程量活安用单价合同这种合同亦

8、称计量型单价合同，是国际金融组织贷款土建项目中最广泛采用的合同 形式，也是菲迪克合同条件所适用的合同类型。它是由项目业主单位或其招标代理人向愿意投标的各承包商提供一套以某一具体工程为“标的”的招标文件，让他们以工程量清单的形式报价。对于土建工程，一份分项详细的清单中列出的工程量是估计或预计的数量。工程量清单根据设计或施工图纸编制，并根据标准工程量计算方法将工程分解成分项工程。清单的每一项中都对要完成的工程写出工程细目名称和相应的工程数量。承包商对每一工程细目都填入单价，以及单价与工程量相乘后的合价，其中包括人 工、材料、机械、临时工程、管理费、担保、有关的保险、税金和利润。所有细目及分项工 程

9、合价之和，再加上不可预见费，计日工等暂定金额，构成其投标价。在施工期间，每个工 程细目都要实际计量完成的工程量计量，并按承包商报的单价计费。增加的工程或者重新作价，或者按类似细目的既定单价计价，但应均以变更令的形式由监理工程师签发。这种以工程量清单形式报出的单价的各分项价格及总价项，由于其中的工程数量是业主委托咨询或设计单位统一计算出来的，承包商只要复核并填上适当的单价即可得出总标价，承担的风险较小；业主也只要审核单价是否合理即可，双方都方便。目前国际上采用这种方式较多， 我国的施工预算也基本上属于这种类型。各个工程细目的预计数量与实际计量得出的数量，在实际施工时，可能有增有减，一般不对所报单

10、价作调整。但如果工程变更产生的工程量差异过大，比如某一单项工程的增减超过了自身数量的 25%，且此单项工程量占总造价的1%或2%,还应合理地调整单价。2 总价合同总价合同要求投标人按照招标文件的要求报一个总价，按中标的工程总承包价签订合同，据此总价完成设计图纸和技术规范上规定的所有工程，业主不管承包商获得多少利润，均按合同规定的总价分批付款。 所以有时也称为包干制。 采用这种方式，必须具备以下条件：（1）招标时，应能详细而全面地准备好设计图纸和规范，使投标者能够准确地计算工程量；（2 ）工程风险不大；（3 ）在合同条件允许范围内，给承包商以各种必要的方便条件。总价合同一般又可大致分为固定总价合

11、同和可调价的总价合同。（1）固定总价合同：承包商的报价以详细而准确的设计图纸、规范和工程量清单为依据，并考虑到一些费用的上涨因素，如业主的设计图纸无变更， 则总价固定，承包人不得要求变更承包价。施工中图纸有变更时，总价也要变更。这种合同，承包商要承担一切风险，很可能 要为诸多不可预见的因素付出代价，因此一般报价较高。对工期不长（一般不超过1年）、规模较小、工程项目内容要求十分明确的工程，这种方式是比较简便而适宜的方式。（2）可调价的总价合同：在报价和订合同时，以设计图纸、工程量及当时的价格计算 签订的合同总价。但在合同条款中，双方应商定：如果在执行合同中， 因物价上涨而引起工程投入物的成本上升

12、，合同总价应相应调整。这种合同，由业主承担了物价上涨这一风险， 其他风险还是要承包商来承担。一般工期较长（1年以上）的工程，宜采用这种合同形式。3 成木加酣金介冋这种介冋通常也是以裕标方式収得，長业主向瑕包商玄讨实阪成本，或称可报销成本，和管理费及利润的一种合同方式。对于工程内容和技术经济指标尚未完全确定，而又急于上马的工程或完全崭新的工程，以及施工中风险很大的工程，可采用这种合同。这种方式的缺点是承包商可能会不受任何约束地增加工程的直接费用，而不会去精打细算。实际发生的成本越高，提取的管理费和利润也就越多。不过，在业主及承包人均有较丰富的工程施工经验及管理经验的条件下，这种方式可以允许随着设

13、计的深入而进行施 工。国际上，这种合同还分为两种形式：（1）成本加固定或比例酬金合同承包商和业主事先谈妥酬金的数额或比例，以支付公司管理费和利润。随着工程的进展，业主支付工程的直接费，即对人工、材料、机械台班费等直接成本实报实销。因此，业主的最终费用开支就等于各种直接费总和再加上付给承包商的酬金。有时酬金按直接费的某个百分比支付，这样业主会蒙受更大的风险， 因承包商得到的酬金将随直接费增加而增加。（2）限额成本加酬金合同为了克服一般成本加酬金合同的固有缺点，业主可以采用能够促使承包商关心工程成本的办法，将酬金与双方商定的估价限额挂钩。估价限额计算的根据是一套图纸和技术规范，或一份工程量清单。

