HSE危害辨识及风险分析

1、 危害识别与风险评价危害识别与风险评价（一）、 危害的定义 危害危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。作业环境破坏或其组合的根源或状态。 由上述定义可知，危害是事故（事件）发生由上述定义可知，危害是事故（事件）发生的原因。的原因。 这种这种“根源或状态根源或状态”来自作业环境中来自作业环境中 四个方面。四个方面。物（设施）的不安全状态物（设施）的不安全状态：使事故能发生的：使事故能发生的不安全的物体条件或物质条件。包括可能导不安全的物体条件或物质条件。包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺致事故发生和危害扩大的设计

2、缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷 等。等。人的不安全行为人的不安全行为：违反安全规则或安全原则，违反安全规则或安全原则，使事故有可能或有机会发生的行为。包括不使事故有可能或有机会发生的行为。包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、制造危险状态作、制造危险状态, ,包括生理、心理、意识、包括生理、心理、意识、能力等方面。能力等方面。有害的作业环境有害的作业环境，包括物理的（噪音、振动、包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧

3、化物等）、生物因素及气象条危险气体、氧化物等）、生物因素及气象条件；件；管理缺陷管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理工艺过程和操作方法等的管理。危危害害识识别别及及风风险险评评估估流流程程成立、培训评估小组成立、培训评估小组确定评估范围、对象确定评估范围、对象 细分评估对象、收集资料细分评估对象、收集资料 选择危害识别方法选择危害识别方法 识别危害、根源及性质识别危害、根源及性质 识别后果识别后果 评估风险评估风险 确定风险是否是可容忍确定风险是否是可容忍 记

4、录重要及不可容忍的风险危害记录重要及不可容忍的风险危害 制定风险控制及制定风险控制及HSE管理措施管理措施 建立目标、指标建立目标、指标隐患治理隐患治理 内外部信息交流、内外部信息交流、沟通沟通 培训、意识培训、意识及能力及能力 承包商和供应商承包商和供应商管理管理 检查和监督检查和监督绩效评估绩效评估 制定操作控制程序、制定操作控制程序、作业指导书作业指导书 制定应急制定应急预案预案 划分作业活动划分作业活动识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可容许风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划制定风险控制计划评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性按生产流程的阶段按生产流程的阶段按地理区域

5、按地理区域按装置按装置按作业任务按作业任务按生产阶段按生产阶段 / 服务阶段服务阶段按部门按部门上述方法的结合上述方法的结合： 1 1、任务：、任务： 所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；2 2、设备：可能用到的机械、设备、工具；、设备：可能用到的机械、设备、工具；3 3、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸气、液、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；体、粉末、固体）和化学性质；4 4、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；5 5、程序：作业程序或作

6、业指导书，包括特种作业任务的执证、程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证上岗程序；上岗程序；6 6、数据：作业活动及作业环境监测数据；、数据：作业活动及作业环境监测数据；7 7、事故：发生过的与该工作活动有关的事故经历。、事故：发生过的与该工作活动有关的事故经历。4安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）4工作危害分析（工作危害分析（JHA）在选择识别方法时，应考虑在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段；危害分析的目的；危害分析的目的；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风

7、险度大小；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。是否是法规或合同要求。选定作业活动选定作业活动 适用范围适用范围 操作活动（包括正常生产运行维护、开停操作活动（包括正常生产运行维护、开停车、异常或紧急情况下的处理等）车、异常或紧急情况下的处理等） 检维修作业检维修作业 分析化验分析化验 管理活动管理活动方法和用途方法和用途 是一种较细致地分析工作过程中存在危害的是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法；方法； 把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一把一项工作活动分解成几个步骤，

8、识别每一步骤中的危害和可能的事故；步骤中的危害和可能的事故； 设法消除、减少、控制工作活动带来的危害。设法消除、减少、控制工作活动带来的危害。分析步骤（参照附表）：分析步骤（参照附表）：一、把正常的工作按照工作顺序分解为几个一、把正常的工作按照工作顺序分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用等，用3至至4个词简要说明一个步骤。个词简要说明一个步骤。分解时应：分解时应：运用自己对这一项工作的知识；运用自己对这一项工作的知识；观察实际工作过程；观察实际工作过程；与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料；与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料；抓住与安全、环

