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文档简介
1、综述为完善公司惩治和预防腐败体系,提高公司全体干部职工廉政风险防范意识,掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮,促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现,根据AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案,公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上,结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况,编制了DD建设有限公司廉政风险防控手册。 手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位,同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低,手册中把风险点由高到低依次划分为A (重大风险)、B (较高风险)、C (一般风险)三个等级,并有针对性地制定了相
2、应防控措施。本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书,希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到 引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺,本手册难免有不足、不周之处,敬请广大干部职工批评指 正。同时希望广大干部职工能根据自身工作实际 和经验,对风险源(点)、具体表现形式及防控措 施提出充实、修正意见,我们将根据需要予以修 订。目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施7三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 .22 四、公司直管项目部、各二级
3、三级单位所属分公司(事业部)职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 52 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施69六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施 72七 、 附则 8、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施序号风险源 (点)表现形 式风 险防范措施1业务活 动索取、接受、占用所管理和服务 对象单位或者个人的财物。二加强廉洁从业和职 业道德教育;加强 相关业务活动的监 控、监督。2接受可能影响执行业务公正的礼 品、宴请以及旅游、健身、娱乐A3寿壶劭落坳中接受礼金和各种有 价证券、A4IB窥悉戢者掌握的内幕信息谋A5个人营 利活 动平及Sh借他人名义经商
4、、办企B加强相关制度、规 定和纪律的宣贯; 加强群众监督。6也反规定在经济实体、社会团体 等单位中兼职或者兼职取酬1,以 及从事有偿服务活动。A序号风险源 (点)表现形风险 等级防范措施7公款公 物使用公款报销或者如应由个人负A严格执行财务资金 管理制度;完善公8用擅髅规定借用公款、公物或者将 公款、公A共财物管理制度;严格相关费用控9翘牌醒款。A制、核销制度。10用公款旅游或者变相用公款旅A11博公款参与高消费娱乐、健身活动和於取A12餐拽规索南得款篇案前黄株险,缴 纳住房A13辇穗金有滥箕嫖未蚱匿耐性 地支付A14卷赘福薪悯我筐蒯誓接 受超过规定标准的接待,或者超 过规定标造报销招待费、差
