《公司环境分析风险评估和管理控制程序》报告

1、公司环境分析风险评估和管理控制程序1目的为满足ISO 9001: 2015标准4.1理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战 略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有 效控制。2范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。3职责3.1总经理办公室为本程序的归口管理部门，负责本公司的外部环境分析、评价。3.2总经理办公室负责内部环境中组织总体表现、组织知识、组织文化、人力因素、组 织治理相关因素的分析、评价。3.3设备开发部负责内部环境中基础设施的分析、评价。3.4品质部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析、评价。3.5销售公司负责内部环境中顾客满意、工序

2、委外合格供方绩效的分析、评价。3.6原料采购部负责内部环境中原料合格供方绩效的分析、评价。3.7物资部负责内部环境中辅料合格供方绩效的分析、评价。3.8生产部负责过程运行环境、各工序有效作业效率的分析、评价。3.9财务部负责内部环境中财务因素的分析、评价。3.10研发中心负责内部环境中技术因素的分析、评价。4程序4.1总经理办公室负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。通常情况下，每年至 少进行一次，每次时间间隔不超过 12个月。如遇到内外部环境变化，可临时组织公司 内外部环境分析和评价。4.2总经理办公室负责编制“公司环境分析、评价计划”，经管理者代表审核，总经理 批准。总经理办公室提前一

3、周向相关部门发出本次“公司环境分析、评价计划”。4.3各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。4.4总经理办公室负责组织总经理、管理者代表和相关部门主管召开评审会议。4.5环境因素分析、评价4.5.1 PESTEL分析模型PESTEL分析模型又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外 部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。它是调查组织外部影响因素的 方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Ec on omic)、社会因素(Social)、技术要素(Tech no logical )、环境因素

4、 (Environmentai)和法律因素(Legal)。(1) 政治因素(Political):是指对组织经营活动具有实际与潜在影响的政治力量 和有关的政策、法律及法规等因素。(2) 经济因素(Economic):是指组织外部的经济结构、产业布局、资源状况、经 济发展水平以及未来的经济走势等。(3) 社会因素(Social):是指组织所在社会中成员的历史发展、文化传统、价值 观念、教育水平以及风俗习惯等因素。(4 )技术因素(Tech no logical):技术要素不仅仅包括那些引起革命性变化的发 明，还包括与企业生产有关的新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用前 景。(5) 环境

5、因素(Environmental):一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相 互作用的要素。(6) 法律因素(Legal):组织外部的法律、法规、司法状况和公民法律意识所组成 的综合系统。4.5.2波特五力分析法亍业环境分析波特五力模型是迈克尔波特(Michael Porter )于20世纪80年代初提出，它认 为行业中存在着决定竞争规模和程度的五种力量，这五种力量综合起来影响着产业的 吸引力以及现有企业的竞争战略决策。五种力量分别为同行业内现有竞争者的竞争能 力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、供应商的讨价还价能力、购买者的 讨价还价能力。从一定意义上来说隶属于外部环境分析方法中的

6、微观分析。波特五力模型用于竞 争战略的分析，可以有效的分析客户的竞争环境。波特的“五力”分析法是对一个产 业盈利能力和吸引力的静态断面扫描，说明的是该产业中的企业平均具有的盈利空 间，所以这是一个产业形势的衡量指标，而非企业能力的衡量指标。通常，这种分析 法也可用于创业能力分析，以揭示本企业在本产业或行业中具有何种盈利空间。供应商的议价能力供方主要通过其提高投入要素价格与降低单位价值质量的能力，来影响行业中现 有企业的盈利能力与产品竞争力。供方力量的强弱主要取决于他们所提供给买主的是 什么投入要素，当供方所提供的投入要素其价值构成了买主产品总成本的较大比例、 对买主产品生产过程非常重要、或者严

7、重影响买主产品的质量时，供方对于买主的潜 在讨价还价力量就大大增强。一般来说，满足如下条件的供方集团会具有比较强大的 讨价还价力量：（1 ）供方行业为一些具有比较稳固市场地位而不受市场剧烈竞争困挠的企业所控 制，其产品的买主很多，以致于每一单个买主都不可能成为供方的重要客户。（2）供方各企业的产品各具有一定特色，以致于买主难以转换或转换成本太高， 或者很难找到可与供方企业产品相竞争的替代品。（3）供方能够方便地实行前向联合或一体化，而买主难以进行后向联合或一体 化。购买者的议价能力：购买者主要通过其压价与要求提供较高的产品或服务质量的能力，来影响行业中 现有企业的盈利能力。其购买者议价能力影响

