认证关键过程检查控制点及处罚措施（初稿）

1、认证关键过程检查控制点及处罚措施（初稿）2013年4月1日起发布实施问题描述性质检查环节责任岗1、公正性公正性委员会各利益方代表不合理均衡，未能符合认可规范要求；普通内外审领导层公正性委员会每年未能对公司认证审核和认证决定过程的公正性进行审查；普通内外审维公会秘书公司最高管理层未对管理体系认证活动公正性做出承诺，并公开获取普通内外审领导层未能识别和分析由认证活动引起的利益冲突的可能性，并将其形成文件；普通内外审领导层未能评估财务状况和收入来源，未向公正性委员会证明其公正性符合要求；普通维公会总经理实施审核的人员参与了认证决定；严重内外审技委会秘书在申请评审前未对由认证活动引起的利益冲突（如咨询

2、机构推荐的项目）的可能性进行充分分析，并产生严重后果的；严重技委会市场部2、风险管理未能提供证据证明公司对可能引发的认证风险和新出现的、变化的风险进行了评估，并对由此引发的责任作出充分安排的；普通内外审领导层未能定期收集利用分析获证组织管理体系信息反馈单，了解获证组织体系变更的情况和发生重大责任事故的申报情况；普通过程检查内外审合同评审员l 未及时在相关网站查询获证组织有无发生重大事故的情况，并导致上级主管部门通报批评的；严重内外审项目经理未与认证申请方签订认证合同，合同收费低于最低限价要求也未采取补救措施的；严重内审市场部在获知获证方发生了重大事故后，审核组/公司未及时采取措施的；严重内审技

3、委会组长审核部未能及时申请更换认证机构批准书；严重内外审管代未能及时进行营业执照年检和税务年检；严重内外审会计未及时妥善处理上级主管单位的稽查、审查意见；严重内审领导层公章管理失控严重过程检查公章管理员 7 / 7问题描述性质检查环节责任岗3、改进机制内审覆盖不全面，发现问题的描述不准确，不符合报告纠正措施验证不及时、有效；普通外审内审员、管代对认可评审中发现的问题，不能合理分析原因，纠正措施不及时有效，未能在规定时间内对认可评审中的不符合进行有效整改；普通外审管代在前后两次外部评审中，涉及相同类型活动的一般不符合重复出现；普通外审有关人员管理评审制定的改进方案不够系统，管理评审报告内容空洞，

4、对体系运行缺乏指导意义；普通外审领导层公司的体系文件不能符合认可规范要求、体系运行失控，且未采取有效措施；严重内外审管代公司内审和管理评审未按年度计划实施；严重外审领导层4、认证机构能力分析与评价系统各认证领域配备的人力资源与认证业务活动的规模不相适应；普通内外审人力资源对已认可和拟扩大的业务范围的专业特点和引发的风险未进行分析与评估；普通内外审管代/专家对法律法规、专业技术标准的变化未进行充分识别，且专业特点分析和风险评估结果不合理；普通内外审管代/专家审核员的初始能力未能由有能力的评价者在对审核员审核的见证中确定；普通内外审人力资源对认证人员的管理能力、专业能力、审核能力未进行全面评价、监

5、视和考核；普通内外审人力资源未能定期对每位审核员的表现进行现场见证，频次和实施效果不佳；普通内外审人力资源项目部未定期、合理安排审核员能力的现场见证，实施效果不佳；普通内外审项目管理建立了培训需求分析机制，把人员监视结果作为培训需求的输入，但制定的培训的策划和实施未依据需求分析，缺少针对性；普通内外审人力资源能力分析评价系统的信息全面，但更新不及时；普通内外审人力资源各认证领域不具备符合规定的专职专业审核员；严重内外审人力资源各领域各大类不具备一名专职审核员和认证决定人员；严重内外审人力资源未对已开展的认证业务范围进行初始能力分析；严重内外审人力资源经外审抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺

