句法学第五章约束理论翻译

1、第五章 约束理论学习目标读完第五章后，应该掌握以下的理念和技能：1. 识别和区分指称语，代词和照应语。2. 理解先行词和照应语。3. 区分约束与同标。4. 明确并将约束理论应用于树形结构。5. 将 A 、 B、 C 三原那么用于树形结构。6. 明确约束领域。0.简介 我们暂且不看句法学， 先看一些和英语名词词组意思相关的一些事实。 一些名词 词组从它们所处的语境和篇章中得到意义。例如，在句1中Felicia这个词从它所在句子的情景语境中获得意义：1)Felicia wrote a fine paper on Zapotec.Felicia曾写过一篇与萨巴特克语言相关的好文章。如果在现实世界中听

2、见这句话，你可以从说话者那里知晓谁是 Felicia，有一 个人叫这个名字， 并且被牵涉进这个说话语境当中。 尽管你不知道她是否写了和 萨巴特克相关的文章，但从这个句子你可以得出 Felicia 在现实世界中写过一些 文章，并且这些文章是有关萨巴特克的。 这预示了世界上有这样的文章， 并且这 一文章是与萨巴特克语言相关的好文章的代名词。 “一篇与萨巴特克语言相关的 好文章和“ Felicia都从现实世界中的那些指称事物获得应有之意。这种名词 词组就叫做指称语 (或者 R-expression).2指称语：从现实世界中所指事物中获得意义的名词词组。 多数名词词组是指称语。 但这并不意味着所有名词

3、词组都是指称语。 如下句 中“ herself'这个词组：3)Heidi bopped herself on the head with a zucchini. Heidi 用西葫芦在自己脑袋上轻轻敲了一下。 在这个句子中Heidi是个指称词并从语境中获得意义，而herself必须回指Heidi, 它不会指Arthur,，Miriam，或者Andrea。只有从前面一个词中才能获得意义在Heidi 这个例子中。像这种词组， 必须从该句中另一个名词词组中获得意义的名 词词组叫做回指词' anaphor 像我们在第一章看到的那样 。4回指词：一个必须从该句中另一个名词词组中获得意义的

4、名词词组叫作回 指词。有代表性的回指词有 himself， herself， themselves， myself， yourself， ourselves，yourselves, 以及 each other等。回指词种类事实上有至少两种回指词。一种是反身代词reflexive pronouns，如： himself, herself 或者 themselves 另外一种叫做相互词reciprocals,包括如 each other这类的词。为了简单起见，虽然在反身代词与相互词分布中之中存在小小 的分歧，我们还是将相互词看做一种简单的分类。还有另一种名词词组。它们可以有选择地从句中另一个词组中

5、获得意义， 或 者有选择地从其他包括语境或者语篇中之前的句子 地方获得意义。这类名词 组就叫做代词。如句子5：5Art said that he played basketball.Art说他打篮球。在该句中，单词 he'可以指Art即该句可以理解为：Art说Art打篮球， 或者he'也可以指其他人即该句可以理解为： Art说Norm打篮球。典型 的代词包括： he, she, it， I， you, me, we，they，us， him，her，them，his， her，your, my, our, their,和one。句6中给出代词的定义：代词pronoun：2) 6

6、代词：一个名词组可以或者不需要从该句中的另一个单词获取意 义。上一章我们用结构关系给一些句法位置下了定义，结果证明不同语义类型的名词组只能出现在句子中的某些位置。回指词，指称语以及代词只能在句子中的特定位置出现。例如一个回指词可能不会出现在句子中的主语位置：7*Herself bopped Heidi on the head with a zucchini.这些句法规那么限制不同名词词组在句中出现的位置称作约束理论。约束理论会提到我们上一章学到的结构关系，因此学习本章后你就会明白句法学家对结构 关系如此重视的原因所在了。1.同标词与先行词我们先讨论先行词的分布。首先我们需要一些术语来支撑现实。

