山东省双体系风险分级管控管理制度

1、山东省风险分级管控管理制度版本：A/0编制人:审核人：-审批人：-山东省-二0一八年五月五日明确开展风险分级管控体系工作的严肃性和总体要求，明确各部门在该项工 作中的职责分工，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原那么，确保该 项工作开展的长期性、有效性，做到全员参与、全面辨识、不留死角、不断完善， 提升平安管理水平，保证平安生产。本制度适用于我公司包括：风险识别、辨识、分析、评价、分级管理、培训等的风险管控体系建立、运行和日常管理。标准文件?关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知?鲁政办字 202236 号工贸企业平安风险分级管控体系建设实施指南 ?关于深化平安生产隐患大

2、排查快整治严执法集中行动推进企业平安风险管控工作的通知?鲁安发 202216 号?关于印发山东省开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动方案实施方案的通知?鲁安监发 2022 51 号?生产过程危险和有害因素分类与代码? GB/T13861-2022企业职工伤亡事故分类标准? GB6441-1986企业平安生产标准化根本标准? AQT 9006 - 2022职业健康平安管理体系要求? GBT28001-2022?国家平安监管总局关于印发开展工贸企较大危险因素辨识管控提 升防范事故能力行动方案的通知 ?安监总管四 202231 号4.1 风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3、风险有两个主要 特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严 重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的 大小和程度。4.2 危险源可能导致人员伤害和或健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源的构成：- 根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、 压力容器等等。- 行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业 行为。- 状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。4.3 风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。4.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过

4、程。4.5 风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、 所需管控措施等一系列信息的综合。4.6 风险评估 / 评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风 险是否可接受予以确定的过程。4.7 风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行 划分等级。根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝四级，企业原 5 级划分标准可参照进行调整。蓝色风险 5 级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的。职工应引起注意。 蓝色风险 4 级风险：轻度一般危险，可以接受或可容许的。车间、 科室应引起关注。黄色风险 3 级风

5、险：中度显著危险，需要控制整改。公司、部室车 间上级单位应引起关注。橙色风险 2 级风险：高度危险重大风险，必须制定措施进行控制管理。 公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险 1 级风险：不可容许的巨大风险，极其危险，必须立即整改， 不能继续作业。4.8 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实 控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控 制措施时应考虑：可行性；平安性；可靠性；应包括：工程技术措施； 管理措施；培训教育措施；个体防护措施。4.9 重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的 结

6、合的风险。4.10 重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量 等于或超过临界量的单元。单元是指一个套生产装置、设施或场所，或同属 一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个套生产装置、设施或场所。组长：李红光副组长：卢浩 张梦建组员：梁玉珂 韩云飞 李瑞宽 贾永刚 张强 刘明明 高长峰组长职责：1、对整个双体系建设全面负责，组织构建领导机构，并划分职 责。2、组织领导制定考核机制并定期进行考核。3、定期检查体系建设进度情况，对出现的问题进行总体协调。4、为双体系建设需要的人力、物力提供支持。5、定期组织召开双体系建设调度会，研讨建设问题，核定进度。6

7、、听取各部门情况汇报。副组长：工作职责1、协助组长对双体系建设的领导工作。2、负责双体系建设的日常协调管理。3、具体组织双体系建设的考核。4、定期组织召开双体系建设调度会。5、检查各部门双体系建设情况。组员:1 负责各自部门双体系建设具体落实。2、定期对双体系建设情况向副组长进行汇报。3、建立本部门双体系建设组织机构，明确职责。4、制定本部门的双体系建设进度方案和实施方案，并落实。安环部负责日常风险识别的牵头、督导及考核，各责任部门及相关参与部 门应履行风险点识别。并将职责分工要求纳入平安生产责任制进行考核。确保实 现“全员、全过程、全方位、全天候的风险识别。6.1 风险点识别范围的划分要求

8、以车间、部门为单位，范围内地设备、设备、作业活动或者作业步骤等划分， 确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别程序和方法 首先收集资料，明确辨识的对象和范围，收集国内外的法规和标准，了解设 备、设施和工艺生产的情况。再次，根据评价对象的选用适宜的辨识方法。确定 以平安检查表法SCL对生产现场及其它区域的物的不平安状态、作业环境不 平安因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法JHA并按照作业步骤分解 逐一对作业过程中的人的不平安行为进行识别。由岗位职工进行识别，汇总到班 组长，班组长汇总到车间，车间汇总到安环部，通过审核形成风险辨识记录。6.3 辨识范围 1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