9、境与健康有关的主要工作内抓住与安全、环境与健康有关的主要工作内容，对于有明显容，对于有明显HSE特征的工作步骤详细分特征的工作步骤详细分析。析。结合不同的工作环境结合不同的工作环境,如高空、容器内、如高空、容器内、生产装置区、非装置区、地下池、有毒生产装置区、非装置区、地下池、有毒有害物质存在场所；有害物质存在场所；按工作顺序排序按工作顺序排序 ；建议将步骤细分，确保工作过程中的危建议将步骤细分，确保工作过程中的危害得以准确识别害得以准确识别 。 二、二、对每一步骤要问可能发生什么事故对每一步骤要问可能发生什么事故 给自己提出问题，比如：给自己提出问题，比如：u操作者会被什么东西打着、碰着（机

10、械伤害）？操作者会被什么东西打着、碰着（机械伤害）？u是否会高空坠落？是否会高空坠落？u是否会触电？是否会触电？u是否会中毒窒息？是否会中毒窒息？u是否会导致泄漏、火灾、爆炸？是否会导致泄漏、火灾、爆炸？u是否会导致环境污染？是否会导致环境污染？u有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。危害识别时要考虑以下问题危害识别时要考虑以下问题u存在什么危害？存在什么危害？u谁（什么）会受到伤害？谁（什么）会受到伤害？u伤害（事故）怎样发生？伤害（事故）怎样发生？三、识别每一步骤的主要危害后果三、识别每一步骤的主要危害后果1、人身伤害、死亡、疾病；、人身伤

11、害、死亡、疾病；2、财产损失；、财产损失；3、违反法律法规；、违反法律法规；4、数质量事故；、数质量事故；5、企业形象受损。企业形象受损。四、识别四、识别现有安全控制措施，通过对现有现有安全控制措施，通过对现有安全控制措施的检查，找出现行管理存安全控制措施的检查，找出现行管理存在的缺陷。在的缺陷。五、进行风险评估，通过可能性与严重性五、进行风险评估，通过可能性与严重性的乘积，得出风险度的大小。的乘积，得出风险度的大小。六、建议改进措施，从工程改造、管理控六、建议改进措施，从工程改造、管理控制或个人防护的角度考虑具体的改进制或个人防护的角度考虑具体的改进。重庆鼎发实业股份有限公司重庆鼎发实业股份

12、有限公司工作危害分析（工作危害分析（JHA）风险评价表）风险评价表部门：部门： 岗位：维修岗位：维修 作业任务：检修发电机作业任务：检修发电机序序号号主要工作主要工作步骤步骤潜在危险潜在危险因素因素事故事故后果后果之前该事之前该事故故发生频率发生频率现有安全现有安全措施措施 风险评价风险评价建议改建议改进措施进措施发生的发生的可能性可能性L结果的结果的严重性严重性S风险风险度度R=L*S风险风险级别级别1确定检修方案检修方案缺乏HSE控制措施设备事故或人员伤害从未发生每次检查，有相关管理规定，严格执行144可接受2审核检修标准未按规定审核设备运行状况差，出现设备事故偶尔发生每次检查，有相关管理

13、规定，偶尔不执行339中等 3审核机具及人员安排情况机具不适用拖延工期，造成经济损失曾经发生每次检查，有相关管理规定，严格执行224可接受 人员资质未达到要求影响检修质量，造成经济损失 偶尔发生每次检查，有相关管理规定，严格执行224可接受4检修质量监督监督不到位检修质量差，造成设备事故偶尔发生偶尔不检查，有相关管理规定，偶尔不执行3412中等进行专项安全教育未按规定检查违反公司有关规定 多次发生偶尔不检查，有相关管理规定，偶尔不执行4312中等严格执行操作规程5检修记录确认检修资料不全违反公司有关规定 偶尔发生每次检查，有相关管理规定，严格执行236可接受 6开机前联校未按规定组织联校违反公