14、实际支付的酬金数额通过在原有的酬金基础上增减一个双方一致同 意的数额或百分比来确定。根据工程的实际费用与考虑所有变更之后经过调整的估算限额之 间的节余或超支，可计算出酬金增减的数额或百分比。4这种方式有时又叫“统包”或“一揽子”合同，整个工程项目的设计和施工通常由 一个承包单位承担，签订一份合同。项目业主只对项目概括地叙述一般情况，提出一般要求,而把项目的可行性研究、 勘测、设计、施工、设备采购和安装及竣工后一定时期内的试运行 和维护等，全部承包给一个承包商。显然，采用这种方式，业主就必须很有经验，能够同承 包商讨论工作范围、技术要求、工程款支付方式和监督施工的方式、方法。因此这种合同方式最适

15、合于承包商非常熟悉的那类技术要求高的大型工程项目，业主要找许多专业公司分 包，倒不如找一家大公司总包省事。已经有许多规模大、复杂的土木、机械、电气项目使用 这种合同方式取得了成功。这种合同一般分三个阶段进行：第一阶段为业主委托承包商进行可行性研究，承包商在提出可行性研究报告的同时，提出进行初步设计和工程估算所需的时间和费用。第二阶段是在业主审查了可行性研究报告并批准了项目的实施之后，委托承包商进行初步设计和必要的施工准备。第三阶段由业主委托承包商作施工图设计并着手准备施工。上述每一阶段都 要签订合同，其中包括对支付报酬的形式，一般多采用成本补偿合同的形式。5管理合同有时也叫快速跟进，或高速轨道

16、方式（ fasttrackmethod ）。近些年来，大型房屋建筑和土木工程的业主几乎全部尝到工程不能按时、按预算、按质量完成的苦头。此外，设计有时做得不充分， 咨询工程师遇到大型技术复杂的项目时，在能力和经验上常常感到力不从心。特别的是从项目的可行性研究到向业主交出建成投产的工程这一过程需要有相 当多的专业知识和精力，投入到项目规模的规划、监督、协调和管理上。对此，目前已出现 了三种新的承包方式，即管理服务合同、施工管理合同以及施工设计管理合同。（1）施工管理服务合同本身仍是在业主和工程承包商（一家或多家）之间签订，与其他承包方式不同之点是在项目的最初阶段业主就聘任一家施工管理公司（也称施工

17、经理），作为业主的咨询者，总负责工程施工的计划、监督、管理和协调。业主向施工管理公司支付服务费用，但因 为对各种工程，承包商的决策实际权力均在业主手中，施工管理公司或施工经理基本上不承担任何风险。虽然在原则上所有胜任施工项目管理的公司均可承担此职责，但实践表明，业主一般喜欢雇佣有经验的知名大承包公司担任施工管理公司。施工管理公司不能自己参加任何施工，只能充当咨询工程师或现场经理类似的角色，但不承担任何设计任务。施工管理公司可就设计能否在施工中实施向设计单位提出建议，包括划分适当的工程区/段合同、安排采购并管理工程合同的分阶段招标。在施工阶段，为了使各组成部分形成一个整体，施工经理需要多方面的专

18、业知识，才能减少变更、工程拖期和普遍效率低下的状况。（2）施工管理合同许多大型复杂工程项目需要雇用许多分包合同（即分项工程合同） 的分包商，因此通常都在进行施工管理的过程中，业主对因分包合同多而带来的问题和风险感到担忧。结果在国际上就产生一种趋向，尽早聘用一家主承包商对施工进行管理和协调，而受雇的主承包商再将该工程以常见的方式分包出去。但是，同施工管理服务类似，这里的主承包商只是进行管理， 自己一般不进行施工， 有的自己也承建部分工程，最后按工程总额或成本收取一定比例的报酬。在这种承包方式中， 越来越多地靠他们准时竣工、造价不超预算、质量优良的信誉来争得合同。业主在采用这种合同时， 一定要找专

19、业技术和管理水平都比较高，而且有一定信誉的承包企业，而决不能与某些经纪商所谓经纪合同。(3) 设计和施工管理合同上述几种新出现的承包方式的自然发展，是业主邀请管理承包商同时承担设计阶段 的管理责任。所有分项工程的设计和施工均由承包商分包出去。最初的方案设计常常由业主自己的职员或独立和设计的公司完成，这个方案设计就成为招标的根据。业主一般选择对全部设计和施工报价最低的承包商，但是信誉、服务质量以及收取的管理酬金同样也是很重要的考虑因素。这种承包方式具有与设计施工合同同样的优点，有助于改善对设计和采购过程的管理。合同责任一目了然，在管理设计人/承包商的经营活动中纠缠不清的可能性也就更 小。(五)