5、旅费B等相关费用序号风险源 (点)表现形风险 等级防范措施15干部选 拔任 用米取不正当手段发本人或者他人 谋取职A严格执行“三重一 大”决策制度;严 格执行干部选拔任 用相关制度、程序。16年按照规定程序推荐、考察、酝 酿、讨论A17被售他露侯都推荐、民主测评、 考察、酝A18照干部塔察麦fl郑镰而豉倩暹曲 事实真A19相民主推荐、民主测评、组织考察 和选举A20刷荷期器箧莉融碧举例。卜级或者 原任职地区、单位干部选拔任用A21在隹作调动、机构变动时,突击 提拔、调A22整丰郁选拔任用工作中封官许 愿,任人唯亲,营私舞弊。A序号风险源 (点)表现形风险 等级防范措施23亲属及 身边工 作人员
6、 管理要求或者指使提感属及身边工B加强廉洁从业和职 业道德教育;认真 落实家庭助廉制 度;加强对党员、 领导干部的民主监 督、群众监督。24用公款支付亲属学习、 培训、旅游 等费用,为亲属出国(境)定居、留 学、探亲等向个人或者机构索取 资助。A25妨碍涉及亲属以及身边工作人员 案件的调查处理。A26容许亲属及其他特定关系人收受 他人财物,为他人谋取利益。A27默许、纵容、授意亲属及身边工 作人员以本人名义谋取私利。B28为亲属经商、办企业提供便利条 件,或者同事之间利用职权相互 为对方亲属提供便利条件。A序号风险源 (点)表现形风险 等级防范措施29用设用、 公及、配 办房备品超标准配备、使
7、瞒公用房和办B严格费用预算、审 批、核销制度;办 公用房、用车、用 品配备执行相关制30擅国H公款包租、占用客房供个A31选使规定配备、购买、更换、装饰 或者使A32经营生产管理用预或插手项目分包、物资设备 采购租A英1执行“三重一 大”决策制度;严 格执行劳务分包、 物资设备采购租赁 招投标制度;完善 资金、资产等相关 管理制度;严格经 营生产活动纪律, 加强对党员、领导 巾的民主监督、 群众监督。3334集预或焉串馨糖爨羡嘉估谋爨科 转让、重大项目投资及其他重大经营活动 等霸球插亲嘴孤及藉隅蜂项不 为 自己或AA35精颖浅播本楷奥耕源纠纷,为自己 或特殊A36美频或携班赞源的使用、分配、
8、承包、租赁等事项,为自己或特殊关系人A谋取利益。序号风险源 (点)表现形一式一风 险防范措施37生活情 趣大操、大办婚丧喜庆事宜造成不 良影响,寺B加强个人修养教 育;加强对党员、 领导干部的民主监 督、群众监督。38反事僧幌检党公德、职业道德、家 庭美德B、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施序号岗位风险 源表现形风险 等级防范措施责任1董 事 长钟、 大个人私自决器里:大事项 或不按程序进行决策A认真宣贯“二重一 大”决策相关制度 规定;加大对执 行“二重一大” 决策制度规定的 情况监督监察; 认真落实领导班 子成员述职述 廉、民主评议及 民主生活会等制 度。毒事 长2任免不按组织程
9、序,不经沟 通,直接提名任免重要 干部,或在讨论时先进A3重要 项目东经豳推羲可行性分 析,进行重大项目的投A4研慧用林妞H佛和规定直 接调用大额度资金,进 行资产处置,超越上级 授权进行项目融投资A序号岗位风险源rH表现形式风险 等级防范措责 任5董 事 长饼、 管 工 作在分管工作范围内, 利用职务之便违反原 则,为自己或特殊关 系人谋利A认真落实领导斫部廉洁 从业自查自纠工作、领导班子民 主生活会制度、领导班子 成员述职述廉及民主评议事 长6总 经理重 大 决违反“三重一大”决策相关制度规定,私自或A烈度宣费大臣颦导大部隈 策相关制度规定;加大对 执行“三重一大”决策制 度规定的情况监督
10、监察; 认真落实领导干部廉洁从 业自查自纠相关工作;严 格执行物资采购租赁、劳 务队伍选择等招投标制度 及商务、财务管理等相关 制度规定;畅通渠道,鼓 励职工群众对领导干部从 业行为进行有效监督。总 经理7策 营 活对外理营法演相透覆 廉洁自律相关规定及A8产动崔箍帝翟港甲的物资 设备采购租赁、劳务队 伍选择、人员调配、 分包结算及资金支付 等环节违反相关规A定,为特殊关系人或序号岗位风险 源表现形式风险 等级防范措责 任9总 经 理饼、 管 工 作在分管工作范围内, 利用职务之便违反原 则,为自己或特殊关 系人谋利A认真落实领导斫部廉洁 从业自查自纠工作、领导班子民 主生活会制度、领导班子
