稽查怎么做？(最新)稽核推行教材

1、 中国精细化管理咨询之中国精细化管理咨询之朗欧战法朗欧战法广东朗欧企业管理研究院 稽查运作介绍稽查运作介绍 索引索引一、为何要稽查？一、为何要稽查？二、稽查员的职责是什么？二、稽查员的职责是什么？三、稽查作业的程序是什么？三、稽查作业的程序是什么？四、稽查的依据有哪些？四、稽查的依据有哪些？五、稽查计划如何做？五、稽查计划如何做？六、稽查表单如何运用？六、稽查表单如何运用？七、如何执行稽查？七、如何执行稽查？八、如何编写稽查报告？八、如何编写稽查报告？九、如何树立稽查权威？九、如何树立稽查权威？十、稽查技巧？十、稽查技巧？一、为何要稽查？一、为何要稽查？v加强控制力、提升执行力加强控制力、提升

2、执行力v发现问题、让问题无处可藏发现问题、让问题无处可藏v客观公正处理问题、划分责任客观公正处理问题、划分责任v形成雷厉风行的执行文化形成雷厉风行的执行文化 二、稽查员的职责是什么？二、稽查员的职责是什么？v代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；奖惩权；v稽查各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程稽查各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进行作业；行作业；v以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、

3、教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；v根据总经理指示编制根据总经理指示编制稽查计划稽查计划并严格执行；并严格执行；v负责编写负责编写稽查报告稽查报告，并在周例会公布；，并在周例会公布；v负责稽查整改的跟进；负责稽查整改的跟进；v组织被稽查部门和员工参与调查，并进行案例分析。组织被稽查部门和员工参与调查，并进行案例分析。二、稽查员的要求是什么？二、稽查员的要求是什么？愿为公司的发展出力忠诚于公司，把工作当事业。愿为自己的进步努力强烈的上进心。具备说真话的胆量和勇气客观、真诚、坦率。不找借口、不推卸责任 责任有我的一份。学习力敢于否定自己，改变自

4、己，不断自我突破。主动性主动与“团队中的异己者”沟通、合作。公正、正直敢于秉公断事、主持公道。开朗、乐观持续的健康心态，切忌情绪化。三、稽查作业的程序是什么？三、稽查作业的程序是什么？v根据根据管理变革任务书管理变革任务书和总经理指示编制和总经理指示编制稽查任务稽查任务/ /稽查时间安排表稽查时间安排表；v与被稽查部门确认稽查时间、地点及稽查内容；与被稽查部门确认稽查时间、地点及稽查内容；v被稽查部门提供相关资料或证据供稽查专员检查；被稽查部门提供相关资料或证据供稽查专员检查；v稽查专员客观记录稽查事实，内容包括事实描述、证据记稽查专员客观记录稽查事实，内容包括事实描述、证据记录等，处理结果包

5、括处罚、奖励、责令限期整改等内容；录等，处理结果包括处罚、奖励、责令限期整改等内容；v稽查记录须由被稽查部门相关责任人员签名确认；稽查记录须由被稽查部门相关责任人员签名确认； v对于处理结果中有整改要求的，由稽查专员跟进整改；对于处理结果中有整改要求的，由稽查专员跟进整改；v稽查结果处理及落实；稽查结果处理及落实；v问题预防措施的落实及跟进。问题预防措施的落实及跟进。四、稽查的依据有哪些？四、稽查的依据有哪些？v稽查管理制度稽查管理制度、问责制问责制v公司所有作业流程、管理办法、管公司所有作业流程、管理办法、管理制度、作业指导书、部门职能、理制度、作业指导书、部门职能、岗位职责、检验标准等书面

6、规定；岗位职责、检验标准等书面规定；v所有会议决议、通知、通告等。所有会议决议、通知、通告等。五、稽查计划如何做？五、稽查计划如何做？稽查任务书稽查任务书稽查时间安排表稽查时间安排表六、稽查表单如何运用？六、稽查表单如何运用？稽查检查表稽查检查表 整改通知书整改通知书稽查奖罚单稽查奖罚单七、如何执行稽查？七、如何执行稽查？v稽查前的准备工作；稽查前的准备工作；v会议集中稽查；会议集中稽查；v稽查小组全体人员集体稽查；稽查小组全体人员集体稽查；v按照部门依据规定逐一稽查；按照部门依据规定逐一稽查；v各级领导审核程序的稽查；各级领导审核程序的稽查；v各类表单流动的稽查；各类表单流动的稽查；v时间规

7、定的稽查；时间规定的稽查；v进度执行的稽查；进度执行的稽查；v目标结果的稽查；目标结果的稽查；八、如何编写稽查报告？八、如何编写稽查报告？v会议决议的稽查情况；会议决议的稽查情况；v流程、制度执行情况的稽查；流程、制度执行情况的稽查；v部门月部门月/周总结、计划的执行情况稽查；周总结、计划的执行情况稽查；v专项事件的稽查；专项事件的稽查；v周稽查报告周稽查报告.docv专项稽查报告专项稽查报告.doc九、稽查工作的权威性九、稽查工作的权威性v优秀的稽查员必须具备的素质通过案例分析优秀的稽查员必须具备的素质通过案例分析客观、公正划分责任；客观、公正划分责任；v通过集体稽查给被稽查者造成压力；通过集体稽查给被稽查者造成压力；v将老板纳入稽查对象，从老板开始稽查；将老板纳入稽查对象，从老板开始稽查；v通过稽查帮助员工少犯错误；通过稽查帮助员工少犯错误；v违规罚金取之于民、用之于民；违规罚金取之于民、用之于民；v从小事开始稽查、从动作入手稽查；从小事开始稽查、从动作入手稽查；v将部门受罚部门排比、公布、曝光。将部门受罚部门排比、公布、曝光。十、稽查技巧十、稽查技巧 v按照按照稽查时间安排表稽查时间安排表严格执行稽查；严格执行稽查；v稽查前要熟悉稽查的依据；稽查前要熟悉稽查的依据； v凡事必记录并经责任人签字确认；凡事必记录并经责任人签字确认；v所有相关责任人员参与案例分析，