20、项目合同的内容各国都根据自己的国情和国际惯例，编制了进行国际采购招标的合同条件，一些国际组织也编制了自己的国际采购合同条件。如国际咨询工程师联合会(FederationlnternationaledesIngenieursConseils简称 FIDIC )编制，经其他一些国际组织批准的土木建筑工程合同条件(Con diti on sofC on tractforworksofCivilE ngin eeri ngCon struct ion)以及电气和机械工程合同条件(ConditonsforContractofElectricalandMechanicalworks)，简称菲迪克(FIDI

21、C )合同条件。这个合同条件经多年使用，已为国际上广泛承认和采用，并在使用过 程中不断修改和发展。现以FIDIC合同为例，FIDIC 土木建筑工程公司条件主要内容包括：1 一腫性糸款：2 丸工卍师利二利帀代云屯切启3 丸飞烈厲加玉4 了1已触计【1；汁.炸汉嘔成工枉,执行工已订各坝卅安推旁旳乩材训和工片接受业主和工程师的监督和检查，工、完工以及竣工手续，维修，未能如约完成工程进度的处置规定等；5科已商减产、怦讣岛理仃不能或班(2戒述釣不认行合同时的处置；6程竣工及维护，变更、追加及取消工程，业主或工程师提名的分包商，由于非承包商责任而造成工程延误的处置规定，特殊风险，货币及兑换率，争端解决等；

22、7 业主贞任，如孩约支付工程费用及货币规定，业主应负的损失赔偿或补偿责任，支付由于业主(工程师)一方原因导致工程量变更所增加的工程费用，由于业主违约而造成损失的处置规定等。每一项目都有不同的特点，合同的特殊条件，是为适应每一个建设项目的特殊情况和特殊要求作出的特殊规定。合同的特殊条件的作用主要有两个方面：首先，使合同一般条件的某些条款具体化，如货币及汇率的具体规定等；其次，就合同的一般条件中某些条款作特殊规定，如对执行合同过程中更改合同要求而发生偏离合同的情况作出某些特殊规定等 等。此外还可以增加合同一般条件未包括的某些特殊条件。土建工程合同的特殊条件，除将一般条件具体化以外，主要集中在以下方

23、面：1 仃人疑卩人心规丄：2 仃艾卄二、啟二和淮忻鬥二悴卿U3 址ilk二rd洎刁习二悴期疋：4 芯拭彳M冋二出_p, |人良以仟冋衆来市复VWq頁汴|叩也"及对层荚們址幼5计价 的具体规定；5 仃艾女讨工持黄川W对中R匕以址 mW口诽如门6 仃刖丰一方述削TH戸切J7 口关彦蕊光用沖IW噺冷亍丽垄讥軽蛍弍門门侏灿口8 仃X支同、山衍I空勺;I也规汇：9仃关锐聞住佑口血等，合同的特殊条件是根据具体项目的要求制定的。在合同执行中，如果一般条件与特殊条件不一致而产生矛盾时，应以特殊条件为准。（六）项目合同的组成文件项目合同文件通常包括 6个基本部分：1 .门杯札 即投机I好伴甬标址I统一

24、哄心 写给昂麼另卸弘殳杯;.门代认 m2 协以乩 辺常很简短，只要求双方签字，承包商要按照合同、图纸、说明书进行施工并 承担责任；3殊规范是标准规范的补充，可由工程师来指定引用；45二设i羽纸:二|6 m寸龙二它强弭前述部莊的袒充戛改或修正匚二|（七）项目合同的选择不同的承包范围和不同付款方式的各种组合，有不同的合同选择，即使在同一个承包范围内，也有好几种付款方式。究竟选用哪一种更适合？要根据实际情况分析。设计-采供-施工的大型项目，金额比较大，同大型的交钥匙方式一样，不适合用固定价格方式，只能采用实际成本的方式；风险比较小，也可以设想用固定价格，原材料供应和施工采取实际成本。小型项目，各种付

25、款方式都可以，根据具体情况定。负责设计和采购供应，不管大项目和小项目，各种付款方式都可以。只负责设计的合同，一般采用固定价格或实际成本加利润，采用后几种的付款方式不能说是错误的，但很少采用。只负责施工的合同，各种付款方式都可以采用，根据具体情况定。只负责提供技术的合同，最常用的是固定价格和实际成本加利润两种付款方式。只承包劳力的合同，用固定价格不合适，因为劳力不容易估算得准确，采用实际成本比较合适，最常用的是实际成本加固定利润的付款方式。只负责组织管理的合同，固定价格是可行的，但更常见的是按实际成本的方式。上述都是最基本的支付方法和合同格式，实际上，在甲乙两方同意情况下，什么支付方法都可以。交

