PPP项目质量保证体系的建立

1、ppp项目质量保证体系的建立第一章总则1、PPP工程项目实施前应建立“政府监督、法人管理、 社会监理、企业自检”的项目质量保证体系。2、PPP项目质量保证体系是各企业质量保证体系在项目 上的具体化，是项目管理组织的一个一次性的目标控制体 系。3、 PPP项目质量保证体系建立按照分层次规划、目标分 解、质量责任制、系统有效性原则设立，内容包括确立系统 质量控制网络、制定质量控制制度、明确质量控制责任、编 制质量控制计划等。4、PPP项目质量保证体系运行包括建立质量控制流程网 络、采取质量控制措施、健全试验机构、保证检测频率、加 强内业资料、报表收集、注重质量奖罚等。5、PPP项目质量保证体系是由

2、项目管理公司负责建立。勘察设计、施工、监理单位分别建立分质量保证体系，经项 目管理公司批准后运行。第二章质量保证体系网络1、PPP工程项目总质量保证体系网络，项目管理公司为第一层次，主要负责整个项目质量保证体系运作；第二层次 为项目监理（代建、总承包管理）单位，主要负责项目质量 保证体系监督分体系运作；第三层次为勘察设计、施工、设 备供应安装单位，主要负责勘察设计、施工、设备制造、安 装实施过程中的质量控制。2、PPP工程项目管理公司分质量保证体系分两个层次， 第一层次为公司经理层，主要负责项目总质量保证体系运 行，以及项目管理公司分质量保证体系运行；第二层次为工 程、计划部门，主要职责是协助

3、公司经理保证总质量保证体 系运行，以及分质量保证体系运行。3、监理单位分质量保证体系根据工程规模分两至三个 层次，第一层次为总监办总监理工程师，负责分质量保证体 系运作；第二层次为驻地监理工程师办公室监理工程师，协 助总监抓好驻地办抓好辖区质量监管工作；第三层次为各专业工程师、计量、检测、安全工程师（小组），具体抓好专业质量监控。4、勘察设计单位分质量保证体系分三个层次，第一层 次为院长，负责勘察设计分质量保证体系运作工作；第二层 次为院职能部门，负责设计质量审核工作；第三层次为现场 勘察设计小组，负责设计质量。5、施工单位质量保证体系分三个层次，第一层次为项 目经理层，主要负责分质量保证体系

4、运作；第二层次为项目 经理部工程、计划、检测、材料等部门，主要负责施工组织 和质量检测，及时控制质量；第三层次为施工队，具体负责 生产安排和工序质量控制。6、设备制造与安装单位质量保证体系分三个层次，第 一层次为公司领导层，负责分质量保证体系运作；第二层次 为公司生产、质检、材料等部门，负责生产安排和质量控制； 第三层次为车间，负责具体生产安排和工序质量。7、在PPP项目总质量保证体系中，勘察设计、施工、 设备制造单位承担具体的创造、建造、制造工作，是质量责 任的主体，质量责任最大；监理、代建、总承包管理单位负 责质量监督工作，承担质量监督责任；项目管理公司负责项 目总体监督管理工作，承担管理

5、责任。在试验检测环节，其各自检测频率是：施工、设备制造单位为100%监理单位为15-20%，项目管理公司为 5%质量监督部门不定期抽查。第三章质量管理制度1、施工现场会议制度1.1为了实施项目的工程质量、进度、安全、环保、投 资等进行动态跟踪监督管理，促进各级质保体系、安保体系 的有效运作，确保投资项目建设的质量、进度、费用支出、 投资收益总体目标顺利实现，建立施工现场会议制度。项目 实施相关会议要实现程序化、规范化、标准化目标，达到精 简、实用、高效的目的。1.2项目公司会议投资项目实施前，由项目投资部会同相关方组建 项目公司，由项目公司经理主持项目公司日常工作。122项目公司会议在项目实施

6、期间分日常经理办公会 议、月度工作会议和年度工作会议三种。日常经理办公会议一般由项目公司经理主持，公 司建设管理部、市场部、财务部相关人员参加，主要研究项 目公司日常事务相关事项。月度工作会议由项目公司经理主持，一般在每月 月底召开，公司相关部门、设计（代表）、监理、施工等单位相关人员参加，会议内容主要由施工、监理、设计、公司 各部门分别汇报本月工作完成情况，下月工作计划，并提出 需要解决的问题，最后由公司经理作本月工作总结和下月工 作部署，并形成会议纪要。年度工作会议由项目公司经理主持，一般在每年 年底召开，公司相关部门、设计（代表）、监理、施工等单位相关人员参加，会议内容主要由施工、监理、

7、设计、公司 各部门分别汇报本年工作完成情况，下年工作计划，并提出 需要解决的问题，最后由公司经理作本年度工作总结和下一 年工作部署，提出下年度工作计划，并形成会议纪要。1.3、第一次工地会议第一次工地会议应当在监理下达开工令之前，由 项目公司经理主持召开（特殊情形可委托监理工程师主持召 开），主要目的建立施工、监理、设计、项目公司、业主之 间的沟通渠道，施工、监理、设计、项目公司相关人员必须参加。会议邀请项目业主参加132会议议程包括以下内容：132.1业主、项目公司、设计、监理和施工单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工情况；1.3.2.2 业主介绍项目报建、征地拆迁、外部环境协调 等开