7、一个名词词组可以赋予句中的另一个呢名词意义称为先行词：8)先行词：一个能赋予句中其他名词词组意义的名词词组。女口，句9中回指词herself就是指代Heidi'因此Heidi就叫做先行 词。9 Heidi bopped herself on the head with a zucchini.an tecede ntan aphor我们运用一种特殊机制来使两个名词词组指同一个主体，并且，每个词组下 会用字母表示。两个名词词组下面的标示字母是否相同取决于它们是否指代 同一个主体。通常习惯上我们会用下标i, j, k表示，以此类推。这些用字母表示的下标就称作指称对象index，indexes

8、。10a) Colin i gave Andrea a basketball*.b) Art i said that he played basketball in the darkl.c) Art i said that hei played basketballk in the darkl.d) Heidi i bopped herself on the head with a zucchini k.在10a中所有的名词词组代指不同的主体，所以它们的下标都不同。10b 中也是如此。如果没有下标，句子就会有歧义； he'既可以指 Art '也可以指 其他人。但是如果加上在下标

9、的话，我们就会将这些名词组区分开。句(10b)中， 只有当he指的不是Art而是其他人时整个句子才有意义，也就是说代词he与Art是不同的指称对象。相反，在句(10c)中，指称对象he和Art那么指代的是同一 个对象。在该句中，Art是代词he的先行词，因此它们属同一个指称对象。最后, 句(10d)中，回指词herself又反过来指的是Heidi，因此它们两个也属于同一个 指称对象。两个名词组指代同一个指数的现象叫做同标coindexed。名词组之间同标的现象叫做同指corefer，即指代客观世界同一个对象。11) 同标coindexed：两个名词词组有同一个指数对象就是同标。 在10c中，A

10、rt与he属于同标；10b中Art与he就不属于同标。事实上，同标、同指以及先行词都是三个很笼统的概念，一个名词组不管在 句中处于什么样的结构位置，上述概念都是成立的。然而事实证明，先行词与代 词或者回指词的关系必须是处于特定的结构关系。 在12中是三个句子进行比 昭：八、12) a) Heidi i bopped herself on the head with a zucch ini.b) Heidi i' s motherbopped herself on the head with a zucchini.c) *Heidi i' s mothe bopped herse

11、lf on the head with a zucchini.12b与12c句中的指数对象我们得特别观察一下。这些句子说明尽管单词 herself可以指代主语Heidi ' mother，但是但是它不能指代词组中嵌入的词组, 如Heidi。同样也适用于句13。13) a) The mother of Heidiij bopped herself on the head with a zucchini.b) *The mother of Heidi ij bopped herself on the head with a zucchini.快速看一下符号注释句法学家会将那些相似但是指代不

12、同指称对象的句子进行简化。两个相似的指称对象会用斜杠/表示，而区分一个语法错误的句子会用(*)表示。那么， 13中的两个句子就可以用下面的表示方法来呈现：13' ) The mother of Heidi bopped herseljh on the head with a zucchini. 也就是说在该句中，如果 herself是j的指示对象或者与The mother of Heidiij 同指，这个句子就是符合语法的；但是，如果 herself是i的指示对象或者与 Heidi i同指，这个句子就是不符合语法的。在(14a)中，圈中名词词组统制统制 herself的词组，但是在14

13、b中完全不是 这样。由此可以看出回指词与先行词之间的核心关系-统制关系。所以我们不能 用简单的同标关系来表示回指词与先行词之间的关系，而应该用一个更加具体的 概念来表示，这就是约束：15) 约束bin ds：当且仅当A统制B并且A和B同标时，A约束B。约束是一种特殊的同标，只有其中一个名词词组统制另一名词词组时，才会有约束。但是要注意的是约束不是由同标组成。必须是同标和统制同时满足才会有约束。现在我们就可以对以下不符合语法的句子做出概括，其中(16a) (=7)，(16b)(=12c):16) a )(=7) *Herselfi bopped Heidi on the head with a

14、zucchi ni.b ) (=12c) *Heidi i' s mothebopped herself on the head with a zucchini.这两个句子都不是回指词约束关系，即它们不是名词组之间的统制关系而是同标关系。这种原那么就是约束理论的 A原那么，它决定回指词的分布关系：17) 初级约束A原那么：回指词必须被约束。但是要牢记约束意味着名词词组必须要和统制它的名词词组同标。在(14b)的树形图中，我们可以看到回指词herself与名词组Heidi是同标关系，但是它们不属于约束关系，因为名词组Heidi与另外一个名词组herself不是统制关系。下列图18反映的句