26、钥匙的项目分大型项目和小型项目。大型项目不容易估算得准确，按实际成本比较合适，用固定价格、有保证的最大价格、目标价格和阶段转换方式都不适合，因为风险太大， 估算很可能失误。“混合型”是适合的，有把握的部分按固定价格，估算不准的部分按实际成本。交 钥匙的小型项目，各种付款方式都可以。设计一采供一施工的大型项目，钱比较多，同大型的交钥匙方式一样，不适合用固定价格方式，只能采用实际成本的方式；风险比较小，也可以设想用固定价格， 原材料供应和施工采取实际成本。小型项目，各种付款方式都可以，根据具体情况定。负责设计和采供，不管大项目和小项目， 各种付款方式都可以。 只负责设计的合同， 一般采用固定价格或

27、实际成本加利润， 采用后几种的付款方式不能说是错误的， 但很少采用。 只负责施工的合同，各种付款方式都可以采用，根据具体情况定。只负责提供技术的合同，最常用的是固定价格和实际成本加利润两种付款方式。只承包劳力的合同，用固定价格不合适，因为劳力不容易估算得准确，采用实际成 本比较合适，最常用的是实际成本加固定利润的付款方式。只负责组织管理的合同，固定价格是可行的，但更常见的是按实际成本的方式。上述表示不同的承包范围和不同付款方式的各种组合，在同一个承包范围内， 可以有好几种付款方式，哪些是合适的，哪些不合适。究竟选用哪一种更适合，可根据以下条件来选择：1 甲方特別总欢某一种方式，或者政策规定死要

28、采用某一种方式如1973和1978年凯洛格公司和中国所签订的合同，都是用固定价格方式。 因为当时中国政府规定任何外商和中国做买卖，所订合同都只能采用固定价格方式。现在灵活多了，可以采取各种不同的方式。2 介冋屮的细节是否规定得很明确如果砥也工作的细节规定得不是点明确时，双 方都不会同意用固定价格，只好按实际成本。3 -!的驱槌贡英丛独打度驱楔峯.上，过!复冬n炮ui変忆浪.屮1 s险悶而，不适合用固定价格。4评:也前屯总愿利歧贪美国有一个很大的工程公司，它的政策就是：本公司不实行固定价格式，一律采取 实际成本式。3 衣冊工祥氓喙勺紧W二反有些方式比较适合工程进度要求比较快的项目。6如甲方提出要

29、签订固定价格的合同，而承包商只有一家，他不同意，甲方也只得迁 就了。如果有好几家承包商互相竞争，你就可以找到愿意接受你条件的承包商了。比如在 1983年，工程公司很难找到活干，那时承包了一个项目，甲方提出什么样的要求，乙方都愿意考虑接受。相反，如果承包商掌握了先进技术，没有竞争的对手，那么签订合同时，主动权就掌握在承包商的手里了。4 屮了彳告仃川吱貳人员对工程进行监督如监督人员很少，最好采用固定价格方式，全部包给乙方。如果合格的监督人员很多， 对整个工程能够控制， 采取实际成本的方式就好 些。一般说来，签订固定价格合同的项目，监督是比较少的， 而签订了实际成本的合同的项 目，就需要许多人来监督

30、。5 纳制川总忆mp 讥汕m如通货膨胀、政治局势、气候等因素，也会影响我们选择付款的方式。如果商品价格始终上涨，乙方就不会愿意用固定价格形式签订合同。又如某公司要在气候条件十分恶劣的阿拉斯加承包一个项目，他就很难搞清一年里究竟有多少天适合于施工，在这种情况下， 就不会签订一个固定价格的合同。还有，假如某公司承包的项目所在地区的法规没确定下来之前，也不适合于签订固定价格的合同。一个项目究竟应采取哪种合同形式最好是很难说的，有时候一个项目的各个不同部分或不同阶段也可能采取不同的合同形式。要做出最佳决策，必须根据实际情况， 全面地反复地考虑各种利弊，确定最适合本项目的合同形式。在签订合同时，甲方总是

31、要求乙方对工程项目负责。所谓负责，一方面是处理项目建设过程中发生的问题； 另一方面，要对项目的失败或损失承担责任。承担责任也不意味着乙方受经济处罚，而只是由乙方提出解决问题和弥补损失的办法和措施。至于在金钱方面的负担上，合同上要规定明确，使双方了解哪一部分费用由谁支付。上面说的两种责任， 往往引起矛盾，特别是一个工程完成后， 出现的这类问题就更多。一个项目完成后，生产不能正常进行，承包商就得负责解决出现的问题，但所花的钱应按合同规定该谁付就由谁付。一般来说，固定价格的项目，一切责任都在乙方身上，所发生的费用也由乙方支付。如果签订的 合同是按实际成本加固定利润来支付费用的，出现了问题应由乙方负责