11、成员述职述廉及民主评议经 理10党委书记人事安排在干部选拔、任免、 调动、评先等工作中不坚持 原则,任人唯亲或接 受关联人拉拢,为其A捌度执湖下都邈授、调动、评先等相关制度规定和程 序,人事调整广泛征求职 工群众意见和坚持民主集党委书记11发展党遑妊篇躺货过程中拿 原则做交易或为特殊A龙弼搬崛严格拯而竞章规 定程序进行;纪检部门对发展127援塞施费束费霾箍, 在办理党员组织关系时A塞蒙懦湿篷建竟戛勰襄。关系时须经党委2名以上 成员同意。弄虚作假序号岗位风险 源rH表现形风险 等级防范措责 任13党委书记姆 才 引 进在人才引进和选拔过 程中,不坚持原则,任人唯亲 或接受关联人拉拢,导 致优秀人
12、才得不到合A严格人才弓触和选拔 工作程序,按照“公开、公正、公平”原则,由领导小组 或专家评委小 组集体决斑 委 书 记14生产 要素 管理槿回包相塞空疏要素却 调配、确定、管理过程中由于 个人利益驱动而不坚A兼真藉绡领尊供翔爆J 分管制度和集体决策制度,严 格执行总公司、局对生15精神 文明 考核攫端甥层卿啸旗 建设考核中弄虚作假、谋A而墓壤箪他精神贽明建设考核坚持由考核小组集体检16分 管 工 作樵葬簪工作范围内,利 用职务之便违反原则 和规定,为自己或特殊 关系人谋利A斯食搐钳顿钟十翻熊精 从业自查自纠工作、领导班子 民主生活会制度、领导 班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领序岗位风
13、险表现形风险防范措责号源等级任17纪 委 书 记精端 文明 考核在对基层单位精神文 明建设考核中弄虚作 假、谋取私利A;1忖基层单位阐申: 发考核坚持由考, 鼻体进行检查考,文明建 核小组 亥和评已八干八生 委 书 记18人事安排在干部选拔、任免、 调动、评先等工作中不 坚持原则,任人唯亲或 接受关联人拉拢而为 其说好话或办好事A-次真执行单部症免、调动、评先等相关彳 亳和程序,人事1 乏征求职工群众:制度规 周整广 意见和19案件查在违纪违规事件和案 件查处中接受关联人 拉拢,为其开脱责任或A迤端携魏集碑鲤愿遇过 调查组集体进行,客观公正、处减轻处罚尊重事实,杜绝个人片 面陈词或武断定论,处
14、理决定须经党委会或领序号岗位风险 源 1表现形风险 等级防范措责 任X20纪 委 书 记信耕 件处 理在接待、然理信访件 过程中不遵守规定,查核、落 实违反程序或走过场, 或者故意隐匿信访件、A认真落实信涮牛接待、 处置程序,如实做好信访件登记 台账,根据信访件所反映 情况及时向上级组织汇生 委 书 记21分 管 工 作留葬替木棒寤隔丙值利 用职务之便违反原则, 为自己或特殊关系人 谋利A摭奠尊翼领等等都廉洁从 业自查自纠工作、领导班子 民主生活会制度、领导 班子成员述职述廉及民 主评议制度,加大对领22工会主席职工 权益在维护职工权益工作中 接A铁重褶狭取代娄胭翼载 度,自工会主席23劳动竞
15、一覆象跳的棺挑劳呦竟赛 活动中谋私利或接受关A编榛堂神工舞臻舞号竞 赛组织及评比过程民 主、透明。赛联人拉拢为其谋利序号岗位风源表现形风险 等级防范措责 任24工会主席带、 先 评在相关评先贰评优过程 中任人唯亲或接受关联人A评先、评优洁励坚持群众 推荐、集体研究制度。卫会主席25募 捐 活在藕织的藕提翱藕港动 款项、物资的管理使用中A细化工作保证相关募捐活 动的组织和款项、物资的筹26动 会 经堤磐髭费收取、管理、 使用不符合规定A嶷期簿梁苑性绘姓费的审计,经审委认真向职代会汇27费 管 工 作在分管工作范围内,利 用职务之便违反原则, 为自己或特殊关系人 谋利A孤寿策缴尊率部蕉措 从业自查
16、自纠工作、领 导班子民主生活会制 度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行序号岗位风源表现形风险 等级防范措责 任28营 销 副 经 理项信跟在项目信息趣踪活动 中假借对外支出将公 款中饱私囊或用于办 私事A营销费用开5®目对透明 化,火额费用支出必须有经办 人、有证明人,核销须小销 副经 理29给其他单位泄露营销秘 密或转让营销资源以换A粕雕取躯逋德教育,建立、完善市场营销资源保密管30擅畲跟附恭合规定项目 信B理制度要领辱疑辕舞小组 共同31项 目 承 接理项售麋覆覆WI费 中将标底报价等相关 信息泄露给其他竞争A加强想做倩穗蝌/逢。 立、元者巾场营销资源