6、乏，影响到评价结果可信度的；严重外审人力资源未建立培训需求分析机制，未指定培训策划并实施的；严重内外审人力资源对认可业务范围扩大或缩小未能进行有效管理严重内外审管代/专家问题描述性质检查环节责任岗5、审核方案策划无充分理由不进行一阶段现场审核；普通技委会组长未关闭完一阶段提出的问题即进行二阶段现场审核的； 普通技委会组长审核项目的专业范围、人日数界定不准确，但未导致不良后果的；普通技委会合同评审证书、换版、扩大、缩小、暂停恢复等信息未及时输机，造成审核指令不准确的；普通项目部市场部/证书管理未及时确认再认证信息,造成不能及时下达审核指令的普通项目部市场部审核组专业能力的配备不能和认证项目相适应

7、； 普通技委会项目部审核员在接到指令后，调换、增加、减少审核时间和组员未及时通报项目部，未造成不良后果的；普通项目部、档案管理组长在签订认证合同之前，下达审核指令、委派审核组的；普通技委会项目部认证证书的转换未按认可准则要求进行，未造成不良后果的；普通技委会市场部审核方案的系统管理不符合认可规范要求；严重内外审项目部未能建立初审、监督、再认证审核以及特殊审核的保障机制，发生漏项审核的；严重过程检查项目部/网管受理评审时，受审核方的资质证书/国家产品质量检测报告/环境监测报告不充分/不齐全/过期/无效；严重组长/技委会市场部/组长l 项目的专业范围、小类代码评定不准确，影响审核有效性的；严重技委

8、会合同评审/专家l 认证范围带标和不带标情况未能准确评审，导致认证决定错误的；严重内外审/证书管理合同评审/专家内外审中如发现2个以上的审核项目，人日数偏低且没有书面证据说明减少人日数理由的；严重内外审合同评审l 初审、二阶段/再认证时，审核组中所有成员未能覆盖全部专业小类代码，也无技术专家支持的；EC9000审核中未委派符合规定的专职专业审核员的；严重技委会/内外审项目部l 审核员没有合理理由，拒绝履行审核指令的；严重项目部组长l 审核员增加和减少审核工日、调换组员，未提前通报项目部进行网上申报，且造成不良影响的；严重项目部组长问题描述性质检查环节责任岗6、认证实施过程（包括现场档案审查和见

9、证评审）文审不认真没有深度，不能指出明显的问题； 普通技委会组长在现场审核中，未再次核实受审核方的资质证书原件和年检证明，未核实审核范围是否超出资质证书范围，未导致审核无效或补充审核的；普通技委会组长不合格报告判标明显错误；普通技委会审核员不合格报告/审核报告语句不通顺、错字率高；普通技委会组长审核组长未检查组员检查表记录是否详尽到位；普通技委会组长关键过程的检查表空洞没有实际内容；普通技委会审核员抽样不合理，不具备代表性，且不能覆盖企业产品周期；普通技委会组长审核报告内容空洞,未能针对不同组织的管理体系运行情况进行充分描述； 普通技委会组长现场审核中，发现受审核方员工数与申请书上的数量严重不

10、一致，未报告未处置的；普通技委会组长未对关键场所、关键过程实施审核；严重技委会组长l 审核组内部分工和日程策划不合理，无专业审核人员参加专业过程的审核，实习审核员和技术专家独立成组审核的严重技委会组长l 审核组成员未能全部到达审核现场、迟到早退、冒名顶替、伪造审核记录的；严重技委会组长l 在现场审核中，未再次核实受审核方的资质证书原件和年检证明、审核抽样不合理，产品覆盖不全，且导致审核无效或补充审核的；严重技委会组长/审核员在现场审核中，未审核查证受审核方的产品标准，或发现标准已失效未提出不合格报告的；严重技委会审核员如组织在法律法规符合性方面存在严重问题，但审核组未发现或已发现但未予以合理处