15、(16a) (=7)也是如此。1«*TPVPMVFTPTNP NFPXPHeidi onwithD NDMthe heddj zucchini尽管两个名词词组同标，但是并没有形成约束关系，先行词没有统制回指词，所 以没能形成约束关系。有人可能会说因为回指词约束先行词，因此Heidi约束herself。但是请注意，这并不是约束的定义所指。约束并不是对称关系，约束者或先行词必须同时统制被约束者回指词或代词，但是相反那么不行。3 回指词约束关系中的位置条件下面思考一下回指词的一些例句：19) *Heidi i said that herself discoed with Art.(cf.

16、Heidi i said that she discoed with Art.)句19的树形图如下。从树形图中可以看出回指词被先行词约束：名词组Heidi 统制另一名词组herself，且两者同标。以17中的A原那么为依据，该句应该可以判定为符合语法的，因为该句满足回指词被约束的条件。 但是，结果却是先行词。这种情况就叫做位置限制。回指词的先行词必须靠近它或者形成某种位 置关系。回指词必须照应其先行词的句法空间便称作约束范围。我们假设约束范 围就是句子TP。21) 约束范围Binding domain：名词组回指词，代词或者指示词所在的句 子。约束范围约束域我们在这所给的“约束范围的定义过于简

17、单。如，一个名词词组中包含一个先 行词和一个由'标注的名词词组，那个名词词组似乎就形成一种约束域：i) Heidi i believes any descripti on of herselfii) *Heidi i believes Martha's description of herself.iii) Heidi i believes Martha's description of herselj.和约束范围相关的文献很多，有的甚至超出范围。但是在本章中所给的概念 还需进一步修正，在17章中我们将详细说明。有了这个想法，我们首先把规那么 A进行修订：22) 修订版

18、约束理论 A原那么Binding Principle A (revised)：回指词必 须在所照应范围内所约束。回指词并不是唯一在句法位置上有限制的名词组。代词也可以在某些位置上受约束：23) a) Heidii bopped her on the head with the zucch ini.b) *Heidi i bopped her on the head with the zucchini.(23)中的代词her就不能被约束。因为它不能和一个统制名词词组拥有同 标句23可能只有一个意思，即her指代的是其他人而非Heidi。下面我 们将这种情况与句24进行比照，在该句中代词处于附属子

19、句的位置：24) a) Heidii said CP' that she discoed with Art.b) Heidii said CP that she discoed with Art.在这种情形下，一个代词可能被一个先行词约束，但不是一定要如此。它既可以 被约束，像24a中，也可以不被约束，像24b中。回指词必须在一个句子 特定的结构中被约束，但是代词的情况与回指词不同，代词似乎只需有一个不被 约束的界限。换言之，在同一个直属从句中，句子中代词不能被从句的先行词所 约束。人们会发现这和回指词所被允许的情况截然相反。这一限制被称为约束理 论的B规那么。它运用free这个术语，

20、和约束一词完全相反。25) 自由 Free： 不被约束。26) B原那么Principle B代词在其约束范围内不得受到约束。鉴于约束范围是一个从句，病句23b就可以得到解释。因为Heidi与her从 属于同一个句子，所以它们不能对对方形成约束。代词必须是自由的。B原那么同时适用于句(24)中的两个指数对象。在 句(24b)中，代词根本没有受到约束因 此约束范围也没受到约束。然而在24a中情况就稍微复杂一点：代词被限制， 但是它在约束范围嵌入从句中未被限制，约束者在约束范围之外，因此可见 句子是符合语法的。5. 指称语的分布指称语也有其分布的原那么。指示语不允许约束的情况出现，无论是在约束 范围内还是范围外。27a) *Heidi i kissed Miriami.b) *Art i kissed Geoffi.c) *Shei kissed Heidii.d) *Shei said that Heidii was a disco quee n.以上句子中没有一个能让第二个名词词组所有的指称语受制于统制词。这种 情况本身并不是很稀奇因为指称语从句子之外获得意义， 如从语境中。因此完全 可以预测它不会从句中其他单词中通过约束