8、工准备工作情况及对项目建设相关要求；1.323项目公司介绍工程开工准备情况 （主要是报建手续、 永久用地、临时用地接收、设计图纸到位、项目招标等），介绍相关管理制度；1.3.2.4 设计单位介绍图纸到位情况、剩余图纸出图计划、设计代表派遣情况；1.3.2.5 监理单位介绍监理单位准备工作情况和监理规划主要内容；1.3.2.6 施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术以及开工前相关资料准备情况等）；1.3.2.7 项目公司和监理工程师对施工准备情况提出相关意 见和要求；监理工程师介绍有关监理工作程序的主要内容；1.3.2.9 确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，

9、 以及工程例会召开的周期、地点及主要议题；项目公司经理对各方签署文件权限作说明，并作会议133.第一次工地会议由项目公司进行会议记录，并形成第 一次工地会议纪要并存档。1.4、施工图审查及设计交底会议施工图下发后，施工、监理、项目公司建设管理 部应分别组织相关人员对施工图设计进行专门审查（必要时 可组织专家进行专门审查），并将审查意见交由项目公司建 设管理部汇总。上述工作完成后，项目公司经理主持召开施工图 审查及设计交底会议，其会议议程包括以下内容：1.421设计单位设计人员进行设计交底；1.422 施工、监理、项目公司相关人员提出施工图审 查相关意见；1.4.2.3 设计单位设计人员进行设计

10、审查意见答疑。1.4.2.4 项目公司经理总结。施工图审查及设计交底会议由设计单位形成会议 纪要，在相关单位签字后下发各单位。同时设计单位应对施 工图设计审查答复意见形成书面材料报送项目公司，由项目 公司按相关程序分送监理、施工单位。施工图审查及设计交底会议结束后，项目公司应 将修改后的施工图设计报送施工图审查行政主管部门审查 批准，未经批准的施工图设计不得用于施工。1.5、监理规划审查会议监理单位中标后，在第一次工地例会召开前，应 由总监组织编写监理规划，在报监理公司技术负责人审批后 报项目公司审查。5.2监理规划应在监理大纲基础上编写，主要内容包括 但不限于下列内容：总则、质量控制、进度控

11、制、费用控制、 安全管理、环保管理、合同管理、组织协调、质量评定、缺 陷责任期监理、监理实施细则等内容。1.5.3 监理规划审查会议由项目公司经理组织，建设管 理部、监理单位相关人员参加。必要时，可以组织相关专家 形成专家组审查。监理规划审查会议议程如下：1.531 监理单位汇报监理规划内容；建设管理部及专家组提出相关意见；项目公司经理作总结并提出要求。监理规划按照建设管理部及专家意见修改后报项 目公司审批，一经批准，即可作为监理实施细则编写和日常 监理工作依据。1.6、施工组织设计审查会议6.1施工组织设计审查会议应当在监理下达开工令之 前，第一次工地例会之后召开，会议由项目公司经理组织，

12、施工、监理、项目公司相关部门相关人员参加，必要时可以 组织专家组参加会议。审查会议开始前，施工单位应当将施工组织设计 分送监理、项目公司相关部门、专家组进行审查。163施工组织设计审查会议议程如下：163.1施工单位汇报施工组织设计相关内容；163.2 监理单位提出审查意见；项目公司相关部门提出审查意见；专家组提出审查意见；1.6.3.5 专家提出审查会议纪要；1.6.3.6 项目公司经理总结并提出相关要求。施工组织 设计按照相关意见修改后，作为开工报告附件上报审查，一 经批准，即作为工程施工依据。1.7、日常工地例会第一次工地例会之后的日常工地例会，一般由监 理工程师主持。工地例会分定期和不

13、定期两种，定期工地例会一 般每月月底召开，不定期工地例会因具体事项由监理工程师 临时决定召开。不定期工地例会议程为：先由承包人逐项进行陈 述并提出问题与建议，总监理工程师应逐项组织讨论，在授 权范围内对一些问题做出决定，重要事项或难以决定事项立 即报告项目公司。定期会议一般应按以下议程进行讨论和研究：检查上次会议确定的问题的落实情况；1.742 审核工程进度，主要是关键线路上的施工进展 情况及影响施工进度的因素和对策；1.743 审核现场情况，主要现场机械、材料、劳力的 数额以及对进度和质量的适应情况并提出解决措施；1.744 审核工程质量，主要应针对工程缺陷和质量事 故，就执行标准、施工工艺

14、、质量控制、检查验收等方面提 出问题及解决措施；1.7.4.5 讨论施工环境，主要是承包人无力防范的外部 施工阻扰或不可预见的施工障碍等方面的问题，及时向总监 报告；1.7.4.6 检查工程分包情况；1.7.4.7 根据承包人提出的施工活动安排，安排监理人 员进行旁站、工序检查、抽样验收、计量测量、缺陷处理等 施工监理工作。1.7.4.8 每次工地会议均要进行记录，由监理工程师办 公室形成会议纪要，与会代表签字后，工地会议纪要分送与 会各方，并上报项目公司，作为下次工地会议执行情况的内 容和依据。1.8、专题性工作会议专题性工作会议包括专项技术（安全）方案审查 会议和专门问题解决讨论协调会议。

