环境管制下的海洋工程装备制造企业退出机制研究.docx

1、2014年第13期.科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2014No.13doi：10.3969/j.issn.1000-7695.2014.13.043环境管制下的海洋工程装备制造企业退出机制研究贾向锋程逸飞2七戈晓燕2(1.宝鸡石油机械有限责任公司，陕西宝鸡721000；2. 哈尔滨工程大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨150001；中国人民银行哈尔滨中心支行，黑龙江哈尔滨150001)摘要：海洋工程装备制造企业一般临海选址，生产运营过程中一旦出现事故或涔染，会造成很大范围的影响。政府为保护公共安全和利益，需实施环境管制，积极处理出现问题的企

2、业。海洋工程装备制造企业的退出过程是一个关于政府与企业间的演化博弈过程。遵循演化博弈的基本原理，构建演化博弈模型，着重分析影响各博弈主体策略选择的因素，构建不同策略下参与主体的支付函数，并建立相应的复制动态方程，寻求演化稳定策略。关键词：海洋工程装备制造企业；环境管制；退出机制；演化博弈中图分类号：F224；F224.32文献标志码：A文章编号：1000-7695(2014)13-0209-05ExitMechanismofOffshoreEngineeringEquipmentManufacturersunderEnvironmentRegulationJIAXiangfeng1,CHENG

3、Yifei23,GEXiaoyan2(1.ThePeoplesBankofChinaHarbinCentralSub-branch,Harbin150036,China；2. CNPCBaojiOilfieldMachineryCo.,Ltd,Baoji721000,China；3. SchoolofEconomics&Management,HarbinEngineeringUniversity,Harbin150001,China)Abstract:Offshoreengineeringequipmentmanufacturersgenerallychooselocationneartoma

4、rine,buttheoccurrenceofaccidentsandpollutionintheprocessofproductionoperationwillleadtoawiderangeofimpacts.Governmentsshouldimplementenvironmentregulationandactivelydealwiththeproblemsinordertoprotectthebenefitsofpublicsafetyandinterests.Theexitprocessofmarineengineeringequipmentmanufacturingenterpr

5、isesisabouttheevolutiongameprocessbetweengovernmentsandenterprises.Thisstudyfollowsthebasicprinciplesofevolutiongame,constructstheevolutiongamemodel,focusesonanalyzingthefactorsofselectingstrategiesbyvariousgamebodies,constructsthepaymentfunctionsoimainbodiesunderdifferentstrategies,andfurtherestabl

6、ishesthecorrespondingreplicationdynamismequationinordertoseekforevolutionstabilitystrategies.收稿日期：2013-12-09.修回日期：2014-02-12Keywords：offshoreengineeringequipmentmanufacturer；海洋工程装备是海洋工程技术装备的简称，是应用于海洋资源(目前主要是海洋油气资源)的勘探开发以及储运等方面的大型工程装备和辅助性设备。海洋工程装备制造企业是从事建造用于海洋油气勘探开发与储运的海洋工程技术装备(各类钻井平台、生产平台、浮式生产储油船、卸油

7、船、起重船、铺管船、海底挖沟埋管船、潜水作业船等)的企业，本研究简称为海装制造企业。海装制造企业一般临海选址，便于产品发运，一旦企业出现事故或者是环境污染，将产生大范围内的扩散效应和大范围影响。政府部门为保护公共安全与权益，需要对海装制造企业实施环境管制，根据污染的严重程度及事故衍生的影响，建立完善的退出机制鼓励或强制企业退出行业。本研究致力于研究环境管制情境下，退出过程中政府和企业之间的行为抉择，分environmentregulation；exitmechanism；evolutionarygame析双方博弈产生的影响，演化博弈的分析结果将对政府有所裨益，提供决策参考。1演化博弈的基本原理

8、及建模演化博弈论有效地融合了演化生物学和有限理性的思想精髓，演化博弈分析过程中剥离了完全理性人的假设构念，认为博弈方是通过试错的过程实现博弈均衡，这种演化过程可以类比隐喻成生物演化的过程，演化达到的均衡过程的函数可以作为博弈均衡的选择。演化博弈的核心概念是演化稳定策略和复制动态。该理论由Maynard,和Price与Maynard31提出，从而为博弈的理论研究与应用研究增添了一个重要的分析工具。演化稳定策略(Evo.lutionaryStableStrategy,简称ESS)指在生物种群中，较小概率的突变者并不能影响占据群体多数个体的选择而形成的演化稳定状态。在自然选择条件下，生物种群中的小部