17、保密管理制度,加强监控32毒楷黄损赘愁给其他 单位陪标或向其他单 位转让营销成果谋取 私利A建置?完善营销管理制 度,加强资质资料使用 和项目信息跟踪运作过 程的监控监督C序号岗位风险 源 1表现形风险 等级防范措责 任133营/、违反上级规定擅自承接A建立、完善画肖管理制小销目挂度,杜销34副承:靠履得以修粼接锻枇穰A罐挂靠宛善谶糖蹩理制副经接序,度,力口经35理分震劈簪用福锵留可乍判A魄真髯实顿野体部廉箍规理管工用职务之便违反原则,业自查自纠工作、领导班子作为自己或特殊关系人民主生活会制度、领导谋利班子成员述职36生生:在生产资源、要素的A拔糜落炭顼曲策刻制度,生产产管埋、调配中处事不加强
18、产副管公,损公肥私对生产资源、要素管理副经理在劳务队伍选择过程A机翼鬻曲族督队伍选择经理中谋取私利或为特殊招投标理关系人谋利制度,纪检监察部门加 强对相关工作的监督,保证劳务队伍选择过程序号岗位风险 源表现形风险 等级防范措责任ft'37生产副经理婚、 产 管 理在相关工作检查及调查 处理安全、质量等生产事 故中接受关联人拉拢A工作检查及生施事故调查 成立专门小组,工作评价及事故 责任划分、处理意见由小3'产 副经 理38物资、设备管理鹿地资偏设备采购、租 赁及管理过程中插手 谋私利或为特殊关系 人谋利A飘息4檄唉碗鳞、设备米 购、租赁招投标及相关管理制度,纪检监察部门加强对相
19、关39安排或默许自己的亲属 给单位供应物资、设备或 不走正常程序安排特A以真槛的揽售械簪干部 廉洁从业自查自纠制度和 物资、设备采购、租赁招 投标制度。40分 管 工 作程养卷木作范围内,利 用职务之便违反原则, 为自己或特殊关系人 谋利A认真落实领导干部廉洁从 业自查自纠工作、领导班子民主 生活会制度、领导班子成 员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业序号岗位风险 源表现形风险 等级防范措责任141总工程师腑称评在员工的职祢评审工作 中接受关联人拉拢而放B认真执行员工愿称评审相关 规定和程序,纪检监察部门加小 工 程 师42术 管 理强擦照弟溟选狸埴碟虚 作假、谋取私利,使引进A攫不相
20、逸笛个夔地篥脚再 证,杜绝个别人说了算的 情况。43建柏逑丕解橙毒嬲病查 处理安全、质量等生产事A工作检查及生产事故调查成 立专门小组,工作评价及事故44创优、评优海粕黄画伏驮耶御帝动 中接受关联人拉拢而为其B南优划奔优处律蔑格执耐相 关制度规定和程序,杜绝个别45分 管 工 作墉好簪4他解f内,利 用职务之便违反原则, 为自己或特殊关系人 谋利A认遂落翼颠瑞诩部廉洁从 业自查自纠工作、领导班子民主 生活会制度、领导班子成 员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业序号岗位风源表现形式风险 等级防范措责任.46总会计师纾、 金 管 理接受关联人拉拢而 违规支付资金A严格执行资金麓理制度, 相
21、关领导、职能部门加强资金支会 计 师47接受关联人拉拢擅自 对外提供经济担保、出 让银行授信额度、代A建邦节跑警蹙峰藕关管理 制度,加强对外业务的监 控监督。48擅借超蠢融横麴或鼬 账户开展业务或“小金A加强相关工作监督,认真 落实相关业务检查和专项 治理。49客攵寸舞贺金支付中 产生的折扣费、中介费、 回扣、佣金、礼金、 贵重物品等相关财物A认真宣贯廉洁从业相关制 度规定,严明财经纪律;落实 审计工作制度,加强审计 工作,敞开渠道鼓励职工据为己有或私群众对领导干部从业行为序岗位风险表现形式风险防范措责号源rH等级任150总睇、违反规定擅自对外投A认真宣贯“二踵一大”决小会务策相关会计管资制度