11、理的；严重技委会组长未依据审核结论和相关信息作出认证决定；严重内外审技委会l 再认证项目未能在原证书有效期内提交专家审定、换发认证证书严重技委会组长l 认证范围超出了审核范围的；严重内外审技委会l 认证决定未能将带标志和不带标志的情况进行准确说明的；严重证书管理技委会问题描述性质检查环节责任岗7、审核员职业道德审核现场着装不得体；普通回访等审核员在审核现场只顾自己埋头苦记，不询问不查证的；普通回访等审核员l 在现场审核中，向受审核方要求其在审核期间安排旅游和购物等；普通回访等审核员明示或暗示的要求受审核方邀请自己的；普通回访等审核员为自己方便，要求受审核方调整时间的；普通回访等审核员对受审核方

12、提出过高的食、宿、行的条件；普通回访等审核员l 变相向受审核方明示或暗示的索要与审核无关的礼品、物品、礼金等；普通回访等审核员向受审核方报销超出规定以外的票据的、拿、要宾馆需付费的物品的； 普通回访等审核员在审核过程中醉酒、失态且导致不良影响的；普通回访等审核员l 在审核过程中贬低同事，鼓吹自己的，对公司形象造成不良影响的；普通回访等审核员不认真召开审核组内部会议，不听取其他组员的意见和审核情况的；普通回访等组长与领导层的交换意见准备不充分，态度不诚恳，内容未归档的；普通回访等组长审核组长发现组员有不合理要求和不规范行为，未能及时约束、管理和汇报的；普通回访等组长l 在审核现场，与审核组成员/

13、受审核方发生正面冲突、争吵，造成不良影响的；严重回访等审核员8、认证后服务审核组未能在一个月内对不符合纠正措施进行有效验证，且未采取有效措施的；普通档案管理组长/项目经理专家审定意见两周内未能进行档案整改的；普通技委会组长/项目经理l 认证决定做出后一周内未向受审核方发放认证证书（企业要求特殊情况除外）；普通技委会档案管理l 监督审核未能在专家审定后两周内，向受审核方发放审核报告和监督结论的；普通办公室档案管理/组长未能及时全面的安排进行电话回访；普通办公会市场部/项目经理对电话回访的重要问题未能及时传达有关部门严重办公会市场部私自把审核案卷带出公司；普通档案管理审核员技委会在收到档案后未及时

14、安排专家审定，作出认证决定的，导致客户不满的；严重档案管理技委会l 审核档案内容丢失；严重办公室档案管理l 认证证书发放后发现内容错误，造成不良影响的严重回访等证书管理问题描述性质检查环节责任岗9、对关键场所和一般场所的管理工作站管理规定不符合认可规范要求； 普通内外审市场部内审未定期实施并覆盖所有工作站；严重外审内审组长公司对工作站人员和业务范围授权不明确、管理不符合要求严重内外审市场部办事处、工作站未经批准擅自开展活动，或擅自超出宣传、推广活动范围的认证活动（如签订认证合同、进行咨询活动等）严重内外审等工作站10、认可标识和国际互认标志的使用网站、公开文件等对外宣传不符合要求普通内外审等市

15、场部使用互认标识前未与CNAS 签订相关协议普通内外审管代/证书管理认证证书信息不完整，使用的认可标识和国际互认标识不符合要求，误导或错误使用认可标识和国际互认标识严重内外审证书管理11、申投诉的处理职责明确，能保证按程序及时有效处理申诉、投诉，处理结果反馈及时，但对处理结果未能分析和持续改进的措施普通内外审领导层向认可评审组隐瞒相关申诉、投诉信息；严重外审领导层l 因审核员个人行为导致顾客投诉造成严重后果的严重回访等审核员12、认可评审超出认可收费通知书中规定时间2 个月仍未支付认可评审费用的严重认可委财务认证机构未能按照规定要求提供认可委见证项目清单及见证项目普通外审管代/项目部13、认证信息月报信息报送及时但信息不够准确和全面，未造成不良影响的；普通认监