9、分突变者只能选择两种策略,即选择演化稳定策略与大多数个体保持一致，或者退出此群落而消失。演化稳定则是演化博弈的一种均衡分析，即在现行策略执行过程中，给群体带来突变的部分个体采取的策略在收益上比现行策略低,系统的演化趋于动态稳定。演化博弈分析的是有限理性个体，认为群体中的博弈行为者并不能始终对自身决策做出准确预测，只能通过个体间不断模仿、复制、学习等过程来完成。因为这种复制过程具有动态性(ReplicatorDynamics,简称RD),由此而建立的方程更能预测群体博弈行为的变化趋势。近些年，博弈的相关研究内容越来越丰富，拓宽了研究深度和研究广度，Bach、Helvikc和Chris-tians

10、enf5)以分歧的视角对演化博弈进行了研究。Hof-bauera和Sandholmb6*研究了随机扰动情形下的演化博弈。国内学者近年来应用演化博弈理论进行了开创性研究。李媛和赵道致构造了政府征收碳税监管企业减排的演化博弈模型。汪龙生运用演化博弈理论，建立港口工业污水排放企业与政府的博弈模型，分析博弈双方长期演变发展的趋势及稳定性条件。伍佳妮、糜仲春和梁楔通过构建基金经理和监管机构双方的行为博弈模型，运用演化博弈理论得出不同情形下双方的行为博弈过程。李娟等人运用系统动力学建立煤矿安全监管中的监管部门与煤矿企业之间的混合战略演化博弈模型，不存在演化均衡彭文斌，吴伟平和王冲运用演化博弈方法对公众与污

11、染产业之间相互作用时的策略选择行为进行分析。顾鹏，杜建国和金帅借助演化博弈方法建立环境监管机构和排污企业群体之间的支付矩阵并仿真研究决策参数之间的变化对演化结果的影响。刘洋，纪承子和伍阳运用演化博弈理论构建单一煤矿群体安全生产行为博弈模型和非对称煤矿安全监察博弈模型，进行深入探讨。郭本海,方志耕和刘卿运用演化博弈基本原理构建区域高耗能产业退出机制，寻求演化稳定策略叫。沈丽萍,马义飞和郭本海成运用演化博弈原理构建区域高能效型产业选择机制。王维国和王霄凌6建立了低碳政策下高能耗企业减排行为的演化博弈模型。袁芳!构建了减排约束下我国近海海域环境规制的演化博弈模型，对有效海洋监管政策的关键要素进行梳理

12、。根据以上关于演化博弈的研究成果，大多对影响因素界定较为简单，难以使博弈主体找到实际的均衡点。在研究内容上对于政企之间的博弈应用于监管方面的较多，而对于企业退出机制上的运用较少。本研究运用演化博弈基本原理，对海装企业在环境管制情境下，构建基于“政府-企业”间演化博弈的退出机制，分析影响博弈各主体策略选择的因素，通过构建不同的支付函数和建立复制动态方程，寻求演化稳定策略，通过Matlab进行模拟仿真例证不同决策参数对于演化结果的影响。借鉴相关文献，影响海装制造企业退出主要包括以下因素。1.I对于海装制造企业的影响因素利润77：由于海洋工程装备制造业的利润空间相比其他传统的造船与修船业要大，因此若

13、无特殊情况发生，海装制造业将不愿退出该行业。退出成本主要是海装制造企业因退出所必须支付的员工的失业补偿以及安置费用、固定资产等转卖或拍卖造成的公允价值损失或者是资产减值损失。管理人员人力资本损失海装制造企业的退出对其管理人员的人力资本具有不良影响，其管理能力将受到低估，不利于对管理能力做出正向的评估。政府鼓励资助为了鼓励海装制造企业因市政规划或因环保管制等因素退出所在区域，政府通过制度安排调动和激发海装制造业退出的自发性和主动性。惩罚性罚款S：对延期或拒绝退出的海装制造企业征收的罚款。1.2对于政府管理部门的影响因素原来的税收海装制造企业正常运营期间必须缴纳税款，但是当海装制造企业退出后，政府

14、原来的税收变为0,令7；=77*厂，其中厂是海装制造企业的综合税率。新的税收4:海装制造企业退出后，在原址进行规划改造，调整区域经济发展结构，进行招商引资，新的企业进行运营后所上缴的税收。假设海装制造企业的退出与新企业的进入是同步进行的，=Atto退出后治理成本海装制造企业退出后，企业原址有很多设施需要进行拆除和重新建设，这既增加了环境治理成本，同时在海装制造企业工作的原来的员工的再就业和安置也会增加社会管理成本。政府鼓励性资助收支C：海装制造企业所在地政府通过接受中央政府的转移性支付和本地财政支出鼓励海装制造企业退出的支出。假定：地方政府从中央政府获得的转移支付与海装制造企业从地方政府所获得

