进口废物原料境外供货企业

1、附件1：进口废物原料境外供货企业注册评审记录（2004版）申请形式 初次申请 换证复查 注册变更 重新申请申请号 企业名称 企业国别/地区 国家质量监督检验检疫总局 制填写须知一、要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。二、本评审记录存国家质量监督检验检疫总局进口废物原料注册管理部门。三、评审组对企业的评审应按以下程序进行：1文件审核；2现场考核；3向国家质量监督检验检疫总局作出评审报告。四、文件审核应对照注册申请要求和申请人提交的书面材料进行，“判定”栏内根据情况选择打“”，在“客观描述”栏中记录审核情况。五、现场考核时，评审组应在现场评审记录中“判定”栏内根据情况选择打“”“客观描述”

2、栏中记录观察到的具体情况或理由。考核过程中，遇到评审项目以外的情况需描述或“客观描述”栏目不足以填写的，可将相关内容记录在记录表的“其他记录”栏。六、本记录中各评审记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。七、由于被评审企业或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录要求时，应另附上附加评审记录表。八、本记录作为注册评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。 评审组成员职务姓名工作单位评审员分工组长组员文件审核文件名称审核情况判定客观描述申请书符合 不符合申请随附资料全不全符合 不符合组织机构、部门和岗位职责有 无符合 不符合中国环境保护技术法规与标准有 无符合 不符合质量控制管

3、理制度有 无符合 不符合原料验收制度有 无符合 不符合计量、设备校准制度有 无符合 不符合不合格品控制的规定有 无符合 不符合员工培训计划有 无符合 不符合产品标识、环保质量追踪制度有 无符合 不符合文文件审核不符合说明：文件审核结论： 符合要求。 不符合要求，要求企业在 日内纠正。评审员/日期： 评审组长签名：年 月 日文件审核中不符合项纠正结果的验证结论： 上述不符合已全部有效纠正。 上述文件存在的问题在 日内未纠正，视为自动撤回申请。 对上述不符合的纠正还存在以下问题：评审员/日期： 评审组长签名：年 月 日现场考核企业人员签到姓名部门职务/岗位见面会主要内容现场评审记录编号与核查项目判

4、定客观描述一基本要求1.1合法的经营企业查有关商业登记文件1.2中国环境保护技术法规和相关环保控制标准，是否有危险废物名录一览表核查是否齐全1.3有固定的办公和工作场所、必要的工作条件1.4厂区平面图与实际是否相符、企业周围环境状况1.5近3年来是否有出口退运情况，如有，是何原因、时间、处理结果1.6有一定数量的管理和检验技术人员1.7产品分选方式人工分选 机器分选1.8是否有固定的原料来源或供应商二质量控制与管理2.1原料基地及供应商是否能保证环保安全，具体措施2.2是否有原料验收制度，验收项目是否有记录检查现场原料验收记录2.3厂内垃圾或废弃物暂存点是否有适当的隔离措施并有废弃物的标识、记

5、录和可追溯性等控制制度或程序2.4货物的检验状态、标识是否符合规定要求2.5抽查检验记录是否真实、有效、完整2.6是否对包装物料进行验收，有无验收记录2.7是否对发现环保不合格情况及时采取纠正措施现场评审记录编号与核查项目判定客观描述三人员及培训3.1 检验技术人员是否满足检验工作需要，其数量、水平人员数量文化程度3.2 抽查相关人员是否熟练掌握检验技术3.3 管理人员和检验技术人员的培训查培训计划、实施及评价四仪器设备4.1主要加工、检验设施和仪器设备，当前是否有效运行4.2 检验设备是否按规定进行计量检定未按规定计量检定的设备和数量：其它记录评审员签字： 年 月 日现场考核备注现场考核小结评审组组长签名： 年 月 日评审总结总结会记录总结会时间： 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分评审报告 评审合格。 存