15、重要的专题性工作会议（如爆破方案审查会议） 由项目公司主持召开，一般专题性工作会议由监理工程师主 持召开。专题性工地会议形式灵活，人数不限，参加会议 的人员取决于会议的内容，涉及到谁，就邀请谁参加。专题 性工作会议召开前，监理工程师要协调各方面按照研究的专 门内容准备材料文件，特别是问题的背景材料。讨论的重点 一定要事先向与会者交代。会议记录（或纪要）的要求与工 地例会一样，并由总监理工程师签发与会各方，存档备案。1.9、现场会办会现场会办会是根据施工现场出现的一般技术和工 程质量问题、地方关系协调问题及时地、有针对性的召开的 一种工地会议，会议一般由项目公司或监理公司相关人员主 持。现场会办

16、会同工地例会相比形式也比较灵活，参加的人 员也可视提出问题的严重程度、涉及范围而定。现场会办会 还可就工程中出现的问题，邀请有关的专家进行专题讲座， 然后带领与会人员到现场实际检查、现场处理，达到及时、 迅速解决现场问题目的。监理工程师应提前明确会议主题，提前准备会议 资料，确保会议目标和成果的实现。1.10、业务学习会议项目公司、监理单位、施工单位均可组织业务学 习会议，可分为定期、不定期两种，定期主要学习技术标准、 规范、施工技术、质量管理文件等，不定期主要在分项、分 部工程开工前学习施工技术方案、监理实施细则、施工指导 意见等。业务学习会议还可就技术方案、施工难题进行讨论，充分发挥集体智

17、慧。1.11、施工（班组）例会各项目部（施工班组）均应建立施工（班组）例 会，其中，施工例会原则上每周举行一次，班组里会每天举 行一次，一般晚上召开。施工（班组）例会一般总结本周（当天）工作情 况，布置下周（明天）工作，并就相关问题进行讨论研究，1.12、会议制度要求各与会人员不得迟到、早退、故意缺席，并在会 议记录表上签字；各单位汇报工作人员必须提前做好汇报工作内 容，不能毫无准备的参加会议。所有参会人员与会时应将手机关机或设为振动、 无声状态下。1.13、附则本办法由项目管理公司综合部负责解释。本办法自颁布之日起施行.2、工程首件认可制管理制度2.1首件工程认可制的目的：首件工程认可制度，

18、就是 按照“预防为主、先导试点”的原则，在重要的分项工程全 面开工之前，由施工单位申报项目管理公司批准后进行首件 工程的施工，施工结束经评定分项工程合格率达到90%以上要求后方可进行该分项工程的全面施工。通过实施首件工程 认可制度，主要是建立分项工程形象的、直观的必须达到的 标准。实施首件工程认可制度能够更直接的验证施工单位施 工方案的可行性，检查施工人员、施工机械设备等在施工过 程中的整体配合效果、质量保证体系运转情况，及时发现问 题，及时调整。用来指导后续工程施工，有效防止质量问题 的产生。2.2首件工程认可制中首件的划分：主要分部工程的分 项工程第一个施工段作为首件，实行首件工程认可制，

19、需作 首件的分项工程由项目部进行申报，监理进行审核，确认后 报至项目管理公司。2.3首件工程认可制的实施首件的申报：施工单位按照首件工程认可制中首 件工程的划分原则确定每分项工程的首件，对首件工程的每 道工序制定施工方案和施工作业指导书，提供质保体系，确 定自检体系和质量责任人，明确检测方法、检测频率以及重 点、难点部位的控制措施。监理工程师据此制定相应的监理 实施细则，明确监理责任人。232方案审批：专业工程师审批提交的施工方案、施 工作业指导书、质量保证体系等。对于重大的、复杂的、采 用新技术、新工艺的分项工程，应签署审批意见后上报总监 理工程师批准。233工程实施：承包人应严格按照批准的

20、施工方案施 工，监理人员必须对所有的首件工程全过程旁站，并做好相 应纪录。对实施过程中发现的问题应及时会同有关方面，提 出可行的调整处理方案，以保证其顺利实施。评价认可：首件工程完成后，由监理组织进行检 测、验收和评定。承包人应对已完成的首件工程的施工工艺 和质量进行综合评价，提交总结报告。由监理组织有关人员 对其进行分析、研究，验证施工工艺的可靠性、合理性、提 出改进意见，并形成评审会议纪要，关键的分项工程首件认 可项目管理公司建设管理部人员应参加。确定最终方案：首件工程经评审通过后，施工单 位、监理工程师应根据评审报告进一步完善施工和监理实施 方案作为最终方案。在此基础上审批分项开工报告。

21、推广示范：首件工程认可的项目，由监理组织召 开现场会，推广示范，以保证后续工程质量水平不低于首件 工程的质量标准。资料管理：得到认可的首件工程检查用表加盖首 件工程认可专用章，有关人员签字。首件工程认可的所有相 关资料均作为分项工程开工报告的附件整理和归档。3、现场问题通知单制度3.1、为了加强 PPP工程项目施工现场管理，及时、准确纠正施工、监理单位管理工作中存在的问题，对工程质量、进度、投资进行动态跟踪监督管理，促进各级质保体系的有 效运作，确保建设项目总体目标顺利实现，PPP工程项目管理公司决定建立 PPP项目“工程现场问题通知单”制度。3.2、执行程序现场问题通知单一式三份，由工程管理

