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文档简介

1、XXX银行（信用社）关于2015年第X季度涉非风险排查情况的报告XXXX ：根据河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里 打击非法集资专项整治活动有关工作的通知要求，XXX总行高度重视 ,按照通知要求，结合我县实际，持续组织开展了打击 非法集资排查工作，现将 2015年第X季度工作开展情况报告如 下：一、组织领导情况为确保非法集资专项整治工作扎实开展，总行成立以XX为组长，XXX为副组长，XXX为成员的的非法集资风险专项整 治工作领导小组。领导小组下设办公室， 办公室设在稽核监察部， 由稽核监察 部经理兼任办公室主任，负责排查工作的组织、检查、协调和汇 总上报工作。二、排查工作开展情况为

2、了使排查工作取得实效，XX与日常业务相结合，建立了 定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、 安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排 查工作：一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为 风险排查工作紧密结合， 坚持全覆盖、 抓重点， 横到边、 纵到底， 确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员 工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法文档为精品范文，下载后即可完整编辑 集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定， 严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品

3、营销 和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。三是建立贷前涉非调查承诺制度。 对现有的授信客户名单进 行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在 贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。三、排查结果通过以上各类方式排查，未发现员工参与非法集资活动； 未 发现银行账户涉嫌非法集资活动；未发现信贷资金用于非法集 资。四、取得成效XX通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工、信贷从业人员提示了因非法集资给员工的 家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐

4、患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测 及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带 来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。五、今后工作打算（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要 求，使员工深刻认识非法集资的危害性。（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，文档为精品范文，下载后即可完整编辑 要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。（三）持续建立排查工作长效机制， 时刻关注员工动向，将 员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。（四）持续建立处非内控防范监测机制， 加强账户资金监测 和贷前涉非调查。（五）持续建立类金融机构合作准入机制， 加强对各类有合 作关系的类金融机构的调查， 对于不符合规定的机构不予进行业 务合作。（六）持

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