14、司有关规定，发生设备事故从未发生每次检查，有相关管理规定，偶尔不执行133忽略7开机前检查违反公司有关规定，发生设备事故 偶尔发生每次检查，有相关管理规定，严格执行236可接受注：注：风险级别：风险级别：E:2025分为巨大风险; D:1516 不可接受风险; C:912中等风险; B:4-8可接受风险; A:4以下轻微或可忽略风险重庆鼎发实业股份有限公司重庆鼎发实业股份有限公司工作危害分析（工作危害分析（JHA）风险评价表）风险评价表部门：部门： 岗位：焊工岗位：焊工 作业任务：动火作业作业任务：动火作业序序号号主要工作步骤主要工作步骤潜在危害因素潜在危害因素事故后果事故后果之前该事之前该事

15、故发生频故发生频率率现有安全措施现有安全措施风险评价风险评价建议控制措建议控制措施施发生发生的的可能可能性性L结果的结果的严重性严重性S风险度风险度R=L*S风险风险级别级别1动火部位的设备内部构件清理干净未清理或置换不合格；可燃或有毒气体超标动火时易发生燃爆，易造成人员轻、重伤甚至死亡未曾发生每次审查，有动火作业管理规定，并严格执行2510人员培训强化监督考核2断开与动火部位相连的设备、管线隔绝措施不当运行设备出现渗漏可燃有毒气、液体在动火时易发生燃爆、中毒，易造成人员轻、重伤甚至死亡从未发生每次均检查，有动火管理规定，并严格执行25103动火点（包括地沟、下水井、电缆沟等）周围易燃物品的清

16、除情况地沟、下水井、电缆沟等处易积聚有毒、可燃气液体在积聚的浓度达到爆炸极限时遇明火易发生燃爆曾经发生每次检查，有管理规定，并严格执行155人员培训强化监督考核4电焊回路线、把子线电焊回路线未接在焊件上；把线与其它设备搭接在施焊时易引起焊件与回路线搭接处发生火花，引起不必要的火情曾经发生每次检查，有管理规定，并严格执行1445登高/入罐焊接时防止火花措施焊接现场火花飞溅或熔融物滴落高温物体或飞溅物易引燃可燃物质造成火灾曾经发生每次检查，动火作业管理规定，并严格执行2486乙炔与氧气瓶、动火间距及存放方式乙炔与氧气间距米，距明火均10米或乙炔瓶横放易导致因间距不够引爆气瓶或因乙炔瓶放置方式不对致

17、使乙炔气瓶中丙酮流出曾经发生每次检查，有动火作业管理规定，并严格执行1447动火点周围易燃物品清除情况动火点周围有可燃易燃物质物质遇有火花或熔融物易引起燃烧爆炸造成火灾曾经发生每次检查，有管理规定，并严格执行25108现场配备消防措施一旦起火无法消除火情因无消防设施而导致失去最佳灭火时机，致使火灾酿成大患从未发生每次检查，有管理规定，并严格执行25109监火人及其他安全措施监护人不熟悉作业场所危险有害因素；脱离监护现场，监火不到位监护人脱岗时对动火作业人员的违章操作未及时劝阻，因监督不到位易引起后患曾经发生每次检查，有管理规定，并严格执行155适用范围适用范围 设备设施、物质、作业环境、操作规

18、程等设备设施、物质、作业环境、操作规程等用途用途 系统地识别与评估设备设施存在的危害，为设备隐系统地识别与评估设备设施存在的危害，为设备隐患，特别是潜在设备隐患的治理提供依据患，特别是潜在设备隐患的治理提供依据方法方法 是基于经验的方法，分析人员列出分析项目，识别是基于经验的方法，分析人员列出分析项目，识别每一项目已知类型的危害、设计缺陷、管理缺陷。每一项目已知类型的危害、设计缺陷、管理缺陷。 能够事先编制，故有充分的时间组织有能够事先编制，故有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉有可能导致危险的关键化，不致于漏掉有可能导致危险的关