32、处理，费用由甲方来支付。二、项目合同管理的方法做好合同管理工作，其要素是：在熟悉合同条款的基础上，要有明确的责任划分和 严密的合同管理手段，从而将一切可能产生的“扯皮”、责任漏洞、责任的交叉与重叠等现 象，事先加以防范。FIDIC合同条件具有逻辑严密、责任与义务划分明确的特点，是实行合 同管理的基本依据，合同管理人员对此一定要十分熟悉，知道哪个问题在哪一条款有规定， 最好更进一步知道该条款是如何规定的。这一点对搞好合同管理工作是十分重要的。以下从3个方面讨论合同管理的方法。（一）责任划分明确这里讲的责任划分指的是项目业主（以下简称业主）、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是合同责任的最重

33、要的划分机制。土建施工（工程）合同的主要当事人是业主和承包人（或称承包商），这是合同的主要两方。监理工程师不属于合同的任何一方，但他在项目的执行中，起着很重要的作用，FIDIC合同中具体规定了监理工程师的职责。以下分别对业主、承包人、监理工程师在项目执行过程中各自的责任和义务做一概括的说明，而他们的具体的责任与义务，将在合同的各个条款中详细规定。1 .业z的责任与义务自发出中标通知书之日起，项目业主除了要选择和任命监理工程师并将其任命和授权书面通知承包人外，作为合同的一方，应有以下的责任与义务：（1 ）准备合同协议书，在中标通知书的基础上，经过合同谈判（如有必要），与承包人签订合同协议书。（2

34、）同意或拒绝承包人关于转让本工程的任何部分的要求；同意或拒绝承包人关于分包本工程的任何部分的要求，在批准分包问题上，业主有时也将一定限额内的分包的批准权，授予监理工程师。（3）审查承包人提供的履约银行保函及其出具银行是否合格，并予以批准或拒绝；审查与批 准承包人提交的保险单条款、承保人、保险额和免赔额（如果不是业主自己安排投保）。（4）在承包人提供了动员费预付款保函的基础上，向承包人支付动员费预付款；在监理工程师认证的基础上，支付规定的材料和工程设备的到场预付款。此后，根据监理工程师的中期支付证书、最终支付证书，在合同规定的期限内，向承包人付款。（5）负责工程用地的征用和移民安置及拆迁等行政手

35、续，并按照工程进度计划，向承包人提供施工用地，同时给予承包人用地权，包括租用计划内的临时用地及协助办理增加的临时用地的租用手续。（6）如果合同有规定，业主可以接受已实质上竣工的某一或某些区段，并在监理工程师发出了交接证书之后，组织竣工验收。如果发生了承包人应负担的误期赔偿费，业主可根据合同规定，直接在对投标人的支付中，扣除一笔按规定计算出的金额。（7）合同工程中的变更。当工程变更的数额超过合同价的10%（举例来说，也有规定为 5%,或10%以上，视业主对监理工程师的授权程度而定），或按合同条款第12条一一“不利的工程地质条件引起的补偿金额”超过了监理工程师的权限范围时，要由业主负责办理。（8）

36、在发生承包人违约的情况下，负责处理中止、终止或撤销合同等事务。（9）在超过了监理工程师的批准权限情况下，负责批准承包人申请的合理延期。（10）对于按合同要求监理工程师应在发出指示、指令或作出有关金额和时间补偿的决定之前，要和业主协商一致的事情，业主应及时地作出反应，不宜拖延。此外，业主应负责编制并向上级和贷款单位报送规定的各种财务、统计报表或报告。业主还应负责组成工程验收委员会或小组， 进行已完工程的初步验收和最终验收， 以及缺陷责任期 终了时的检验，颁发有关的证书。2图纸和技术规范的要求，为其中标的工程进行施工并完成工程；同时，有义务负责维修在缺陷责任期内出现的任何缺陷。其具体的合同义务，在

37、合同文件中规定得非常详尽。FIDIC合同条件的编写者在其总说明中，对承包人的义务也作了综合性的论述，现摘要归纳如下：（1）在合同规定的时限内，承包人应尽可能迅速地提交合同要求的各种担保和保险单据， 并开始施工。他应制定施工进度计划以及现金流计划，并定期地按照监理工程师的要求予以修订，还应采办与提供工程所需的所有材料、施工机械、临时工程、施工的管理、监督和劳 务。（2 ）选择施工方法并保证其稳妥性、可靠性和安全性。承包人不对永久工程的设计和技术 规范负责，也不对任何非其所设计的临时工程负责。在正常情况下，承包人应设计所有的临时工程，并先将有关的建议书和计算书等资料报送工程师阅评。（3）承包人应接

