期货从业人员考试统考试卷

1、1 / 83期货从业人员考试试卷 （法律法规部分）（往年考卷， 仅供参考）单选题1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金， 客户要求保留持仓并经书面协商一致的， 穿 仓造成的损失， 经纪公司 （ ）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担要紧赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案D2.题干:期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。2 / 83A: 2003年7月1日C:许可证B: 2003年7月10日D:审核C: 2003年6月31日参考答案CD: 2003年7月31日参考答案A4.题干:期货经纪公司客户的开 户资料应至少保留（ ）。A: 3

2、年）B: 5年C: 10年A:配额D: 20年3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（制度。3 / 83B:依法征税6.4 / 83为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A:与客户签订经纪合同前未按5.规定向客户出示风险讲明书 题干:（ ）对期货市场实行集B:任用不具备资格的期货从业 中统一的监督治理。人员A:中国期货业协会C:挪用客户保证金B:中国证监会D:向客户作获利保证，分享利C:中国证券业协会益，共担风险D:期货交易所参考答案B参考答案B参考答案B题干:期货经纪公司的下列行5 / 83题干:直接进入期货交易所交题干:期货经纪公司因（ ） 情形解散的，不需要报告中国证 监会审批。A:

3、营业期限届满，股东大会决 定不再连续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散易大厅内进行期货交易的， 必须 是（ ）。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案D参考答案C9.题干:期货交易所会员应当委8.派（ ）进入交易所场内进行7.6 / 83期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案DC:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案A10.题干:我国的期货交易必须在（ ）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场11.题干:我国期货交易所会员必 须是（ ）。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人7 / 83参考

4、答案C13.题干:在我国，期货交易所不以12.营利为目的， 按照其章程规定实行（）治理公司、 期货从业人员、 交割仓库A:监督进行期货业务中的违法行为的B:自律行政处罚，由（ ）决定。C:市场A:国家工商行政治理局D:打算题干:对期货交易所、期货经纪B:中国证监会参考答案BC:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案B14.8 / 83题干:在我国，有三分之一以上 的会员联名提议时， 期货交易所 应该召开临时（ ）。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案C15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况16.题干:期货交易所治理方法 规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。A:中国证监会下每年召开一次A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案B9 / 83A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时刻参考答案D17.题干:投资者对交易结算报告 的内容有异议的，应当在 （ ）内向期货经纪公司 提出书面异议。18.题干:期货经纪公司更