22、规定,严明对外投资计51师理授意、指使、强令财A那塞殖抛增德毂的聿认真师务人落实审计工作制度。员进行做假账等违反52分%券辔江作地葡河界A认真落实领导干部廉洁管利用职务之便违反原从业自工则,为自己或特殊关查自纠工作、领导班子民作系人谋利主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议53总合接受关联人拉拢提高A利落执弗杳有牌铺套签制总经同合度,合同修改变更前须经经54济管掇跷樵戚阿悔拢憾豫A主要领导同意并通过评审济师理问会签。师想赍照锻柬拉援擅自A55修改变更合同为其谋利序号岗位风险源rH表现形风险 等级防范措施责任k56总 经 济 师腑本笛接受关联人拉勒在相关 成本测算、核算中为其,;廿4|A建
23、立、先者成本分 析制度。小 经 济 师57招投 标搂终关联人拉拢在分包 队伍选择招投标中为其 谋利A严格执行分包队伍选 择招投标制度,纪检 监察部门加强对相关 过程和环节的监控监5859分包结算接受关联人拉拢在分包 结算中为其谋利将分包结算往来中产生 的折扣费、中介费、回 扣、佣金、礼金、贵重 物品等相关财物据为己 有或私分AA博格执行分包结算 “初审、会审、终用真电卷廉洁从业相 关制度规定,严明财 经纪律;落实审计工 作制度加强审计工 作,敞开渠道鼓励职 工群众对领导干部从r r /一 、,、/L /一 N 乙 H-rt业行为进行监督序岗位风险表现形风防范措施责号源式险任r60总在分管工作范
24、围内,利寺A认真落实领导干部廉小经管用职务之便违反原则,洁从业自查自纠工经济工为自己或特殊关系人谋作、领导班子民主生济师作利活会制度、领导班子 成员述职述廉及民主 评议制度,加大对领 导干部从业行为的监 督监察。师三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施序号部 门岗 位风险源表现形风险 等级防范措施责 任1办主非盅产性固物品高价购进,低价或A加强廉洁从处公 室任定无偿业教育;严格公2资产和低值 券期殖堞、处理,从中为自己或特 住卷者乘乘剂型活动中A费用预算制度 和核销审核、室 主大型活动,虚增相审批监督程任管理费用开关费用开支从中谋利;序;相关业、3支印、信管理私自提
25、高活动规格和预 釐榭藕用茗司郎章特作B务办理保证透 明度,费用开副 主绍信支有经办人、任45副 主会议管理 车辆管理等为自己或特殊关系人 蒯黑罐男费揭箱机程谋 称库辆油料消耗、维A A有证明人;物 品采购与保 管、发放分及 具 体任修、保离;接待费用操养过程中虚增相关费用定期公开。作开支谋取私利。利用职人务之便,公车私用员序号部 门岗位风险源(点)表现形式风险 等级防范措施责 任6办副后勤、接待、在后勤用品购置、A加强廉洁从小公 室主 任综合治理业务及接待活动中办私业教育;加 强相关费用公 室7执日常办公、接霍成蠹墉费用矛满B主行待费费用开支的监控任8经掷姓支办公用赛购置操弗利办公B监督,认真
26、、理品、物业费用 开支用品及物业消耗用品落实医疗、办公等用品副 主9医疗卫生、机届廛建制生药品、B任关固定资产管器械台账管理制及理购置、管理及老旧度,认真执具10印信管理膻瘠资匿轮理榔却章、介绍信等为自己或B行印信使用 报批、登记体 操 作特殊关系人出具程序及制人证明等相关材 度。员序号部 门岗位风险源(点)表现形式风险 等级防范措施责任k11办 公 室执行经理文件材料、档 案管理擅自对外出示、出 借公司文件、档案 等相关资料、材 料,泄露公司秘密 或给公司带来拣B认真落实档 案管理程序 及制度。如 公 室 主 任12企 业 管 理 部经理企业发展规 戈1、机构改革、 管理体系建立在企业发展规
27、划、 机构改革、管理体系建 设等工作中接受关 联人拉拢,给公司 领导决策提供偏差A加强廉洁从 业教育;企业发 展规划、机构 改革、管理体 系建设等重大 事项决策前 广泛征求差 见;完善、却 范绩效考核7t 法、流程,绩效 考核过程、结咨理' 副经 理及 具体 丁操作 :人员13绩效考核僮虢效考核簿塔。 自己谋利或接受关联人拉拢为其谋利A14副经管理体系认证也a林濠 程A理通过相关费用谋私果保持透明;序号部 门岗位风险源(点)表现形式风险 等级防范措施责 任15企 业 管 理 部执行经理管理体系认 证、工商登 记、信息化建 设等综合业务在管理体系认证、工商登记、信息化 建设等综合业务 中