9、2常规和异常活动；3事故及潜在的紧急情况；4所有进入作业场所的人员的活动；5原材料、产品的运输和使用过程； 6作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品； 7人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度； 8丢弃、废弃、撤除与处置； 9气候、地震及其他自然灾害等。6.4 辨识内容 在进行危害识别时，应依据?生产过程危险和有害因素分类与代码?GB/T13861的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、 管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造 成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械 伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害

10、因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷 等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。6.5危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、 起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停 工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。1作业岗位清单_ 间序号区域/工段岗位名称主要任务备注2岗位作业内容清单含作业步骤_ 间岗 位序号作业内容作业步骤作业目的备注3工作危害分析危险源辨识记录JHA表序号作业活动危险因素/危 险源危害现有平

11、安控制扌日施备注4工作危害分析JHA评价表记录受控号单位：工作岗位：工作任务：血:序号工作步骤危害因素或潜在事件人、物、作业环境、管理主要后果控制措施LSR风险等级5设备设施清单单位：单元/装置：血:序号设备名称类别/位号所在部位备注6平安检查表分析危险源辨识记录序号检查项 目检查标准不符合情形/危险因素危害/后果现有平安控制措施备注7平安检查分析SCL评价表序号检杳工程标准不符合标准的 情况及后果现有平安 控制措施LSR风险 等级建议改进措施备注记录受控号单位:区域/工艺过程:装置/设备/设施：血:8风险分级管控清单序号风险点作业活动或设 备设施风险 等级管控层级责任单位责任人分析来源9风险

12、点根本信息表序号区域/位置风险 点名 称危害类别管控层级责任单位责任人典型控制措施具体管控措施存在隐患备注10丨公司风险等级分布信息表单位风险级别一厂二厂三厂总计数量比例数量比例数量比例数量比例二级三级四级总计11丨公司重大风险信息统计表一级风险序号重大风险风险值位置控制措施补偿措施工程措施管理措施个体防护应急措施(12)公司重大风险控制措施方案统计表序号重大风险风险值位置控制措施备注工程措施管理措施个体防护应急措施附件 A:风险点分类标准物的不平安状态装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺 陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置； 构成

13、的材料不适宜； 其他。b) 防护不良 没有平安防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏 个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其 他。物料a) 物理性 高温物固体、气体、液体； 低温物固体、气体、液体； 粉 尘与气溶胶； 运动物。b) 化学性 易燃易爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃 易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质； 自燃性物质； 有毒物质有毒 气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质； 腐蚀性物质腐 蚀性气体

14、、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质；其他化学性危险因素。c) 生物性 致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物；传染病媒介物； 致害动物；致害植物； 其他生物性危险源因素。有害噪声的产生 机械性、液体流动性、电磁性有害振动的产生 机械性、液体流动性、电磁性 有害电磁辐射的产生 电离辐射X射线、丫离子、b离子、高能电子束等； 非电离辐射超 高压电场、此外线等。人的不平安行为不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等；-选择机械、装置、工具、用具等有误；一一离开运转着的机械、装置等；一一 机械运转超速；一一 送料或加料过快；一一 机动车超速；一一 机动车违

15、章驾驶；一一 其他。不采取平安措施不防止意外风险；一一不防止机械装置突然开动；一一没有信号就开车；一一没有信号就移动或放开物体；一一其他。对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物；对装有危险物； 其他。使平安防护装置失效拆掉、移走平安装置；一一使平安装置不起作用；一一平安装置调整错误；一去掉其他防护物。制造危险状态 货物过载； 组装中混有危险物； 把规定的东西换成不平安物； 临时使用不平安设施；一一其他。使用保护用具的缺陷不使用保护用具；一一 不穿平安服装；一一 保护用具、服装的选择、使用方法 有误。不平安放置使机械装置在不平安

16、状态下放置； 车辆、物料运输设备的不平安放置；一 物料、工具、垃圾等的不平安放置；一一其他。接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所；一一 上或接触易倒塌的物体；一一攀、坐不平安场所；一一 其他。某些不平安行为用手代替工具；一一没有确定平安就进行下一个动作；一一从中间、底下抽取货物；一扔代替用手递；一一飞降、飞乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、恶作剧；一一其他。误动作货物拿得过多；一一拿物体的方法有误；一一推、拉物体的方法不对；一一其他。 其他不平安行动作业环境的缺陷作业场所没有确保通路；一一 工作场所间隔缺乏；一一机械、装置、用具、日常用品配置

