破解办案困惑 创新办案技巧

1、破解办案困惑创新办案技巧工商行政管理机关是国家主管市场监督管理的行政执法机关,在维护社会主义市场经济秩序方面负有重要职责。随着社会的进步和市场经济的不断发展,一方面,工商行政管理机关面临着“停征两费”前所未有的严峻挑战。如何在新的市场经济环境下,圆满完成国家赋予工商机关的市场监管、行政执法两大职能,适应新环境下新的监管模式,如何实现“四个转变”,是摆在每个干部职工面前的新课题。另一方面,社会主义民主与法制建设的不断完善,国家工商局文书的启用,对工商行政管理机关特别是行政执法人员依法行政提出了新的更高要求。为提高工商行政管理机关执法人员依法办案的能力,克服或减少办案中的差错和失误,提高办案水平,

2、适应新形势下办案要求,结合近年来我们在行政执法责任制中依法行政的经验,针对案件核审工作对基层执法办案的调研中发现的一些问题,我们该如何面对基层办案困惑?又该如何破解办案的困惑,创新可行的基层办案模式?以下粗浅的谈点我个人的看法。一、基层执法人员存在的思想问题(一部分干部职工对转型缺乏正确、深刻的认识。工商行政管理由“传统管理型”向“监管执法服务型”转型,不少人存在着片面的认识,对转型的必要性、重要性认识不深。一些人认为取消收费这项繁杂的工作,卸下担子,今后的工作轻松了;一些人认为由“传统管理型”向“监管执法服务型”的转变,就是取消收费,搞罚款;一些人认为自己从参加工作就收费,十几年都干过来了,

3、如今取消收费,要求转型,加上新文书的启用,有点老虎咬刺猬不知从何下手,存在着畏难情绪;对转型后如何找准自身的正确定位,如何在市场经济的大潮中实施新的监管模式,保护地方经济又好又快发展,心里没有底。(二个人素质有待进一步提高。主要表现在以下方面:一、是各种原因造成荒于学习业务知识和业务技能,各项工作靠啃老本;二是随着年龄的增大,接受新事物,学习新知识的能力日益下降;三、综合素质不高,多年来,由于工作机制的原因,造成了业务技能单一,知识结构狭窄;四、在工作中没有创新意识,习惯于原有的工作方式,没有探索新的监管方式方法的勇气,工作中缺乏主动性、积极性,按部就班完成上级、交办的工作就认为万事大吉。二、

4、基层执法办案中存在的常见问题(一步骤缺失。一是不向行政相对人表明身份,突出表现在执法人员对现场进行检查、询问当事人和证人之前不向当事人表明身份出示执法证件,而是直接进行现场检查或询问当事人和证人。二是复制的证据材料未经核对和确认。表现在执法人员在复制证据材料时,复制件上未标注“经核对与原件无误”等字样,也无证据提供人的亲笔签名、盖章。三是未严格执行陈述、申辩的复核程序。表现在执法人员对案件先入为主,主观认为当事人的陈述、申辩只是形式上的东西,当事人的陈述与申辩是“不老实”、“狡辩”,转而在实际工作中对当事人的陈述不理睬、不受理,或简单地把陈述材料归入案卷不进行认真复核。(二审批顺序混乱。一是先

5、调查后立案。主要表现在执法人员发现案件后,即对案件进行调查取证,待案件事实清楚、取证结束后,才填写立案审批表,并将行政处罚建议及告知、行政处罚决定审批表一同报领导审批,有的甚至结案后,才开始走程序,做案卷。二是处罚告知和处罚决定同时进行。主要表现在执法人员在办案中未按法定的程序办案,导致行政处罚建议及告知审批和行政处罚决定审批同时报局长批准。(三告知内容不全或错误。一是行政处罚告知的内容不完整,主要表现在告知当事人行政处罚的事实、理由及依据不全,五何要素(何人、何时、何地、何种违法行为、何种危害后果表述不清。二是告知当事人行使复议权和诉讼权的途径错误。主要表现在分不清复议前臵、复议与诉讼选择的

6、区别。三是告知当事人申请复议的期限、起诉期限不准确。主要表现在对复议期限不能按复议法执行,在单行法对起诉期限有特殊规定的不能按特殊法办理。(四证据不全。一是证据不充分,取证不完整。突出表现在把当事人的陈述或询问笔录作为唯一的处罚证据,没有其它相关证据予以支持。二是涉案证据不能相互映证,没有形成完整的证据链条。突出表现在现场笔录、询问笔录与收集的证据材料有一定的差异或不符。三是案件讨论形式化或无案件讨论记录。突出表现在对案件的集体讨论记录笼统记录成为“经案审会研究决定”等主要结果,而不详细记录讨论的整个过程和各案件研究人员的具体意见,甚至根本就无案件的集体讨论记录。(五处罚依据不准确。一是法律效

7、力的层次区分不清。表现在不能严格遵守上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的原则,遇到案件可能涉及违反多条法律法规时,无从下手,或随便使用一部法律了事。二是不能即时掌握和运用更新的法律法规条款,造成处罚依据不准确。(六办案文书不规范。一是处罚决定书和案件调查终结报告过于简单。表现在对当事人的基本情况、违法事实表述不完整,对违法所得交待不清,处罚决定书中未载明认定违法事实的证据。案件调查终结报告与处罚决定书简单雷同,相互成为一种翻版。二是各类审批表不规范,不按工商行政管理机关行政处罚文书使用手册(2009年版中各审批表的填写要求规范的填写,也不按法定的程序进行逐级审批。(七行政强制措施