22、处现场管 理人员填写。施工、监理单位应指派相关人员签收，并根据通知单 内容要求组织整改，整改措施和结果在通知单限期内上报工 程管理处。现场问题通知单将作为工程管理处对施工、监理单位 现场考核的依据之一。工程管理处将对所提问题的纠正情况予以统计，并作 为对施工、监理单位履约考核的依据之一。3.2.5 各单位应认真学习和执行现场问题通知单制 度，充分发挥通知单对工程质量的控制作用，进一步加强 现场质量管理。3.3、容易出现的施工主要质量问题人员、设备331.1 未按合同承诺兑现人员、设备，工程质量、进 度受到严重影响；3.3.1.2 工程项目存在严重的分包、转包现象；总监理工程师或项目经理长期离岗

23、，主要管理人员（如项目副经理、总工、试验室主任等）等挂名，长期不在岗，影响工程质量、 进度的控制；3.3.1.3 监理人员数量和素质不能满足正常的工程监理 需要。现场管理3.3.2.1 质量保证体系未认真落实到位，造成工程质量 失控；3.322 施工现场混乱，施工组织无序，影响文明施工 形象；3.3.2.3 不重视安全施工，存在明显的施工安全隐患；3.3.2.4 施工、监理负责人或主要现场管理人员责任心 差，未能及时发现和处理施工中明显的、严重的质量问题或 明显的违规施工问题；3.3.2.5 施工单位工程自检不规范、频率不足，报验不 及时；3.3.2.6 监理单位使用施工单位车辆、设备，与施工

24、单 位有不正常经济联系；3.3.2.7 监理未认真执行工程施工监理规范，施工管理、旁站、抽检工作不到位；332.8伪造施工记录、试验报告等技术资料，伪造监理资料；3.3.2.9对已发现的工程质量问题不及时采取补救措施，隐患不报。工程施工3.3.3.1 未能严格按照有关标准、规范、设计文件的要 求以及工程管理部的指导意见进行施工；存在明显的或严重的偷工减料现象；采用不合格的或质量低劣的材料；3.3.3.4 关键工程未按规定的工序或操作办法进行施 工，导致工程质量下降；3.3.3.5 关键工程质量指标（如原材料、砼强度、设备 等）严重不合格；工程外观质量较差；3.3.3.7 对存在的质量问题隐瞒不

25、报，给工程造成质量隐患；其它严重忽视质量的行为。试验检测试验、检测频率严重不足；3.3.4.2 监理单位和施工单位共享试验数据或共用试验至；334.3 试验、检查数据弄虚作假。3.4、附则本制度由项目管理公司建设管理部负责解释。本制度自颁布之日起施行。附表见工程管理用表。4、隐蔽工程影像管理办法4.1、总则为加强对PPP项目建设隐蔽工程项目的监督与管 理，确保工程施工的内在质量，消灭质量通病，消除重大质 量问题和质量隐患，进一步提高现场隐蔽工程的监管力度， 依靠影像管理强化隐蔽工程质量，特制订本办法。本办法结合PPP工程项目建设实际状况制定。4.2、影像资料管理要求为确保隐蔽工程质量始终处于受

26、控状态，按相关 技术要求严格进行质量管理，把责任落实到人，确保工程质 量一次成优。隐蔽工程的检查验收坚持自检、互检、专检的“三检制”，以班组检查与专业检查相结合。施工班组在上、下 班交接前应对当天完成的工程的质量进行自检、互检，对不 符合质量要求的及时予以纠正。施工单位在隐蔽工程施工过程中留下影像资料， 安排专人按时间顺序分期存档管理，并在每月20日将本月影像资料整理汇总后上报总监办424总监办在对隐蔽工程验收过程中和每天的工地巡 视过程中，对需要影像的部位留下影像，总监办安排专人按 时间顺序分期存档管理；总监办进行整理汇总后（包括施工 单位报送的影像资料和监理人员工作过程中留下的影像资 料）

27、，每月25日上报建设管理部。425建设管理部工程管理处工作人员在工地巡查过程 中对需要影像的部位留下影像；建设管理部工程管理处负责 对本月所有影像资料进行整理汇总后统一刻制成光盘备份， 并按时间顺序分期存档。426影像资料拍摄时标识标牌统一采用白底黑字标牌进行标识，尽可能置于照片边角处，标牌大小长*宽为50cm*35cm。影像资料按分项分部工程编辑成Word文件格式进行分类归档保存，做到照片清晰、工序、工艺连续，对同 一拍摄对象能提供不同角度照片，做到影像资料应齐全，单 独存档，照片的数量和质量能够有效说明该隐蔽工程的具体 工程质量情况，并附文字说明。标牌格式及内容如下：分项工程名部K位刀项工

28、程名 质检工程师口部位 桩号质检丄程师监理工程师桩号日期J4.3、需要影像的部位各分项工程432安全、文明施工：施工标识牌、安全标识牌、优 质宣传图片、标语等。4.4、影响资料质量要求拍摄的影像、照片必须能真实、清晰地反映现场 真实状况，图像内应反映出质量验收人（包括施工单位自检、互检人员、旁站监理或专业监理工程师等），如需特写工程部位的，可附多张远景图片以佐证，但佐证图像内容应与特 写内容具有相同参照物。施工、监理单位应配备专用影象设备及存储设备， 以便影象资料的获取和存储，并由专人保管、定期上报，相 机应配备800万像素以上能够清晰刷出 6寸照片，具有自带 拍摄日期功能，拍摄时应打开该功能