28、办理相关费用B绩、考果相有明 范法效结,支证 规办绩、明开、 、核,程透用人 善考程过持费办。 完效流核保关经人旅 理、副经 理及 具体 操作 人员16绩效考核赛费姓簿核樊体 操作时为自己或B17人力资源部经理人事管理建庚6相聘谋干 部任免、人员调 动、职称评聘、 劳动合同签订及 解除等相关工作 业务中接受关联 人拉拢,为其说 好话、办好事。A加强廉洁从业 教育和相关业务法 律法规宣传; 建上、完 善人事、薪酬 等相关管理制度、折经理、副经 理及 具体 ,操作程;纪检监察音人贝序号部 门冈 位风险源表现形风险 等级防范措施责任t18人力资源部经 理鼐褶理在确定薪酬标辘或相关经 济责任兑现核算时
29、为自己或A加强廉洁从 业教育和相 关业务法律 法规教育;建 立、完善人 事、薪酬等相 关管理制度、 流程;纪检监 察部门加大 对相关业务 过程、环节的 监控、监 督。旅 理、 副经 理及 具体 操作 人员19综合业务精”培训谋檎退休管 理、社会保险、职业资格证照书管 理、员工户籍管理等业务A20副 经 理员工招聘赛贵就揩鹿俊舞弟鞫秋舞 弊、弄虚作假、吃拿卡要,为自A21薪酬管理重病蹩薪酬称港谈禧关经 济责任兑现核算时为自己或A22员工培训 及调配中谋私利或为发$配工作 子殊关系A人办好事。序号部 门冈 位风险源(点)表现形式风险 等级防范措施责任*23人力资源部副 经 理综合业务在离退休管理、
30、社 会保险、职称评 聘、执业资格证照 书管理、员工户籍 管理等业务中谋私 利或榜等关联人折_.B加强廉洁从 业教育和相 关业务法律 法规教育; 建立、先害 相关工作管 理制度、流 程;加大对 相关业务过 程、环节的 监控、监 督。旅 理、 副经 理及 具体 操作 人员24执行经理薪酬管理不坚持原则,为自 己或特殊关系人在 薪酬上谋利。B25劳动用工、劳动合 同管理、员工招 聘、调配在相关工作中不坚 持原则,为特殊关系 人谋利。B序号部 门岗 位风险源 (点)表现形式风 险 等防范措施责 任人26人力执行员工培训与 考核、执业在相关工作中不坚持 原则,投机取巧、弄B加强廉洁从业 教育和相关业经埋
31、 、资经证照书管虚作假为自己或特殊务法律法规教副经源理理、职称评关系人谋利。育;建立、完理及部审管理善相关工作管具体27社保、年 金、福利管 理不按规定办事,为自 己或特殊关系人谋 利。B理制度、流 程;加大对相 关业务过程、作员 操人28医疗费用报 销不按规定办事,为自 己或特殊关系人谋B环吊的监控、 监督。29离退休管理、人事档案管理 不按规定办事,为自 己或特殊关系人谋 利。B序号部 门冈 位风险源 (点)表现形风险 等级防范措施责任X30财务部经 理费用核费用核销不按燃定,为自己 或特殊A加强廉洁从 业、职业道德 教育和财务 业务培训; 建立、完善 财务管理制 度和相关工 作流程,确
32、保财务工作 依法、规范、 有序进行; 加大审计监 督等相关监小 理、 副经 理及 具体 操作 人员31蛰计资 料授意人翁使、强令财务人 员、会计人员及其他人员伪造、变造 会计凭证、会计账簿,编制 虚假财务会计报告或者隐 匿、故意销毁依法应当保存 的会计凭证、会计账簿、财A32小金库转移计截密挖近赎宏£收资 支出不纳入单位财务账内,私设“小A33蠡麋定谨鹤幽或檄睚 体外循A34资产管睫瞒费育承或眼团选谟知外 资产,A理 为自己或小团伙谋利序号部 门岗 位风险源(点)表现形 式风 险 等防范措施责任 人35财务部经 理资产管理受个人或小团伙利益驱 使,不按规定进行清产 核资、产权登记,不
33、如 实填报报表,隐瞒真实 情况,致使企业资产流A洁职教务大督监督规秩 廉、德财培加监关监,务 强业道及务,计相、施财。 加从业育业训审等控措范序经理、 副经 理及 具体 操作 人员36违反规定低价出售、低价 折股、无偿处置企业资产,为自己或小团伙、A37副 经 理资产、税务管粳槽美属分遇灌中不遵 守规定,徇私舞弊。A38预算、内控管A39提本、投资管理A序号部 门岗 位风险源(点)表现形风险 等级防范措施责任40财务部执行经理、业务主办费用、薪酬、 预在相关业务逑程中不遵守 规B加强廉洁 从业、职 业道德教 育及财务 业务培 训;加大 相关业务 流程的监 丘、 监/昌0绿理、 副经 理及 具体