17、的缺陷； 物体放置的位置不当； 物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够；一一 信号缺陷没有或不当；一一标志缺陷没有或不当。环境因素 采光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力 过高或过低； 湿度不当； 给排水不良； 外部噪声； 自然危险源风、 雨、雷、电、野兽、地形等。平安健康管理的缺陷平安生产保障a) 平安生产条件不具备；b) 没有平安管理机构或人员；c) 平安生产投入缺乏；d) 违反法规、标准。 危险评价与控制a) 未充分识别生产活动中的隐患包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关 的隐患；b) 未正确评价生产活动中的危险包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有

18、关 的危险；c) 对重要危险的控制措施不当。作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确。培训与指导a) 没有提供必要的培训包括针对变化的培训；b) 培训方案设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷包括培训设备；e) 知识更新和再培训不够；f) 缺乏技术指导。人员管理与工作安排a) 人员选择不当 无相应资质，技术水平不够； 生理、体力有问题； 心理、精神有问题。b) 平安行为受责备，不平安行为被奖励；c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d) 工作安排不合理没有安排或缺乏适宜人选；人力缺乏； 生产任务过重，劳动时间

19、过长。e) 未定期对有害作业人员进行体检。 平安生产规章制度和操作规程a) 没有平安生产规章制度和操作规程；b) 平安生产规章制度和操作规程有缺陷技术性错误，自相矛盾，混乱模糊，复盖不 全，不实际等；c) 平安生产规章制度和操作规程不落实。设备和工具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当保养方案、润滑、调节、装配、清洗等不当；d) 维修不当信息传达，方案安排，部件检查、拆卸、更换等不当；e) 过度磨损因超期服役、载荷过大、使用方案不当、使用者未经训练、错误使用等 造成；f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g) 无设备档案或不完全。 物料含零部件a)

20、运输方式或运输线路不妥；b) 保管、储存的缺陷包括存放超期；c) 包装的缺陷；d) 未能正确识别危险物品；e) 使用不当，或废弃物料处置不当；f) 缺乏关于平安卫生的资料如 MSDS或资料使用不当。设计a) 工艺、技术设计不当所采用的标准、标准或设计思路不当； 设计输入不当不正确，陈旧，不可用； 设计输出不当不正确，不明确，不一致；无独立的设计评估。b) 设备设计不当，未考虑平安卫生问题；c) 作业场所设计不当定置管理，物料堆放，平安通道，准入制度，照明、温湿度、 气压、含氧量等环境参数等；d) 设计不符合人机工效学要求。应急准备与响应a) 未制订必要的应急响应程序或预案；b) 未进行必要的应

21、急培训和演习；c) 应急设施或物资缺乏；d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。相关方管理a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b) 对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商； 无工程监管或监管不力。c) 对供应商的管理收货工程与订购工程不符；给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应 商擅自更换替代品失察等造成对产品运输、包装、平安卫生资料提供等监管欠妥；d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。 监控机制a) 平安检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b) 平安检查记录的缺陷记录格式、数据填写、保存等方面；c) 事故、事件、不

22、符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d) 整改措施未落实，未追踪验证；e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；f) 无平安绩效考核和评估或欠妥。沟通与协商a) 内部信息沟通不畅同事、班组、职能部门、上下级之间；b) 与相关方之间信息沟通不畅设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、 行业组织、应急机构、邻居单位、公众等；上两条的“信息包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施， 事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d) 通讯方法和手段有缺陷；e) 职工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。附件A作业风险分析法TRA

23、作业风险分析方法风险矩阵，英国石油化工行业最先采用。就是识别岀每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得岀所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措 施。风险的数学表达式为：R=L X So其中：R代表风险值；L 代表发生伤害的可能性；S 代表发生伤害后果的严重程度。C.1事故发生的可能性L取值齢规程 殖mj 性的齟方豺员任程度意谀、 砸蕊卫检漱am鳩 陆补救措施母天、经常发生、几 乎毎农件业发生存从不搜标谁检不腔任无任何培训、 芫任何经验、无上岗准 格*，:无任何措施，或有揩施 从未使用.应每月发生*很少按标谁检 童拖查手殿单 一、走马观花-苜，但不 完善 . 貝是福尔 巩行-十不够胜任有上岗匿格 旺但没育接受有效培 训“有措施，但只是一局部， 尚不完書护3P每李度发生农经常不按标准 检杳、檢杳手段 一毗f有，比拟