38、受监理工程师代表业主发出的指示、指令，并在整个施工期间，负责管理 和保护其所施工的工程，直到工程正式移交给业主。（4）承包人要对其职员和劳务人员负责，并为其人员办理必要的保险。必须遵守工程所在国和所在地区的有关法律、法令、法规、条例和规章制度，并保证其所管理的人员也能同样地遵守法制。（5 ）在现场遇到无法预见的自然障碍或自然条件，承包人应通知监理工程师，由监理工程 师发布指示。这时，监理工程师要进行实地检查、核实情况，在和业主、承包人协商之后， 确定应补给承包人多少额外费用和同意竣工期应延长多少时间（如果需要的话）。（6）如果业主违约，例如无理阻挠或拒绝支付由监理工程师签发的支付证书核证的款额

39、， 或者由于业主破产、 资金无着落、或项目中途下马，或被世行停止贷款等不可预见的理由向 承包人通知其不可能履行业主的职能时，承包人有权暂停工程、减缓工程进度或终止合同， 并可要求给予延期和（或）额外费用补偿。（7）在项目实际执行中，承包人有权提出要把工程的某些部分分包给若干个分包人来施工，这些分包人在材料、操作工艺、作业及进度方面要向承包人负责，而承包人则根据合同对每个分包人的工作和行为负责。但是，合同规定，承包人不得将整个工程分包出去。任何分包都要取得监理工程师以至业主的批准，而且，这种批准并不意味着减少或解除承包人的任何责任和义务。（8） 如果业主了解到某一具体的承包人有专门技能，或对合同

40、工程的某一分项 （某一工序，某一操作）的材料或工程设备特别熟悉，业主希望选用这样的分包商。 用这样的方法选择的分包商，就是我们一般所说的“指定分包人”。一旦指定分包人被主要承包人所接受，主要 承包人就要像对其他分包人一样，对指定分包人的工作负责。但重要的一点是，“指定分包人”这种方式，业主不可轻易使用，因为，指定分包人如果不能令人满意地完成其工作，会 在现场造成很多困难。关于使用指定分包人的具体规定，在合同条件第59条中有明确的阐述，这里应说明的是，主要承包人可以依据充分而恰当的理由（如经验不足或财务实力欠缺）来反对业主的上述指定，因为，违背主要承包人意愿的“指定”可能打乱施工现场的协调，只有

41、在业主有很特殊的理由的情况下，才可以采用这种指定分包的方式。（9 ）对于大型或复杂的工程，几个投标人可以组成联合体，中标后即为联合体承包商。在 这种情况下，业主通常要求联合体所有各方具有共同的和各自的责任。(10)对于有多个承包人根据各自的合同，同期在一个现场或同一条路线上进行作业的工程项目，每个承包人必须给予其他承包人合理的协作和方便，以及提供工作的机会。此要求已经在合同条款中规定， 还需在施工进度计划中反映出来。承包人的合同责任， 在一个工程项目的实施中，如果细细地罗列出来，可能有几十条。以上所归纳的承包人的职责的10个方面是由国际咨询工程师联合会总结出来的，从合同管理的意义上来说，可以说

42、，是抓住了工程法律方面的重要环节。近来，随着世界银行对环保工作要求的提高，新的合同条款又增加或扩充了有关环境保护的规定，即要求承包人应采取一切措施保护现场内外的环境，避免污染和噪音，或由于承包人的作业引起的对人身周围环境的损害或公害。此外，承包人还有一些具体操作上的职责，应在合同条款中写明。这里，需要提出几点，以期引起重视，如：(1) 负责施工放样和测量。所有施工测量的原始数据、原始图纸均须经监理工程师检查、校 核，签字批准。但承包人对放样测量的平面位置、高程、线型和坡度等数据的准确性负责， 监理工程师的检查和批准，并不免除承包人的责任。(2) 负责进行材料和工艺的现场试验和室内试验，并按规定

43、报送监理工程师审核批准，但承 包人应对试验数据和试验成果的正确和准确性负责。(3) 按照监理工程师的要求，每月报送进入现场和出现场的机械设备数量和型号，报送进入 现场的材料数量和耗用量等。(4) 在订购材料之前，应根据监理工程师的要求，将材料样品报送审核，或将材料送到监理工程师指定的实验室进行试验，试验结果报送监理工程师审核批准。对进场材料要随时抽样检查其质量是否合格。(5) 按工程所在国的有关主管单位、业主或监理工程师的要求，按时报送各种有关报表，以 及办理各种有关的手续。(6) 对工程质量、施工安全，承包人要有自己的自检体系和制度。2 益埋'K .程师的职责监理工程师不属于业主和承

44、包人之间的合同的一方，但在业主和监理工程师之间的协议书中，规定了聘用监理工程师的条件。当聘用外国咨询专家担任监理工程师时，这种协议书常按照世界行的聘用咨询专家指南和采用标准的咨询服务合同协议书文本。国内监理工程师的聘用，也是采用竞争性招标的方式选择，并按照国内常用的监理合同文本签订协议书，文本的内容与条款与世行的标准咨询服务合同文本基本相同，只是条款要简单得多。在准备或选用或拟定国内咨询监理合同文本时，要注意其中对于监理工程师的职责的条款，应与FIDIC条款和合同专用条款中规定的监理工程师的职责和授权范围相一致， 避免两者之间在职权范围、工作深度和一些提法上发生任何矛盾。为了有助于理解监理工程