34、 操作 人员41凝辣粽餐班务缩、ERP NCf理策按例楚耀业务,徇私B42樊畅贯鹿务往 来不按规定建立台账和办理 业B43顼辑翕北券 析及综合业 务赞个询松舞镯伙利益驱使,项目成本分析不实或办理B44综合报表管理矍灸般旗现本团例和器 驱使,不如实汇总上报 财务数据。C45机关报表及综 合C46内集管理及内业受利益驱使,故意销毁或 隐匿财务档案、材料,不按C规定办理业务,徇私舞序号部 门岗位风险源(点)表现形式风 险 等防范措施责 任 人47资金部经理资金管理在资金收支过程中不遵守规定,吃拿卡 要、徇私舞弊,为A加强廉洁从 业、职业道 德教育;严 明资金管理经理、 副经 理及48利用或簪臻箧揶限
35、 或贪A制度、纪 律;加大相具体 操作49业务管理否智就指褪堪庸缠 假账、假报表及坐支 现金等为自己或小A关业务流程 的监控、监/昌0人员50银行往来里傥辗利存取款、 融资等相关业务中谋取A私利序号部 门岗位风险源(点)表现形式风险W防范措施责任A51资金部副 经理业务管理在相关业务管理过程中不遵守规定,吃拿 卡要、徇私舞弊,加强廉洁从 业、职业道 德教育;严 明资金管理 制度、纪 律;加大相 关业务流程 的监控、监 督。空 理、 副经 理及 具体 操作 人员52执行 经 理、 业务 主办银行业务、资 金收支、账务 处理及凭证、 报表等资料管 理前耐美亚努簪理邈 程中不遵守规定, 徇私舞弊,为
36、自己或 小团伙、特殊关系 人谋利。B53市 场 部经理营销活动虚构开支事由贪污 营销费用或挪用、截留 营销费用办私事、 以营销开支事由报A加强廉洁从 业、职业道 德教育;完 善公司营销 费用管理核 销制度、公司 商业秘密保密制度。'经及体作员 经理副理具操人内速公 司营销资源谋取私 利。A序号部 门岗位风险源(点)表现形式风险 等级防范措施责 任54市 场 部经理投标报价在所跟踪项目投标 过程中给竞争对手 泄露公司相关秘密 谋取私利。A建立完善公 司资质、印 信、证照等 管理制度;旅 理、 副经 理及55资质管理私自给其他单位或个人出借公司各类资质A加大相关业 务流程的监 控、监督。具
37、体 操作 人员56副 经总报价师维竞攀期攀邪露标 价等A加强廉洁从 业、职业道57理总方案师播竟曾房手灌露施 工方案等标书信息,谋A德教育;完 善公司商业 秘密保密制58营销管理松稻熨营销管理业 务中违反原则,谋 取私利A度;加大相 关业务流程 的监控、监序号部 门岗位风险源(点)表现形式风 险防范措施责 任r59市 场 部执行经理、营销活动贪污、截留营销费 用或用营销费用办 私事、以营销费用 事由报销个人消费 开支。寺B加强廉洁从 业、职业道 德教育;完 善公司营销 费用管理核经 理、 副经 理及 具体60业务主投标报价给竞争对手泄露标 书信息,谋取私 利。A公密及 、秘度 度业制 制商密
38、销司保操作 人员61办资质、印信、 资料管理擅自给其他单位出 借资质、印信、资 料等,谋取私利。B资质、印 信、证照等 管理制度; 加大相关业 务流程的监1序号部 门岗位风险源 (点)表现形 式风险 等 /rv-t防范措施责任A6263工 程 部经理劳 务 管 理在劳务队伍选择、管理 及评价等过程中接受 劳务方拉拢,为其说 霞窿客雪!属或特殊 关系人作为分包商分AA伍强加十相一 队 目等一 务度力项”一 劳制行“准一 善择理执对不、 完选管化强八一* 理、 副经 理及 具体 操作 人员6465项 目 管 理屋奇管管理过程中,接 受关联人拉拢而在工作考核评价或事故、事件调 毒哪釐得堤苴。作中,
39、接受关联人拉拢而在相关环 节降低要求或为当事AA检查及事故、 事件调查成立 专门小组,工 作评价及事故 责任划分、处 理意见由小组 集体研究确者开脱责任。定。序号部 门岗位风险源 (点)表现形 式风险 等防范措施责任A66工 程 部副 经理质 量 管 理在质量管理工作中,接 受关联人拉拢而在相 关环节降低要求或为 当事者开脱责任。A加强廉洁从业和 职业道德教育; 完善质量管理、 劳务管理、生产 管理相关制度, 强化执行力。* 理、 副经 理及 具体 操作 人员67劳 务 管 理在劳务管理过程中,接 受劳务方拉拢而为其 说好话、办好事。A68引进自己亲属或特殊 关系人作为分包商承 担工程。A69
