世界贸易组织法律

1、世界贸易组织法律制度研究王佳第一节 世界贸易组织概述一、WTO与GATT的关系（一）GATT的产生背景 一战后，资本主义自由竞争结束，自由贸易体系崩溃，金本位制度消失，贸易保护主义纷纷抬头。各国纷纷采取高关税和补贴的措施阻碍外国商品进入本国市场，并将国内产品推向外国市场。这种贸易保护主义给各国带来了巨大损失，于是，以美国为首的44个国家于1944年7月在美国新罕布什尔州举行布雷顿森林会议。v在这次会议上，各国确立在二战后建立三个国际经济机构，即国际货币基金组织、国际复兴开发银行和国际贸易组织。前两个组织得以建立。但是由于各国利益和立场间有很大的冲突和差异，并不肯做出妥协，所以建立国际贸易组织的

2、计划失败。不过，关税与贸易总协定却于1948年生效，所以，作为一项临时性生效的文件，该协定担负起调整战后国际贸易关系的重大责任，并成为国际间在贸易政策方面确立原则和推行自由化的一项重要的、带有总括性的多边公约。（二）WTO的建立 由于GATT法律地位的非正式性，法律规定的原则性和局限性，以及组织机构条款和程序规则的缺失，其未能发挥一个实际意义上的国际贸易组织的作用。GATT主持的第八轮多边贸易谈判（乌拉圭回合）达成的重要成果是建立世界贸易组织协定，该协定为WTO的建立奠定了法律基础。1994年4月15日，在马拉喀什举行的部长会议上，该协定连同其他协议以一揽子协议的方式由参加谈判的各方代表签署，

3、并于1995年1月1日正式生效。自此，GATT已被WTO取代。（三）GATT与WTO之间的关系1、WTO和GATT间有着内在的历史继承性，前者继承了后者的合理内核。GATT的有关条款仍是WTO框架内的重要组成部分。2、WTO对GATT进行了发展，主要表现为： （1）WTO有独立的法律人格，是正式的国际组织，GATT则只有临时适用性。 （2）WTO的管辖范围更广泛。GATT只处理货物贸易问题，而WTO则包括服务贸易、知识产权以及与贸易有关的投资措施。3、WTO的法律体系更加完备和统一。WTO的整个体系由作为基本法的建立世贸组织协定和四个附件组成，各部门法基本原则一致、管理机制协调、争端解决机制统

4、一，具有内在的同一性。4、争端解决机构的完善。WTO一扫GATT时期争端解决程序分散化的局面，建立了统一的争端解决机构，在专家组的设立、报告通过、授权报复等事项上，实行“反向一致”的决策方式，强化了执行程序。二、世界贸易组织的法律文件vWTO于1995年1月1日成立。其法律文件由60多个协定和决定组成。vWTO法律体系既包括实体性法律文件，也包括程序性法律文件。v建立世界贸易组织协定（Agreement Establishing the WTO)，又称世界贸易组织马拉喀什协定（Marrakesh Agreement Establishing the WTO)。该协定是WTO的章程性文件，它在所

5、有的WTO协定中是核心和基础。正文共15条，主要规定组织机构方面的事项和某些程序规则，并不直接涉及成员方的实体权利和义务。v建立世界贸易组织协定是伞式协定，乌拉圭回合和东京回合的协定都是其附件。总共有4个附件。v附件1（Annex 1） 包括附件1A：关于货物贸易的多边协定 附件1B：服务贸易总协定（GATS） 附件1C：与贸易有关的知识产权协定TRIPsv附件2（Annex 2） 关于争端解决规则和程序谅解DSUv附件3（Annex 3） 贸易政策评审机制v附件4（Annex 4） 包括以下复边贸易协定：民用航空器贸易协定、政府采购协定、国际奶制品协定、国际牛肉协定。v根据WTO协定，上述附