29、，不允许经修改的造假 图片入档。工程项目如一张图片不能反映全面的，也应留存2张或2张以上图片或者留存视频资料。4.5、罚则施工单位有串通监理伪造影象资料的，根据情节 轻重，建设管理部将对项目部、总监办予以通报批评并处罚 金，对伪造者予以清除出场。施工、监理都应各自留存影象资料，对应存档的 影象资料缺失的，建设管理部将视情节对项目部、总监办进行处罚施工、监理单位对存档影象资料进行PS修改造假的，建设管理部根据情节严重程度对造假单位进行处罚，并 对项目经理、总监处以罚金。4.6、附则本办法由项目管理公司负责解释。本办法自颁布之日起施行。5、项目工地试验室管理制度5.1总则为加强PPP项目工地试验室

30、的管理，规范现场试 验检测工作和对工地试验室的监督检查行为，提高工地试验 室的检测、管理水平，特制定本办法。本办法综合各行业工地试验室管理文件、检测机 构招标文件，结合 PPP项目实际情况制定。本办法适用于 PPP项目设立在工地现场从事试验 检测工作的项目管理公司中心试验室和施工、监理单位工地 试验室的管理。5.2试验机构及职责工地试验室5.2.1.1按照各行业工地试验室管理规定，PPP项目各施工单位项目部、监理单位总监办必须建立与承担的工程规 模、要求相适应的工地试验室，并具备相应的技术力量、仪器设备、环境状况和管理水平，在符合条件的基础上，按照 申报程序向地方质监站申报手续，取得合格证书。

31、521.2 项目经理部工地试验室的建设要在总监办的指 导、监督下进行，建设完成后，经总监办检查合格后报项目 管理公司建设管理部考核、初验。总监办工地试验室经项目 管理公司建设管理部考核初验后，建设管理部将项目部、总 监办工地试验室申报、初验资料一并报地方质监机构申请正 式验收。初验、验收未通过的，应按规定限期整改。5.2.1.3 各项目部在建立工地试验室的同时，应根据施 工现场工点分布特点和需要，另行建设一个或多个小型试验 室、养生室、压力室等，以满足现场部分项目快速检测、控 制需要。在申报工地试验室的同时，要书面提供本单位各工 点检测机构的配置情况（包括地点、人员、仪器设备、工作 职责、房屋

32、面积、环境状况等）。5.2.1.4 各施工单位项目部和监理单位总监办要建立工 程施工质量检验控制及检验人员组织机构图表、管理制度、 内部检测程序、检验操作规程，建立各种台账，全面准确反 映工程质量的自（抽）检基本情况。要配备齐全与本工程有 关的技术标准、施工规范、试验规程、设计文件等。5.2.1.5 项目部试验室的试验检测频次按照相关规范、 规程和设计文件要求进行，总监办试验室抽检频率按照项目 部自检频次的15-20%进行。521.6试验检测资料由各项目部、总监办按照归档要求统一集中管理，各工点台账及检测资料也应分门别类，规 范管理，妥善存放，方便查找。项目管理公司中心试验室（以下简称中心试验

33、室）5.2.2.1 中心试验室检测工作由项目管理公司通过招标委托第三方检测机构进行，第三方检测机构按照与项目管理 公司签订的委托试验合同承担PPP项目中心试验室测量与试验业务，其测量、试验结果代表项目管理公司意见，对项目 管理公司负责并对出具的测量、试验结果承担法律责任。5.222在工程建设期间，中心试验室必须配备满足工程需要的合格的试验人员、设备，保证工程测量、试验及时 开展。直接从事测量、试验工作的试验室人员，必须持证上 岗。仪器设备要经计量标定、校验合格。5.2.2.3 中心试验室应遵守项目管理公司发出的关于工 程试验的各类文件要求，其岗位技术责任制度、安全制度、 仪器设备管理制度、操作

34、规程、试验检测报告和资料管理制 度、测量试验人员工作守则、测量试验质量事故分析处理报 告制度等内部管理制度要健全。5.2.2.4 中心试验室对工程试验检测的抽检频率按照项 目部自检频次的5%空制。5.2.2.5 根据工程实际情况，对混合料的配合比、标准 击实等标准试验进行抽查复核试验。522.6 根据项目管理公司要求，对指定项目进行专项抽检。5.2.2.7 检查项目部关键工程的工艺性试验，必要时进 行相关复核试验。5.2.2.8 对总监办、项目部的工地试验室进行全面的监 督、检查和指导，重点检查仪器设备的检定及运转、试验人 员到位情况、试验标准的应用、标准试验的批复、检测频次 是否达到要求等。

35、规范总监办、项目部对外委试验的取样、封存、 送样、报告管理等环节。对现场检查中发现的质量问题， 按照有关规定 对工程质量缺陷、质量事故进行检查、报告。在有关方面对施工中出现的质量问题、事故的调查处理中，提供真实、全面的试验数据、证据或信息，参 与必要的试验检测工作。对总监办、项目部每月报送的试验检测资料进 行整理分析，随时掌握施工质量动态，定期提出分析报告。每月对工程质量检查情况进行汇总、分析，形成分析报告报送项目管理公司。5.2.2.14 为项目管理公司的履约考核提供试验检测资 料。5.2.2.15 配合地方质监机构、业主检查和交竣工验收试 验检测工作。522.16项目管理公司根据合同约定，

36、定期对中心试验室进行履约考核，支付费用，如中心试验室不能正常履约， 将根据违约情况进行处罚直至取消合同。5.3施工质量检验标准、检查频率及检测试验用表工程质量中间检验标准按照国家、行业检验评定 标准或设计规定执行。在规定的工程项目和检测项目的基础上，项目部 检测频率为100%总监办抽检频率为15-20%，中心试验室抽检频率为5%。有关试验检测用表见工程用表表格。5.4试验室主要工作原材料检验5.4.1.1 所有用于本工程原材料必须按照规定的报验程 序及检测标准、方法、频率报验，经报验合格后方可使用， 不合格材料要清除出场，不得用于本工程。5.4.1.2 主要原材料在分项工程开工之前，提前批量进