19、键因素。因素。 可以根据规定的标准、规范和法规，检可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价查遵守的情况，提出准确的评价 编制依据编制依据：有关标准、规程、规范及规：有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例；通过系统分析确定；国内外事故案例；通过系统分析确定的危险部位；研究成果等定的危险部位；研究成果等 选择分析对象。选择分析对象。 根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目。根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目。 针对分析项目，查阅有关标准、规范、规定、作针对分析项目，查阅有关标准、规范、规定、作业指南，确定相关标准要求。业指南，确定相关标准要求。 研究分析项目与标准

20、、规定不符而产生偏差后可研究分析项目与标准、规定不符而产生偏差后可能导致的后果。能导致的后果。 分析人员从下列渠道获取需要的信息：分析人员从下列渠道获取需要的信息：阅读系统文件阅读系统文件现场观察现场观察与操作人员交谈与操作人员交谈分析者个人的理解分析者个人的理解识别现有的针对分析项目的控制措施，识别现有的针对分析项目的控制措施，找出现行管理存在的缺陷。找出现行管理存在的缺陷。进行风险评估。进行风险评估。提出建议提出建议/改进措施。改进措施。重庆鼎发实业股份有限公司重庆鼎发实业股份有限公司安全检查（安全检查（SCL）风险评价表）风险评价表 单位：单位： 区域区域/工艺过程：工艺过程： 装置装置

21、/设备设备/设施：设施： 序序 号号检查项目检查项目检查标准检查标准产生偏差的后产生偏差的后果果现有安全控制措施现有安全控制措施风险评价风险评价建议控制措施建议控制措施发生发生的的可能可能性性L结果结果的的严重严重性性S风险风险度度R=L*S风险风险级别级别1电动机绝缘0.5电机品质下降新机或维修后定期用兆欧表检测合理匹配电机，定期保养248电机线路绝缘良好相间短路每日巡查，对破损部位及时处理248接地线牢固有效 出现漏电时伤人每日巡查，且对地电欧0.42482 基础及底座基础牢固 耐久性差每日巡查，对达不到要求者重新浇注固定224地脚螺栓紧固有效 机体振动每日巡查，及时紧固2123 压缩机压

22、缩系统完好活门漏气随时巡查，及时检修236防护罩齐全有效机件破碎或旋转伤人每日巡查，确保防护罩齐全有效133压缩机润滑系统良好压缩机缺油拉缸抱瓦及时加润滑油或更换144注：注：风险级别：风险级别：E:2025分为巨大风险; D:1516 不可接受风险; C:912中等风险; B:4-8可接受风险; A:4以下轻微或可忽略风险；风险：风险：发生特定危害事件的发生特定危害事件的的结合。的结合。风险评价风险评价：评价风险程度并确定风险是否可容许：评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。的全过程。可容许的风险可容许的风险：程度降低至组织依据其法律义务、程度降低至组织依据其法律义务、HSE方针认为可接

23、受的风险方针认为可接受的风险。后果严重性后果严重性风险度风险度 = 可能性可能性RLS=发生的频率发生的频率安全设施安全设施管理措施管理措施员工胜任程度员工胜任程度/设备设施现状设备设施现状违反法律违反法律法规法规人员伤亡人员伤亡财产损失财产损失数质量数质量事故事故公司形象公司形象综合考虑综合考虑选择最高选择最高1. 后果发生频率后果发生频率 考虑本单位情况；考虑本单位情况； 考虑世界各国同类事故发生的频率；考虑世界各国同类事故发生的频率； 注意不能仅把频率作为可能性的依据。注意不能仅把频率作为可能性的依据。2. 管理措施管理措施 规章制度、操作规程；规章制度、操作规程； 检查监督、考核等。检