6、件1、附件2、附件3的各项协定及其法律文件，要求成员一揽子接受，对所有成员都具有法律拘束力，各成员方必须遵守，不得保留；而对于附件4的协定，则可以提出保留。三、WTO的宗旨与职能vRaising standards of living, ensuring full employment and a large and steadily growing volume of real income and effective demand.vExpanding the production of and trade in goods and services.vAllowing for the o

7、ptimal use of the worlds resources in accordance with the objective of sustainable development.vEnsuring the development in trade and economic of developing countries.vDeveloping an integrated multilateral trading systemvThe WTO shall facilitate the implementation, administration and operation of th

8、is Agreements.vThe WTO shall provide the forum for negotiations among its members.vThe WTO shall administer the Dispute Settlement Understanding.vThe WTO shall administer the Trade Policy Review Mechanism,vThe WTO shall cooperate with the IMF and with the IBRD.四、WTO的法律地位与成员vGovernmental Organization

9、-International Legal Personality.vPrivileges and immunities to the WTO.vPrivileges and immunities to its officials and representatives.vConvention on the Privileges and Immunities of the Specialized Agencies-adopted by the UN assembly.vHeadquarter Agreement with the host nation.vGATT-contracting par

10、tyvWTO-membervGovernments including states and separate customs territory, such as HK, Macao, Chinese Taipei.五、WTO的机构设置v部长级会议（Ministeral Conference)vWTO的最高权力机构，有权对各多边贸易协定涉及的事项作出决定。部长级会议由所有成员方代表组成，至少每两年开会一次，负责WTO的立法、准司法程序的审议、豁免成员方的特定义务、审查非成员的加入申请、批准观察员资格等。v总理事会（General Council）v是部长级会议的常设执行机构，负责在部长级会议

11、休会期间执行部长级会议的各项职能以及协定授予的职能，如争端解决职能、贸易政策评审职能等。v总理事会由所有参加方代表组成，并在适当时召开会议。v下设货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会。v秘书处（Secretariat）v日常工作机构，由总干事（Director-General)和若干名副总干事领导，总干事由部长级会议任命。v职责：为理事会、委员会、工作组等提供行政和技术支持；为发展中国家提供技术援助；对贸易实绩和政策进行分析；处理新加入成员的加入谈判等。六、WTO的决策制度(一)协商一致（Consensus)v适用于部长级会议、总理事会和各委员会的决策。vThe body

12、 concerned shall be deemed to have decided by consensus on a matter submitted for its consideration, if no member, present at the meeting when the decision is taken, formally objects to the proposed decision.v二、投票表决(voting)v当成员方无法经协商一致作出决定，可以通过投票方式决定。v一国一票制（欧盟投票权，美国要求加权表决制）v除非另有规定，部长级会议和总理事会的决定简单多数通

13、过。v所有成员一致通过与协商一致通过的区别。第二节 WTO的基本法律原则vThe WTO agreements are lengthy and complex because they are legal texts covering a wide range of activities. They deal with: agriculture, textiles and clothing, banking, telecommunications, government purchases, industrial standards and product safety, food sanit

14、ation regulations, intellectual property, and much more. But a number of simple, fundamental principles run throughout all of these documents. These principles are the foundation of the multilateral trading system.一、非歧视贸易原则Trade without discriminationMost favoured nationtreatment, MFNNational treatm

15、ent(一)最惠国待遇v最惠国待遇条款产生于地中海沿岸的各个国家。vFinal Draft Articles on Most-Favoured-Nation Clauses-enacted by UNv Most-Favoured-Nation treatment is treatment accorded by the granting state to the beneficiary state, ot to persons or things in a determined relationship with that state, not less favourable than tr

16、eatment extended by the granting state to a third state or to persons or things in the same relationship with that third state.最惠国待遇原则的形式v无条件的和有条件的v无限制的和有限制的v互惠的和非互惠的v双边的和多边的货物贸易中的最惠国待遇原则v最惠国待遇原则可以让WTO成员方达成的关税减让成果在各缔约方之间以多边的形式得以实施，从而实现贸易自由的目的。vGATT1947第1条第1款规定，最惠国待遇是指任何缔约方现在和将来给予原产于或运往任何第三方的产品在贸易上的利