37、场，并及时自检报验。各种原材料申报时都必须明确用途和 使用部位，已进场材料如需改变用途，必须报总监办批准。5.4.1.3 基于对重要工程物资进行源头管理要求，钢材 等金属材料、水泥、沥青定重要材料必须先申报生产厂家， 经总监办批准并报项目管理公司备案后方可使用。542委托检验及仲裁试验5.421工地试验室因自身能力及资质限制无法进行自（抽）检的原材料及物资设备，可委托经项目管理公司认可 的有专业资质的检测单位进行检测，有关检测标准及频率按 照施工技术规范及有关规定执行。5.4.2.2 送检样品的取样由项目部、总监办、中心试验室三方共同现场见证取样，并按照规定签认、封装，共同送至被委托单位。重要

38、原材料由项目管理公司派专人从取样开始全程进行监督。委托检验情况应登入“委托试验台账” 成果三方共享。5.4.2.3 施工过程中，当项目部试验室的自检结果与总 监办试验室的抽检结果不符而发生争论时，由中心试验室进 行仲裁试验。标准试验5.4.3.1 道路、堤坝、基础等土体压实度等标准试验， 先由项目部申报试验方案，经总监办审核后报项目管理公司 备案后方可进行试验。5.4.3.2 项目部标准试验完成后，由项目部申报标准试验结果（要求注明标准试验结果所用位置），总监办通过平行试验结果验证认可后，报项目管理公司批准。5.433当标准试验结果运用部位条件、情形发生变化时，应重做标准试验544混凝土配合比

39、设计544.1 进行混凝土配合比设计时，先由项目部申报混 凝土配合比计算书，经总监办审核后，报项目管理公司备案5.4.4.2 项目部混凝土配合比试验完成后，项目部申报 试验结果，总监办通过平行试验结果验证认可后，报项目管 理公司审批。重要的混凝土配合比试验，项目管理公司可同 时进行平行试验，并根据平行试验结果审批。5.4.4.3 混凝土配合比试验所用原材料必须现场取得， 并确保有充分代表性。试件必须在标准条件下制作、养生、 试压，得出标准强度。5.4.4.4 项目部工地试验室必须建立养生室、留样室。 养生室的温度、湿度、面积等条件应满足养生需要，留样室 面积应满足留样要求，各种试件、样品应规范

40、、有序、分类 堆放。测量5.4.5.1 施工单位项目部和监理单位总监办工地试验室 应配备足够测量人员和测量仪器，所有人员应是测量专业人 员，并持有专业证书；所有仪器设备精度应满足要求，并具 有标定证书。5.4.5.2 要按照设计文件及规范要求对设计部门提供的 导线点、水准点进行复测、联测，并在复测精度满足要求的 前提下，使用原设计成果，并对导线、水准点进行加密。要 求加密点分布合理，充分满足施工质量控制要求。项目部要 对项目内的导线点、水准点加以保护，防止丢失和破坏，否 则，由此发生的损失和费用由项目部负责。545.3 测量工作要求规范化操作，施工前做好控制测 量和施工放样测量，完工后有成果检

41、查测量，要求测量成果 准确，满足施工要求，测量资料齐全、数据准确可靠。每个 三个月要对导线网、水准网进行复测加固，总监办要做好标 段间的联测组织工作。545.4 涉及设计变更的项目管理公司将组织设计、施 工、监理进行联测，并邀请业主参加。5.5工程质量检查及存在问题整改反馈工程质量检查是在项目部、 总监办自（抽）检的基 础上进行，中心试验室按5%频率进行抽检，并定期组织工程 质量检查活动，定期发布检查通报。5.5.2 对质监机构、业主、项目管理公司在质量检查中 发现的问题和提出的整改要求，项目部、总监办要建立相应 台账，按要求进行组织整改和资料反馈。项目部、总监办每月要对自（抽）资料进行总结，

42、 按旬、月统计分项工程检测项目和原材料自（抽）检合格率，并于每旬、月末报项目管理公司。项目管理公司每月发布 “质量检测月报”，并报送质监机构、业主，月报对检测结果进行总结，指出存在问题 并提出整改要求，对下月检测工作进行部署。项目部、总监办试验室应按规定频率保质保量完 成检测工作，项目管理公司将将其工作情况列入履约考核内 容。5.6罚则凡有下列行为的试验室和试验人员视情节轻重给予警 告、经济处罚、停止试验、整顿直至解除合同处罚，触犯法 律的，依法追究刑事责任：擅自超越试验资质、等级证书规定的业务范围的 因试验室自身原因不能出具试验报告而影响工程 进度的。伪造试验数据造成工程质量事故的。故意隐瞒

43、质量问题试验数据或延后上报造成严重 经济损失的。因试验数据差错造成经济损失的。玩忽职守，存在“吃、拿、卡、要”行为的。5.7附则本制度由项目管理公司建设管理部负责解释。本制度自下发之日起执行。6、项目监理管理办法6.1总则为加强PPP工程项目监理管理，根据建设工程监 理管理相关规定和监理招标文件规定，特制定本办法项目管理公司通过招标，择优选择监理单位，监 理单位依据监理合同和行业工程施工监理规范，在工程现场 组建监理机构，代表监理单位负责工程项目施工的监理工 作。6.1.3 PPP项目施工实行总监负责制，总监及其办事机 构对工程质量、进度、投资负主要责任。6.2监理机构根据工程规模、难易程度和