45、师在按FIDIC合同进行工程监理时的作用，有必要将FIDIC条款的总说明中关于“工程师”(即我们所说的监理工程师，下文同)的职责，先作一概括的介绍：根据FIDIC条款，委派给工程师的职责，包括一般职责、行政管理职责、财务管理 职责、决定增加费用支付的职责和解释合同条款的责任：（1 ）一般职责，在工程进行中向承包人发出各种信息、通知和指示；对承包人提出的工程 方面的建议提出自己的意见并作出评价；保证材料质量和操作工艺符合技术规范的规定；对承包人关于已完工程的工程量计量值进行校核，表示同意或提出不同意见， 并向业主送交签署的中期支付证书和最终支付证书；工程师的职责，也包括就工程性质、形体或数量的变

46、更，向承包人发出变更指令；处理有关费用增减、工期延长等申请事项。（2）在合同管理中，工程师有一定的权力向承包人发出指示或指令。尽管在业主、承包人 和工程师之间要定期或不定期地召开工地会议，但是，按照FIDIC的基本原则，承包人和业主之间的来往函电和其他所有的联系，还是要通过工程师进行，以避免可能出现的混乱和误解。（3 ）在财务管理方面，可以说，委派给工程师的许多职责都涉及到财务问题。在核证和签 发中期支付证书和最终支付证书的业务中，就涵盖了合同中的所有费用因素，但有两项款额除外：即扣除承包人的误期偿金（如果发生，由业主直接扣除）和因仲裁、诉讼产生的费用； 正常情况下，工程师开具的支付证书中的款

47、额，是在合同价格之内的， 是业主授权的。但是，实际工作中，支付款额要受很多因素的影响，这些因素有：第51条所说的变更、第70条涉及的物价上涨引起的价格调整、第58条所说的完成的工程和提供的材料和劳务、第12条所涉及的现场自然状况的变化引起的额外费用补偿、以及第53条听说的各种索赔，等等，每一项都可能导致合同价格的增加。于是，关于工程师对增加费用支付，即合同的额外支付的决定权，或审批权的问题，乃是FIDIC条件的总说明中着重讨论的问题之一。（4）FIDIC合同条款的一项基本原则就是工程师有权决定额外支付的款额，因为，这样做有利于提高管理的效率，避免重复工作。在国际上，招标文件上所写明的监理工程师

48、的名望越高、被授权的范围和程度越大，那么有经验的承包商公司所投的标价也就越低。相反，如果投标人不能确信：当要求他去完成额外的工作时， 是否有一位有能力判定这一额外工作的价值的专家，对该项工作的应得补偿作出正确的估 价，那么，他的标价可能就会高一些。如果业主出于种种考虑，意在限制工程师的权力范围 或程度，则应在合同的专用条款中明确规定，这样，承包人就能在投标之前，提前知道他将要在什么样的管理机制和权力制约条件下进行工作（如果中标）。在具体的项目中，业主在多大程度上能够授权工程师去决定那些影响工程规模和造价及竣工时间等事项，将主要取决于业主的内部机构和人员具备的能力，同时，在选择工程师时，应考虑其

49、职业道德，履行合同职责的能力，以及公正、公平、合理地管理合同的能力。（5）对合同条款作出解释，是工程师的另一项职责。工程师在这样做时，应力求判定承包 人在编写其投标书时，是否合理地预见到他可能遇到的各种要求和不利条件。尽管工程师具有上述相当大的职权，但是，业主和承包人最终均可不受工程师解释或决定的约束，包括按第67条作出的决定，即如果一方或双方不能接受工程师所作的决定时，可以按照规定的步骤，提交仲裁（详见合同条款第67条）。以上是国际咨询工程师联合会关于监理工程师的职权的阐述。在实际操作中，监理工程师的职责，可按照合同的通用条款，作出如下规定：（1）决定承包人申请分包的部分工程，一般情况下，在

50、批准之前，要和业主协商；如果专用条款有规定，必须取得业主的专门批准。（2）解释和明确合同文件中的含糊不清或互不一致之处。（3 ）提供施工放样测量中的基准点资料。（4）批准承包人所作的施工详图。必要时，向承包人签发进一步需要的图纸或指令。（5 ）批准承包人的授权代表，主要人员和工程计划，及材料的货源。（6）系统地审查工程进度计划，指令合同中的某些分部工程开始施工。（7）控制和评定工程进度，如果有必要，可以指令工程暂停；或与业主协商取得一致意见后，确定工期的延长。但如果延长时间超过合同的专用条款规定时，需经业主专门批准。（8）可以就工程或其任何部分的形式、数量或质量标准的变更，签发变更指令，并确定