17、益、优惠、特权和豁免，也应立即和无条件地给予原产于或运往所有其他缔约方的产品。货物贸易最惠国待遇原则适用范围v所有与进出口商品有关的关税及费用v与进出口商品有关的国际收支转账所征收的关税及费用v征收上述关税及费用的方法v进出口贸易的规则制度及手续方法v国内税或其他国内费用的征收方面v产品的国内销售、兜售、购买、运输、分配或使用的全部法令、条例和规定方面货物贸易最惠国待遇原则适用条件v互惠（reciprocal）v多边（multilateral）v无条件(unconditionally)服务贸易中的最惠国待遇原则v给予的对象是任何其他成员的服务和服务提供者。vWTO成员给予其他WTO成员的服务和

18、服务提供者的待遇应不低于给予其他任何国家的同类服务和服务提供者的待遇。v立即、互惠、多边、无条件。v例外：豁免清单、边境贸易例外知识产权协定中的最惠国待遇原则v给予对象是所有WTO成员的国民v例外：一成员给予的属于下述情况的利益、优惠、特权和豁免得以免除最惠国待遇 1、自一般性的关于司法协助或法律实施的国际协定所派生的 2、根据伯尔尼公约和罗马公约的互惠原则而产生的 3、TRIPs未作规定的有关表演者、录音制品制作者以及广播组织的权利 4、自WTO生效前已经生效的保护知识产权国际条约所给予的优惠（二）国民待遇原则v产生和发展 1804年法国民法典 旨在保证其他国家的产品在本国境内享有与本国产品

19、同等待遇 国民待遇和最惠国待遇之间的关系国民待遇原则的含义及特点v对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国相同产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有人所享有的待遇。v不低于是前者不低于后者即可，进口成员方给予出口方更高的待遇，并不违背国民待遇原则。货物贸易中的国民待遇原则的适用vInternal taxes and other internal chargesvInternal sale, offering for sale, purchase, transportation,distribution and usevInternal quan

20、titative regulation货物贸易中的国民待遇原则的例外vGovernment purchase vSubsidiesvFilm productions服务贸易总协定中的国民待遇原则v每一成员方仅在其承担义务计划表所列的部门范围内，按照计划表所列条件和资格，向其他成员方提供国民待遇。v享受国民待遇的对象是服务和服务提供者。二、贸易自由原则vWTO的贸易自由原则主要是指在货物贸易和服务贸易领域实现贸易自由化，实现贸易自由化的措施就是实质性减让关税和减少其他贸易壁垒。主要是通过谈判逐渐实现自由化。vLowering trade barriers is one of the most o

21、bvious means of encourging trade.The barriers concerned include custom duties and measures such as import bans or quotas that restrict quantities selectively.vThe WTO agreements allow countries to introduce changes gradually, through progressive liberalization. Developing countries are usually given

22、 longer to fulfil their obligations.(一)关税减让vTariff Concessions:货物进口关税的减让v约束关税：每一成员方对其他成员方所给予的待遇不得低于GATT所附减让表中所规定的税率待遇。v通过谈判方式进行关税减让：在互惠互利的基础上进行谈判；可以在有选择的产品对产品的基础上进行；多边谈判的成功依赖于相互间有相当大比例对外贸易的所有成员方的参加。（二）减少非关税贸易壁垒原则vGeneral elimination of quantitative restrictionv任何成员除征收税捐或其他费用以外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施，

23、用来限制或禁止其他成员方领土的产品输入本国或向其他成员方领土输出或销售出口产品。v并不是禁止所有的数量限制措施，而是禁止为保护本国目的所实施的数量限制。普遍取消数量限制的例外v为防止或缓和成员方的粮食或其他必需品的严重缺乏，而临时实施的禁止出口或限制出口。v为实施国际贸易上商品分类、分级和销售的标准及条例，而必须实施的禁止进出口或限制进出口。v对任何形式的农渔产品有必要实施的进口限制。v保障国际收支。（三）市场准入vMarket access:WTO一成员方允许另一成员方货物、服务与资本参与本国市场的程度。v准入体现了国家通过实施各种法律和规章制度对本国市场向外开放程度的一种宏观掌握和控制。v