24、查监督、考核等。3. 安全设施安全设施 包括报警器、联锁、监控设施、隔离装置、包括报警器、联锁、监控设施、隔离装置、防超温超压超液位设施、职业卫生设施等。防超温超压超液位设施、职业卫生设施等。4. 人员胜任程度人员胜任程度 要针对某一项具体的操作。要针对某一项具体的操作。5. 设备现状设备现状 要针对某一设备设施的当前运行状况。要针对某一设备设施的当前运行状况。发生频率发生频率管理现状管理现状X后果严重性后果严重性=可能性可能性风险风险管理措施管理措施员工胜任程度员工胜任程度安全设施安全设施综合考虑综合考虑设备现状设备现状等级等级标标 准准51 1、现场没有采取措施防范、监测、保护、控制措施，

25、现场没有采取措施防范、监测、保护、控制措施，2 2、或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或危害的发生不能被发现（没有监测系统），3 3、或在正常情况下经常发生此类事故或事件。或在正常情况下经常发生此类事故或事件。41 1、危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做达任何监测，危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做达任何监测，2 2、或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，3 3、或危害常发生或在预期情况下发生。或危害常发生或在预期情况下发生。31 1、没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），没有保护措施（如

26、没有保护装置、没有个人防护用品等），2 2、或未严格按操作程序执行，或未严格按操作程序执行，3 3、或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），4 4、或曾经发生类似事故或事件，或曾经发生类似事故或事件，5 5、或在异常情况下发生类似事故或事件或在异常情况下发生类似事故或事件.21 1、危害一旦发生能及时发现，并定期进行监督，危害一旦发生能及时发现，并定期进行监督，2 2、或现场有防范控制措施，并能有效执行，或现场有防范控制措施，并能有效执行，3 3、或过去偶尔发生危险事故或事件。或过去偶尔发生危险事故或事件。11 1、有充分，有效的防范、控制、监测、保

27、护措施，有充分，有效的防范、控制、监测、保护措施，2 2、或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。件。等等级级法律、法规及其他法律、法规及其他要求要求人员伤亡人员伤亡财产损财产损失失/ /万元万元停工停工环境影响环境影响5违反法律、法规和标准死亡50输气量降低50以上公司内外大规模污染4潜在违反法规和标准丧失劳动能力25输气量降低20-50公司内严重污染3违反公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10输气量降低10-20公司范围内中等污染2违反公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间

28、歇不舒服10输气量受影响不大，几乎不停工装置范围污染1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染风险风险度度R等级等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限2025巨大风险不可接受风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻1516重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通限期内治理48可容忍可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录注：风险度等

29、级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时可根据实际情况予以修正。风险评估表风险评估表 严重性严重性可能性可能性 1 2 3 4 51123452246810336912154481216205510152025 对风险度R值9判定为可接受风险，由风险所在单位制定相应的控制措施进行控制管理； 对风险度R值9判定不可接受风险，分为限期整改、近期整改、立即整改，由其风险所在单位制定风险控制方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保风险控制方案的有效实施，并编制不可接受风险及控制措施清单报公司安保科备案。各单位应根据风险评价的结果

30、及经营运行等情况，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。各单位在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。控制措施的选择应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理、标准化作业；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业危害。 各单位应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定

31、期评审或检查风险控制结果。（1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。（2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。（3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：a) 新的或变更的法律法规或其他要求；b) 操作变化或工艺改变；d) 新建、改建、扩建、技改项目；e) 有对事故、事件或其他

32、信息的新认识；f) 组织机构发生大的调整。（4）危害（风险）的更新按以下原则进行： a)各单位将更新的工作危害分析（JHA）记录表和安全检查（SCL）分析记录表交所在单位领导审核后，交公司安保科。安保科负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，编制新的不可接受风险评价控制表，报评价小组组长审批后，由安保科下发至各相关单位，同时旧的不可接受风险评价控制表作废。 b）安保科、风险评价单位分别保存危害更新所产生的记录。 1、认真填写各类分析表。、认真填写各类分析表。 2、工作步骤、检查项目各单位要按照模板来填写分析表。、工作步骤、检查项目各单位要按照模板来填写分析表。没有模板的作业活动和设