8、主要有以下原因：（1）购买者的总数较少，而每个购买者的购买量较大，占了卖方销售量的很大比 例。（2）卖方行业由大量相对来说规模较小的企业所组成。（3）购买者所购买的基本上是一种标准化产品，同时向多个卖主购买产品在经济 上也完全可行。（4）购买者有能力实现后向一体化，而卖主不可能前向一体化。新进入者的威胁：新进入者在给行业带来新生产能力、新资源的同时，将希望在已被现有企业瓜分 完毕的市场中赢得一席之地，这就有可能会与现有企业发生原材料与市场份额的竞 争，最终导致行业中现有企业盈利水平降低，严重的话还有可能危及这些企业的生 存。竞争性进入威胁的严重程度取决于两方面的因素，这就是进入新领域的障碍大小

9、 与预期现有企业对于进入者的反应情况。进入障碍主要包括规模经济、产品差异、资本需要、转换成本、销售渠道开拓、 政府行为与政策、不受规模支配的成本劣势、自然资源、地理环境等方面，这其中有 些障碍是很难借助复制或仿造的方式来突破的。预期现有企业对进入者的反应情况， 主要是采取报复行动的可能性大小，则取决于有关厂商的财力情况、报复记录、固定 资产规模、行业增长速度等。总之，新企业进入一个行业的可能性大小，取决于进入 者主观估计进入所能带来的潜在利益、所需花费的代价与所要承担的风险这三者的相 对大小情况。替代品的威胁：两个处于同行业或不同行业中的企业，可能会由于所生产的产品是互为替代品， 从而在它们之

10、间产生相互竞争行为，这种源自于替代品的竞争会以各种形式影响行业 中现有企业的竞争战略。（1）现有企业产品售价以及获利潜力的提高，将由于存在着能被用户方便接受的 替代品而受到限制。（2）由于替代品生产者的侵入，使得现有企业必须提高产品质量、或者通过降低 成本来降低售价、或者使其产品具有特色，否则其销量与利润增长的目标就有可能受 挫。（3）源自替代品生产者的竞争强度，受产品买主转换成本高低的影响。总之，替代品价格越低、质量越好、用户转换成本越低，其所能产生的竞争压力 就强；而这种来自替代品生产者的竞争压力的强度，可以具体通过考察替代品销售增 长率、替代品厂家生产能力与盈利扩张情况来加以描述。奇货可

11、居同业竞争者的竞争程度：大部分行业中的企业，相互之间的利益都是紧密联系在一起的，作为企业整体战 略一部分的各企业竞争战略，其目标都在于使得自己的企业获得相对于竞争对手的优 势，所以，在实施中就必然会产生冲突与对抗现象，这些冲突与对抗就构成了现有企 业之间的竞争。现有企业之间的竞争常常表现在价格、广告、产品介绍、售后服务等 方面，其竞争强度与许多因素有关。一般来说，出现下述情况将意味着行业中现有企业之间竞争的加剧，这就是行业 进入障碍较低，势均力敌竞争对手较多，竞争参与者范围广泛；市场趋于成熟，产品 需求增长缓慢；竞争者企图采用降价等手段促销；竞争者提供几乎相同的产品或服 务，用户转换成本很低；

12、一个战略行动如果取得成功，其收入相当可观；行业外部实 力强大的公司在接收了行业中实力薄弱企业后，发起进攻性行动，结果使得刚被接收 的企业成为市场的主要竞争者；退出障碍较高，即退出竞争要比继续参与竞争代价更 高。在这里，退出障碍主要受经济、战略、感情以及社会政治关系等方面考虑的影 响，具体包括：资产的专用性、退出的固定费用、战略上的相互牵制、情绪上的难以 接受、政府和社会的各种限制等。4.5.3 SWOT分析模型SWO分析模型是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将 公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。SWO分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件

13、下的态势分析，就是将与研究对象 密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并 依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析。优势，是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源； 良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势 等。劣势，也是组织机构的内部因素，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技 术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。机会，是组织机构的外部因素，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场 壁垒解除；竞争对手失误等。威胁，也是组织机构的外部因素，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市 场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。4.6构造SWO矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWC矩阵。在此过程中，将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素 优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在 后面。4.7制定行动计划在完成环境因素分析和 swot巨阵的构造后，便可以制定出相应的行动计划。制定 计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素； 考