24、市场准入原则在GATS中是一个关键性的条款。服务领域中很多部门涉及国家安全和经济运行，并且各国服务贸易水平悬殊，使得服务市场开放谈判十分艰难。v该原则的实施并非一般性义务，而是具体承诺的义务，只适用于各成员方所承诺开放的服务部门和分部门。三、透明度原则vTransparency：各成员方一切影响贸易活动的政策和措施都必须及时公开，以便于各成员方政府和企业了解和熟悉。没有公布的措施不得实施，同时还应将措施及变化通知WTO。v透明度对于增加市场竞争的可预见性以及减少政府暗箱操作有重要意义，是WTO实现其总体目标所必不可少的先决条件。透明度原则的适用v贸易政策措施的公布：成员方应公布产品的海关关税分

25、类和估价、关税税率、国内税税率和其他费用，还应迅速公布和公开有关贸易的法律、法规、政策、措施。v贸易政策的通知：成员方应通知WTO相应机构以保证其他成员方能够及时获得贸易信息。v贸易政策的评审：WTO建立了贸易政策评审机制，定期评审成员方的贸易政策。四、公平竞争原则vFair competition:WTO成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施。v例如，农产品协定序言规定： Recalling that their long-term objective as agreed at the Mid-Term Review of the Uruguay Round is to establish a

26、fair and market-oriented agricultural trading system.五、鼓励发展和经济改革原则vEncouraging development and economic reform:在贸易自由化的同时要充分考虑发展问题，特别是要充分考虑发展中成员和最不发达成员的发展。（一）货物贸易中的适用vGATT1994第36条“贸易和发展”问题。v第18条“政府对经济发展的援助”。 1、幼稚工业的保护例外 2、国际收支平衡例外（二）服务贸易中的适用vGATS第4条“发展中国家更多参与” 1、不同成员应通过谈判便利发展中国家成员更多地参与世界贸易，增强其国内服务能力。

27、 2、发达国家成员和其他成员应设立联络点。（三）知识产权领域的适用v应承认最不发达国家成员在国内实施法律和法规方面特别需要最大的灵活性，以便创造一个健全的、有生命力的技术基础。v过渡期的安排 六、世界贸易组织规则的普遍例外普遍例外（适用于WTO所有协定的例外）一般例外安全例外边境贸易、关税同盟和自由贸易区例外解除义务例外（一）一般例外v货物贸易中的一般例外条款 GATT1994第20条规定了10种一般例外，成员方采用或实施这些措施时，不得构成武断的或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易的变相限制。v服务贸易中的一般例外 GATS第14条规定了5种情形，一般例外措施的实施不应在情形类似的国家之间构

28、成任意或不合理的歧视或对服务贸易的变相限制。（二）安全例外v货物贸易中的安全例外 GATT1994第21条规定了三种安全例外，分别有关国家资料的公开、武器贸易和集体安全的安排。v服务贸易中的安全例外 GATS第14条之二规定了三种安全例外（三）边境贸易、关税同盟和自由贸易区例外v关税同盟：customs unionv自由贸易区：free trade area(四)解除义务例外v是指经过某一成员的申请，豁免其应承担的WTO义务的情况。设置该条款的目的是应付和处理WTO协定执行中出现的意外事项。七、WTO与中国（一）中国加入WTO的历程关贸总协定创始缔约方复关谈判入世谈判(二)中国入世后享有的主要

29、权利1、MFN、NT2、participation to the multilateral trading system3、developing country4、transitional period5、state-run trading system6、gradually opening of service market7、subsidy8、state pricing9、controlling of foreign trade(三)具体承诺1、NT2、uniform implementation3、transparency4、judicial reviewvSpecific commitments in the area of the sale of goods trading right tariff non-tar