33、备设施，各单位要认真按照要没有模板的作业活动和设备设施，各单位要认真按照要求，参照模板，自行确定工作步骤、检查项目和检查标求，参照模板，自行确定工作步骤、检查项目和检查标准。准。 3、要从、要从“人的不安全行为，物的不安全状态，管理的缺人的不安全行为，物的不安全状态，管理的缺陷或漏洞，有害的作业环境陷或漏洞，有害的作业环境”四个方面充分识别危害或四个方面充分识别危害或潜在事件。潜在事件。 4、主要后果与所对应的危害要有关联性，由危害产生后、主要后果与所对应的危害要有关联性，由危害产生后果的过程要尽量描述清楚、准确并力求简洁。主要后果果的过程要尽量描述清楚、准确并力求简洁。主要后果应为危害引起并

34、且结果比较严重的后果。不能一律填写应为危害引起并且结果比较严重的后果。不能一律填写“着火、爆炸着火、爆炸”。 5、以往发生频率要按照评估准则填写，不能以本单位发生情况、以往发生频率要按照评估准则填写，不能以本单位发生情况来考评。来考评。6、管理措施要从是否有具体的规章制度，是否严格执行，能否、管理措施要从是否有具体的规章制度，是否严格执行，能否严格考核三个方面来描述。规章制度要明确具体到省分公司或市严格考核三个方面来描述。规章制度要明确具体到省分公司或市分公司级的某个管理制度或操作规程（分公司级的某个管理制度或操作规程（加油站管理规范加油站管理规范、油、油库、加油站设计规范可视为省公司级，其他

35、集团公司以上级别的库、加油站设计规范可视为省公司级，其他集团公司以上级别的规章不作为管理措施），执行和考核情况要实事求是，不能图省规章不作为管理措施），执行和考核情况要实事求是，不能图省事或隐瞒真实情况，一律填写为事或隐瞒真实情况，一律填写为“有制度，执行严格，考核到有制度，执行严格，考核到位位”。此栏目只是一个评价依据而非对各单位的考核，请据实填。此栏目只是一个评价依据而非对各单位的考核，请据实填写。此外，督察条例不是管理措施而是落实管理措施的手段。写。此外，督察条例不是管理措施而是落实管理措施的手段。7、员工胜任程度与设备现状不要混淆，胜任程度针对人员，设、员工胜任程度与设备现状不要混淆，

36、胜任程度针对人员，设备现状针对设备设施，要用评价准则中明确的词语如实描述胜任备现状针对设备设施，要用评价准则中明确的词语如实描述胜任程度或设备现状。此栏目只是一个评价依据而非对各单位的考核，程度或设备现状。此栏目只是一个评价依据而非对各单位的考核，请据实填写请据实填写 8、可能性（、可能性（L）评分应按照以下三个原则确定：一是综合评价的）评分应按照以下三个原则确定：一是综合评价的原则，严格按照评估准则，结合本单位自身情况，综合考虑发生原则，严格按照评估准则，结合本单位自身情况，综合考虑发生频率、管理措施、员工胜任程度频率、管理措施、员工胜任程度/设备现状和安全设施，确定分值；设备现状和安全设施

37、，确定分值；二是管理措施是最重要评价依据的原则，如果管理措施具体明确二是管理措施是最重要评价依据的原则，如果管理措施具体明确并且严格执行、考核到位，可能性分值应不超过并且严格执行、考核到位，可能性分值应不超过3。三是当其中。三是当其中某一方面有明显缺陷时，应将可能性分值提高到某一方面有明显缺陷时，应将可能性分值提高到3以上。以上。可能性（可能性（L）不等于发生频率。）不等于发生频率。9、严重性（、严重性（S）应按主要后果，对照评估准则的规定打分。）应按主要后果，对照评估准则的规定打分。10、风险度分值超过、风险度分值超过12的要填写建议改正或控制措施。建议改正的要填写建议改正或控制措施。建议改正和控制措施栏目中，不能用和控制措施栏目中，不能用“加强管理加强管理”、“加强教育加强教育”等此类等此类含糊的描述，要填写明确、可操作的