40、生产 要素 协调 管理在生产要素协调管理 过程中,接受关联人拉 拢而在相关环节降低 要求、放弃原则。A序号部 门岗位风险源(占)表现形式风 险防范措施责 任r70工 程 部执行经理、业务主办劳务管理接受劳务队伍拉拢 而对其放松要求或 为其说好话、办好寺B加强廉洁从业 和职业道德教 育及相关业务 过程环节的监 控、监督。经 理、 副经 理及 具体 操作 人员71售后服务八:森售后业务处理过程中受关联人拉拢而偏袒责任者或为自B72质量管理接受黄馨天捶然慌放松质量要求或为当事B73生产管理 综合业务淹H脚雪钝相关业 务过程中放弃原 则,为自己或特殊C关系人谋利序号部 门岗位风险源 (点)表现形式风
41、险防范措施责 任74商经理分包接受关联人拉拢,利用寺A加强廉洁从业和职务 管结算 管理职权在分包结算审核过程业道德教育;严格 执行分包结算“初理、 副经75理成震烫烫麻夷撞拢,在项A审、会审、终审”理及部本 管目成本测算、核定过程中为制度,加强相关环 节的监督;完善成具体 操作76招标 管理接H爽蝶列能撼袒单分 包招标过程中给分包投标商泄露招标秘密、帮分A本测算、核算相关 制度;严格执行分 包招投标制度及合 同管理制度,并加人员包投标商强对其过程环节的77合约 法务 管理在虐倚假谈、为如橙昼理法律诉讼案件过程中接 受关联人拉拢,为其A监督;加强对诉讼 案件办理过程的监 督。谋利,损公肥私。序号
42、部 门岗位风险源 (点)表现形式风险3防范措施责任人78商务管理部副 经理预结 算、成 本管理在预结算审核时接受 关联人拉拢,为其谋严格执行预结算制 度及成本管理制 度,加强审计监 督。1经及体作 理 员 经副理具操人79褶成里t踊和。核算中 接受关联人拉拢,为其A80合约、 招标管 理在将包格约将淡Q签 订及履行过程中接受分包商拉拢,为其谋A严格执行分包招投 标制度及合同管理 制度,并加强对其 过程环节的监督;81和分营搭拨标过程中 接受投标人拉拢,为其 说好话、办好事。A序号部 门岗位风险源 (点)表现形式风险3防范措施责任人82商务管理部副 经理法务管理在处理相关法律诉 讼案件过程中接受
43、 对方拉拢,为对方通 风报信或提供证据 等,损公肥私。加强廉洁从业和职 业道德教育;加大 对法律诉讼案件办 理过程的监控、监 督。1经及体作 理 员 经副理具操人8384执行经理标价 分离 管理成 本 管 理接受关联人拉拢,在 标价分离工作中为 其谋利,损公肥私。在成本测算、核算过 程中接受关联人拉 拢,为其谋利,损公 肥私。BB加强廉洁从业和职 业道德教育;严格 执行成本、预结 算、合约、法务、 分包招投标等相关 管理制度流程,加 强对相关业务过程 环节的监控、监序部岗位风险源表现形风险防范措施责号门(点)等级任*85商执行预结算在预结算审梭时接受关联B严格执行加:小务经理管理人拉本、预结算
44、、理、86管及业合约、招捶合约具搦棚管损箱能业B合约、法务、副经理务主标管理务过分包招投标;理及部办程中接受关联人拉拢,等相关管理!具体87法务管理在英理褶关例律耀松案件B制度流程,加1操作过程强对相关叱:人员中接受对方拉拢,为其务过程环邛88安 全经理、副经安全检查褛饕全程餐越程中接受被 检查A从道 洁业 1职 B和 1业经理、89环理:安全生产强绘斑用腾翻置相珑处作B安 ?育 教 德副经境用品配置中谋全生产用品理及90部安全事故称朝全事故调查处理过程A配置执行招具体调查处理中接投标制度;操作91执行综合业务卷精集木裤城务僚饕集C安全检查评人员经联人拉拢,不坚持原则,价及事故调理、业放松要求。体 集 理 处务主办决策序号部 门岗位风险源 (点)表现形风险 等级防范措施责任*92审计部经理审计、 内控业 务在财务审莪、项目审 计、内控过程中接受关 联人拉拢,弄虚作假, 损公肥私。A加强廉洁从 业和职业道 德教育;严 明审计制 度、纪律; 审计工作接 受主要领导 直接领导;审 计人员与被 审计单
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