51、变更了的工程的单价或价款。但如变更限额超过合同专用条款规定时，需经业主专门批准。（9）审查承包人的月报表，签发期中支付证书，并证实工程或部分工程的竣工。（10） 检查工程质量和操作工艺是否符合技术规范和指令的要求，批准用于工程的材料和设 备。（11 ）指示使用计日工和暂定金额。（12）与承包人配合，对已完工程进行计量。（13）审查承包人提出的各类索赔，与业主协商后进行处理，包括审查承包人的账单、票据，进行索赔金额的计算。但如索赔限额超过合同专用条款规定时，需经业主专门批准。（14）检查承包人的所有安全设施和工地照明。（15） 在缺陷责任期内，检查工程可能发生的缺陷，并在缺陷责任期满后，签发缺陷

52、责任终 止证书。（16） 处理业主和承包人之间的争端，作出初步的裁定，并有责任在仲裁、 质询或诉讼的情 况下出庭作证。在一个合同项目中，监理工程师只有1名。一般都要由他指派一名有资格的工程师作为他的 代表，行使业主授予他的绝大部分职权，并可随时撤回这种指派； 监理工程师指派或撤回其代表，必须以书面形式通知业主和承包人后，方能生效。监理工程师代表可以指派任何数量的监理人员来协助他完成监理工程师委托给他的职权，他同样应将他所委派的人员名单、职务和权限范围，以书面形式通知业主和承包人。（二）坚持工地会议制度在合同管理中，现场会议（也称工地会议）是业主和监理工程师做好项目管理的一种有效措施。按照不同的

53、任务和目的，现场会议可分为第1次现场会议、例行现场会议和每日现场协调3种会议形式。第1次现场会议的任务是介绍监理工程师和承包人的班子的人员 与办事机构、制定行政例行程序、检查开工前的各项准备工作、陈述承包人的工程进度计划等；例行现场会议是工程开工后定期召开的现场会议，其任务是解决施工中的有关工程进度、工程质量、工程费用以及延期、索赔等问题；每日现场协调（会），是由双方指派的人员对当日施工中存在的问题和次日的工作安排进行协调，有利于互通信息和工作的液配合。第1次现场会议和例行现场会议，都必须有正式的会议议程，详细的会议记录，该记录一旦被监理工程师和承包人认可，就成为正式文件，对双方均有约束力。1

54、 订1次现场会议第1次现场会议是承包人进入工地后的首次会议，他可以为监理工程师和承包人之间在开始阶段建立相互合作的良好关系，从而为今后的合同管理的顺利进行打下一个基础。第1次现场会议的议程， 通常由监理工程师拟定， 并将该议程送交承包人和业主及有关方面 征求意见，这样可以使与会各方有针对性的准备材料和详细的资料。第1次现场会议由监理工程师主持，参加的人员有：承包人的代表、项目经理、监理工程师及其代表、业主的代表。主要议程应包括下列内容：（1 ）人员和办事机构的介绍在会上，各方应分别介绍自己的主要负责人员（含职务、住址和联系方式等），包括主要人员的授权和任命， 特别是监理工程师的代表的授权范围及

55、正式的授权书的出示和提交，承包人的代表、副代表、项目经理和副经理的任命和授权的宣布和提交等。（2）宣布承包人的施工进度计划对于这一进度计划，监理工程师应就其批准情况、何时开始哪项主要工程，及哪些分项工程尚需另行编制单独的进度计划、何时提交等，在会上予以说明。（3）介绍施工的准备情况承包人的主要人员到场情况，现场组织机构的建立，劳务的准备和组织，主要施工机械和材 料的到场情况等。 分包人的人员、设备及材料的到场情况。 承包人应办理的动员费预付款担保和履约担保的提交情况，是否按已经办理了合同规定的保险。 临时工程的进展情况，是否有需要业主协助解决的问题。 监理工程师的设施和装备的提供情况，包括办公

56、用房、设施与服务，供电、供暖、供水等设施的提供与服务；测量和试验仪器设备、办公设备、交通车辆的提供情况等。（4）共同商定并建立日常工作管理程序 商定每次会议的间隔时间、举行的地点和日期等。 确定承包人和监理工程师之间每日进行协调的时间、地点、内容和授权代表。 建立函件的批准手续，提交和批准的时限。 建立检验和试验的验核、复测、批准或拒批及重新检验、测试与交验程序和手续。 建立计量证书的格式，试验和测量的表格形式。（5）讨论并议定施工用地、现场占用权的移交问题 开工之前，业主应使承包人占用相应的施工用地和出入现场的通道；业主将随着工程的进展，使承包人进一步占用土地，以能按计划施工。 供施工测量用的基准点的提供情况；用地范围的边界线测定