8、使用不规范。一是“先斩后奏”或根本不报告。突出表现在未经批准就直接使用强制措施,而且事后又不补办手续。二是手续不完备。表现在只给当事人出具“暂扣财物凭单”,而不送达行政强制措施的相关通知书。(八自由裁量权的滥用。一是在处理案件线索时,是否立案的标准不明确,往往将对案件难度及涉案金额的大小的估计作为是否立案的标准,即好办的案子立案,能办大的案子立案。二是在案件调查过程中只要当事人的行为违反的法律法规中规定了可以采取强制措施的,必定要采取强制措施;规定了多种强制措施的,往往采取最严厉的、对当事人影响最大的一种,而忽视了当事人违法行为的性质、后果与采取的强制措施所要达到的效果是否相当。三是在对当事人

9、违法行为找寻处罚依据时,如果可以采取两种或两种以上的法律法规进行处罚,往往选取可以对当事人处以较重处罚的罚则,而不考虑是否有对该行为从重处罚的必要。四是在对当事人最终作出处罚决定时,在自由裁量幅度内,对案件调查中,反映违法事实的各种信息考虑较少,或根本无视违法行为的危害性、当事人主观故意性等情节,而是受到各种主客观因素的影响作出决定,以致造成大案小办或者小案大办。（九） 忽视了行政行为告知。 一是对于不予立案的投诉、 举报、申诉，未经工商行政管理机关负责人批准，案件不了 了之。二是经有关负责人批准，立案调查，但忽视了将结果 告知具名的投诉人、申诉人、举报人。三是立案调查处理结 束，办案机构没有

10、将处理结果告知具名的投诉人、申诉人、 举报人。四是忽视了相关情况作书面记录留存。 （十）案卷装订混乱。一是行政处罚决定执行完毕，基 层办案人员没有按照规定要求及时将案件材料立卷归档。二 是案卷装订了，但装订顺序相当混乱，没有按照工商行政 管理机关行政处罚程序规定 规定要求装订。 三是案卷正卷、 副卷没有分开。 二、存在上述问题的主要原因 基层办案中之所以存在这样那样的问题，其主要原因： 一是基层局对法制工作的重视程度不够，没有良好的激励机 制和公平合理的行政风险分担机制来吸引和培养专业法律 专业人才，激发不起法制工作的积极性、主动性。二是基层 办案人员对提高办案质量的重要性认识不够，对办案程序

11、不 清楚。认为只要把钱罚到手、完成罚款任务就行了，办案程 序、内容无所谓，过得去就行，即使有什么差错，有各级领 导签字把关，与自己关系也不大。所以在办案过程中，对违 法的证据、案件的审批、处罚的依据、种类及处罚幅度，没 -6- 有认真核对，草率结案。导致案卷不完整，证据不充分，逻 辑性不强等问题。三是机关各审批机构的监管力度不够，没 有按照法定程序行使权力，履行职责。对越级审批、先调查 取证后立案、 先处罚后审批的现象没有即时指出， 予以纠正， 导致办案程序不规范，甚至出现“做案子”的现象。三是理 论水平不高、法律知识匮乏。由于基层工作繁忙，任务繁重， 集体组织学习相对较少，主要靠自学，加上学

12、习资料短缺， 因此基层办案人员的法律知识、业务素质提高不明显。导致 办案文书不规范，要件不完整等问题长期存在。 三、解决上述存在问题的对策及建议 办案质量是行政执法机关依法行政、公正执法、依法办 案的具体体现。新形势下克服办案中存在的问题，提高办案 质量，应从以下几方面努力。 （一）认清当前形势，提高思想认识，切实提高办案质 量。领导要充分认识法制工作的重要性，要通过良好的激励 机制和公平合理的行政风险分担机制吸引和培养法律专业 人才，培养一批优秀法制员和办案能手。 一是认清形势， 提高对办案质量的认识，是提高办案水平的基础。俗话说： 基础不牢，地动山摇。如果我们不重视办案质量，不注重基 础工

13、程，就会冒行政败诉的风险。二是认清形势，提高对办 案质量的认识，是贯彻落实依法行政、公正执法、依法办案 的迫切需要。三是认清形势，提高对办案质量的认识，是解 -7- 决当前基层执法办案中存在问题的有效途径。 （二）加大监管力度，规范办案程序，打造依法办案平 台。加大监管力度、规范办案程序，要求机关各审批审核机 构，严格按照法定权限和程序行使权力，认真履行职责，对 每一起案件要严格把关，对不按法定程序办理的案件，能退 回的要退回，不宜退回的，要对办案单位和办案人员进行批 评教育和曝光直至追究相关责任人员的行政过错责任，以引 起各单位和办案人员的高度重视，促使办案人员自觉养成按 程序办案的良好习惯

14、。 （三）加强业务培训，强化法律意识，不断提高办案水 平。加强业务培训，强化法律意识，不断提高办案人员的综 合素质，是提高办案质量的关键，也是执法办案人员的生命 线。因此应从以下几方面抓好学习：一是以“一月一法”学 习为契机，深入开展法律法规的学习，重点组织执法办案人 员进行“以案说法”活动，通过学习使大家能够对法律法规 全面掌握、灵活运用，不断提高执法办案业务水平。二是开 展案件检查评析活动，定期召开案件检查评析会，随机抽取 一定数量的案卷进行交叉互检，互相查找问题、交流经验。 通过案件的评查工作，使执法办案人员从思想上对依法办案 工作更加重视，对存在的问题进行认真反思，引以为戒，不 断规范执法办案行为。三是充分利用网络资源，以办公自动 化系统为平台，开展网上执法练兵活动。针对新文书的使用 -8- 由法制机构设计几个不同案件类型的标准案例，组织执法办 案人员按照案例的要求制作从立案到结案所涉及的全部办 案文书， 并组织评比， 对优秀制作者给予一定的表彰和奖励， 激励基层执法人员的参与热情，提高基层执法人员对办案程