44、现场条件等因素，由 中标的监理单位现场组建总监理工程师办公室（以下简称“总监办”），必要时可下设若干驻地监理办公室。总监办人员及岗位分工应符合建设工程施工监理 管理文件、项目监理招标文件相关规定，并且应满足工程管 理的实际需要。总监理工程师应具有全国或行业注册监理工程师 资质和高级技术职称，具有10年以上同类工程现场监理经历，至少担任过一任同类工程项目的总监或者两个以上同类 工程的副总监理工程师（驻地监理工程师），投标当日未年满62周岁；驻地监理工程师应具有全国或行业注册专业监 理工程师资质、相应专业的中级以上技术职称，具有五年以 上同类工程现场监理经历，至少担任过一任同类工程项目的 驻地监理

45、工程师或者两个以上同类工程的专业监理工程师经历，投标当日未年满 60周岁；624总监办中心试验室应符合建设工程工地试验室管 理文件中关于资质、报验等相关要求，取得工地试验室合 格证，并向项目质量监督机构备案。同时逐步推广第三方 检测制度。6.3监理工作职责施工准备期监理631.1 准备工作（1 ）监理规划：负责编制监理规划，报项目管理公司 审批后实施。（2）监理实施细则：根据监理规划编制监理实施细则 报项目管理公司备案。（3）设计交底：项目管理公司主持召开设计交底会议， 总监办派员参加。6.3.1.2 进度监理总体进度计划：根据所监理项目的合同要求，审查项目 部提交的总体进度计划，经项目管理公

46、司同意后批复。质量监理（1 ）施工组织设计：负责审批项目部提交的单位、分 部工程施工组织设计，报项目管理公司备案。总体施工组织 设计由项目管理公司审批。（2 ）保证体系：负责检查项目部的质量保证体系、施 工安全生产管理体系、施工环境保护管理体系，对不符合规 范要求或施工合同约定的督促整改，并将有关情况报醒目管 理公司备案。（3）工地试验室：负责初步验收项目部工地试验室， 经当地质监机构验收合格后投入使用。（4）复测结果：负责平行复测并审批项目部提交的原 始基准点、基准线和基准高程的复测结果。（5）工程划分：负责审批分项、分部、单位工程划分， 报项目管理公司备案。（6）场地占用计划：负责审核项目

47、部提交的场地占用 计划，经项目管理公司同意后批复。（7）监理交底会：负责主持召开监理交底会议，并通 知项目管理公司参加。（8）第一次工地会议：参加项目管理公司主持召开的 第一次工地会议，并通报监理程序和监理准备工作情况。（9）合同工程开工令：负责审核项目部提交的合同工 程开工申请，经项目管理公司同意后签发合同工程开工令。631.4 费用监理（1）原始地面线：负责组织实施原始地面线联测。（2）工程量清单：负责根据施工图设计文件和施工合 同约定的计量规则核算工程量清单，经项目管理公司同意 后，签认工程量清单复核结果。（3）开工预付款支付证书：根据施工合同约定的时间和金额，签发开工预付款支付证书，报

48、项目管理公司审批。631.5 施工安全监理施工安全措施：负责审查项目部编制的施工组织设计中 的安全技术措施或专项施工方案，对不符合规范要求或施工 合同约定的督促整改，并将有关情况报项目管理公司备案。6.3.1.6 施工环境保护监理施工环境保护措施：负责审查项目部编制的施工组织设 计中的施工环境保护措施，对不符合设计文件或环境影响评 价报告的督促整改，并将有关情况报项目管理公司备案。施工期监理6.3.2.1 进度监理（1）月进度计划：负责审查项目部提交的月进度计划， 经项目管理公司同意后批复。（2 ）进度计划执行情况：负责检查工程实际进度，通 过比较将分析和评价结论写入工程监理月报，重大进度问题

49、 及时报告项目管理公司。（3）进度计划调整：负责审核项目部提交的进度计划 调整申请，经项目管理公司同意后批复。（4）工程延期：负责审核项目部提交的工程延期申请， 报经项目管理公司和业主同意后批复。6.322 质量监理（1）工程分包：负责审查项目部提交的工程分包计划、 分包单位、分包协议，报项目管理公司审批。如在工程实施 过程中发现非法分包，应及时报告项目管理公司。（2）施工测量放线：负责审核项目部测量仪器、施工测量放线数据、图表和放线成果，经平行复测、抽测后批复。（3）工程原材料与混合料：负责审核所监理、项目部 的原材料、混合料试验资料，经项目管理公司试验室平行试 验后批复，并报项目管理公司备

50、案。（4）分项工程施工组织及人员配备：负责审批项目部 的分项工程施工组织及人员配备，报项目管理公司备案。（5）施工机械设备：负责审批项目部施工机械设备， 报项目管理公司备案。（6）施工方案及主要工艺：负责审批项目部的分项、 分部工程施工方案及主要工艺，报项目管理公司备案。新技 术、新工艺、新材料等经项目管理公司同意后，由总监理工 程师批复。（7）分项、分部工程的开工：负责审核项目部提交的 分项、分部工程的开工申请，经项目管理公司同意后，签发 分项、分部工程开工令。（8 ）构、配件或设备：负责审查项目部外购构、配件 或设备，经抽检后批复，并报项目管理公司备案。（9）工地例会：负责每月主持召开工地