15、鼓励性资助成正比，即Gl=aGc,其中。初笑3,对p；p；=i有尸()0,F(I)0：这时全局唯一演化稳定策略是P；=l,当海装制造企业退出的可能性达到一定程度并且呈逐步增大趋势时，政府所给予的鼓励力度逐渐增加。选择加大鼓励力度是其最优选择。当R1F%，对P；=1,P；=1有尸(。)号容,P2”(It-日)+H+CeOotGc当p；=”(咨时，海装制造企业的利润为宣，退出成本e，管理人员人力资本损失H这3个因素与P；成正向相关关系。海装制造企业的综合税率r,来自地方政府的鼓励资助。G惩罚性罚款费率P这3个因素与P；成反向相关关系。政府可以通过适当增加海装制造企业的综合税率、增加惩罚性罚款、弱化

16、管理人员人力资本价值等手段，使得P2P；。根据海装制造企业复制动态方程，此时退出是其最优选择。o(0,0)o(0,0)aGc图4博弈群体复制动态关系p；=UL-s竺+&(&鼓励力度廿BLV*.时,行政成本Cg、来自地方政府鼓励资助aGc与P：具有正向相关关系；时间价值V与P：-垦竽钝C具有反向相关关系。可通过减少地方政府的鼓励资助、减少行政检查力度等手段，使得P2P；o根据地方政府的复制动态方程，此时加大鼓励资助力度是其最优选择。综上所述，海装制造企业与政府的博弈行动策略选择，当双方行为的概率处于图4右上方区域中,自动收敛于帕累托最优均衡。5算例例证依据以上建模，使用Matlab模拟不同初始状

17、态海装制造企业与政府之间的博弈策略的动态演化过程。假设海装制造企业与政府之间的博弈矩阵中支付函数中各个参数如F,单位为亿元人民币：利润”=5,退出成本以=5,管理人员人力资本损失H=0.5,中央转移支付G(：=20,地方转移奖励系数a=0.8,惩罚性罚款S=8n=10%*5=0.5,原来的税收T=7r*r=5*30%=1.5。海装制造企业的博弈行动策略的动态复制进化过程如下：如果P20.5时，本研究取P2=0.8,则海装制造企业的博弈行动策略动态复制进化过程见图5。根据图形分析，海装制造企业在各种博弈退出策略初始概率下，其选择退出的博弈行动策略最终都收敛于1,即政府在博弈过程中采用较大的鼓励资

18、助力度时，海装制造企业采取退出的博弈行动策略。以5100.0050.010.0150.020.0250.03图5企业博弈行动策略的ESS过程6结论和建议海装制造企业的退出制度打破了行业终身制，有利于提高竞争强度和提升生产效率、效能，淘汰落后产能和高污染、高风险的海装制造企业。通过演化博弈方法分析政府与海装制造企业之间的博弈行动策略，完善和深化市场管制情境下的海装制造企业的退出机制，扩展了理论探讨的脉络和研究深度.为有助于调整海洋工程装备制造业产业结构提供实践借鉴。通过演化博弈分析表明，政府对海装制造企业的鼓励资助措施对其退出具有关键的影响o海装制造企业退出的博弈行动决策与政府的鼓励资助力度大小

19、有直接正向关系，同时其博弈行动策略反过来也对政府的博弈行动策略产生影响。假设政府依据国家海洋工程装备制造业的产业规划与政策而采用合理的退出机制，实现博弈参与者的帕累托最优均衡是可行的。参考文献：ru张良.演化博弈思想的制度分析：中国经济转型研究的新视角J.四川师范大学学报：社会科学版，2008(5)：31-36f2_MAYNARDSJ.ThetheoryofgarnisandtheevohHionofanimalconflictkJJ.JounialofTheoryBiology,1973(47):209-2213 MAYNARDSJ,PRICEGRThelogicofanimalconfli

20、ctsJ.Nature,1974(246)：15-18韩兵.适应性企业战略生态位演变研究D哈尔滨：哈尔滨工程大学，20114 BACHLA,HELVIKCT,CHRISTIANSENFB.Theevolutionofn一playercooperation-threshedgamesandESSbifurcationsJ.JournalofTheoreticalBiology,2006(238)；426-434LEVINEPK,PESENDORFERW.TheevolutionofcooperationthroughimitationIJ_GamesandEconomicBehavior.2007(58)：293-3157HOFBAUERAJ,SANSHOLMBWHEvolutioningameswithrandomlydisturbedpayoofslJJournalofEconomicTheory.2007(132):47-69李媛，赵道致.低碳供应链中政府监管企业减排的演化博弈模型J.天津大学学报：社会科学版，2013