51、例会，并通知 项目管理公司、设计代表参加，特殊情况下，项目管理公司 有权要求总监理工程师就某一问题召开临时专题工地会议。（10）巡视：负责做好现场巡视工作，并如实做好巡视 记录。发现问题及时督促项目部整改。（11）旁站：负责做好现场旁站工作，并如实做好旁站 记录。发现问题及时督促项目部整改。（12）抽检见证：负责按监理合同和规范的规定做好原 材料、已完工程的抽检见证工作，发现问题及时督促项目部 整改。最终工程质量以质监机构和项目管理公司检测结果为 准。（13）关键工序：负责审查项目部关键工序自检，经检 查合格后签认，并报项目管理公司备案。（14）负责检查项目部工地试验室工作状况，及时发现 问题

52、并督促整改。（15）质量事故：负责将质量事故及时报告项目管理公 司、业主、质监机构和有关行政主管部门，并和施工单位一 起保护现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，积极配合调查、处理、善后。负责及时将质量问题（质量缺陷和质量隐患）调查情况和处理方案报项目管理公司审批，并监督和验 收施工单位落实处理方案情况，报项目管理公司备案。（16）中间交工：负责审查项目部提交的分项工程中间 交工申请，并进行分项工程质量等级评定，签发中间交工证书，并报项目管理公司备案（17）分部、单位工程质量评定：负责对项目部的分部、 单位工程进行质量等级评定，并报项目管理公司备案。（18）暂停令和复工令：负责根据现场实际情况，

53、经项 目管理公司同意后，签发暂停令和复工令。632.3 费用监理（1 ）工程计量：负责受理项目部提交的计量申请，及 时进行计量，报项目管理公司备案。对清淤、软基处理、隐 蔽工程项目，按照规定组织联测。（2 ）工程支付：负责审核项目部提交的支付申请，经 项目管理公司同意后签发支付证书。（3）外观缺陷折减计量和支付：负责与项目部协商外 观缺陷折减计量和支付，报项目管理公司审批。（4 ）工程变更：负责审核项目部提交的变更申请，经 项目管理公司、业主同意后签发变更令。业主、项目管理公 司提出的变更由总监理工程师签发变更令。（5 ）费用索赔、价格调整：负责审核项目部提交的费 用索赔、价格调整申请，及时报

54、经项目管理公司和业主同意 后批复。（6）合同管理人员：其中至少有1名合同管理监理人员自工程开工至通过竣工验收前不发生变更，否则，将被视 为监理人违约。632.4 施工安全监理(1) 分包合同的安全责任：负责审查项目部分包合同中 总包与分包单位的安全生产责任，报项目管理公司备案。(2) 施工安全巡视：负责做好施工安全巡视工作，并如 实做好施工安全巡视记录。发现问题及时向项目管理公司报 告。(3) 施工安全检查：负责不定期组织施工安全检查，督 促施工单位落实安全生产技术措施，并将检查情况报项目管 理公司备案。施工环境保护监理(1) 施工环境保护巡视：负责做好施工环境保护巡视工 作，并如实做好施工环

55、境保护巡视记录。发现问题及时向项 目管理公司报告。(2) 施工环境保护检查：负责不定期组织施工环境保护 检查，督促施工单位落实环境保护措施，并将检查情况报项 目管理公司备案。(3) 编制环境保护监理报告：负责在施工期内每月编制 单独的环境保护监理报告，上报项目管理公司及各级环保部 门。交竣工及缺陷责任期监理6.3.3.1 交工(法人)验收(1) 交工验收申请：负责审批项目部提交的交工验收申 请，报项目管理公司备案。(2) 工程质量评定：负责对项目部工程质量等级进行初 步评定，经项目管理公司同意后最终确定。(3) 监理工作报告：负责主持编制监理工作报告，并提 交项目管理公司和业主审查。(4) 交

56、工验收：负责主持整理监理交工资料，参加交工 验收。(5) 交工结账证书：负责审核项目部提交的交工结账单， 并签认合同工程交工结账证书，报项目管理公司审批。633.2缺陷责任期监理(1) 质量监理：负责检查项目部剩余工程的实施情况； 巡视检查已完工程；记录发生的工程缺陷，指示项目部进行 修复，每月向项目管理公司提交一份巡视月报；督促项目部 完成竣工资料。(2) 费用监理：负责审查工程缺陷发生的原因、责任及 修复费用，报项目管理公司审批。6.3.3.3 竣工验收(1) 最后支付证书：根据有关审计行政主管部门的工程 竣工审计结果，签认最后支付证书，报项目管理公司审批。(2) 竣工验收：负责主持整理监理竣工资料，完善监理 工作报告，参加竣工验收。(3) 缺陷责任终止证书：根据竣工验收意见，经省项目 管理公司同意，签发缺陷责任终止证书。6.4监理管理监理单位必须认真执行国家建设方针、政策、法 规、规范、标准和当地方有关规定，严格履行监理服务合同 和本办法，接受项目管理公司和质监机构、业主的检查和指 导。监理应接受政府、行业主管部门和行业质量监督 部门的管理和监督检查。监理应加强社会主义精神文明建设，树立良好的 职业道德风范。按照“严格管理、热情服务、秉公办事、一 丝