帮考网基础第三套押题

1、帮考网基础第三套押题1证券投资基金托管人是（D）权益的代表。A基金公司B基金管理人C基金托管人自身D基金持有人2关于证券市场，下列表述正确的是（B）A关于商品经济而言，证券市场的历史要长的多B证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展C其产生和信用制度无关D以上都不对3以下（D）不属于证券交易所交易系统A交易主机B交易大厅C参与者交易业务单元或交易席位D信息服务网4当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（B）会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监管管理机构C证券业协会D财政部 5通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（C）A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金6

2、2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的是最重要一类衍生金融产品是（C）AADR BCDOS C。CDS D。ABS7债券利息支出属于公司的（C）A营销经费B利润C费用范围D直接成本8根据（中华人民共和国刑法）依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（B）A内幕交易 泄露内幕信息罪 B提供虚假财务会计报告罪C欺诈发行股票 债券罪D编造并传播影响证券交易虚假信息罪9证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（A）A证券承销B证券经纪业务C证券自营业务D资产管理业务10股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）A

3、可转换优先股票B浮动收益优先股票C股息率可调整优先股票D一般优先股票11股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C）在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A股权认购日B股权发行日C股权登记日 D股权交易日12以下不属于（企业债券管理条例）管理范围的是（A）A金融债券和外币债券B企业债券C短期融资券D以上都不是13以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A）A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金14香港证券市场的H股指数即（B）A恒生指数B恒生中国企业指数C恒生行业指数D恒生中资行业指数15我国（公司法）规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以

4、从税后利润中提取（C）A公益金B红利C任意公积金D股息16以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（C）A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系17普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）A普通股票股东要求分配公司资产时权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配18按证券所代表的权利性质分类

5、，有价证券可分为（D）A政府证券，政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D股票债券和其他证券19非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A监事会B董事会C股东大会D经营委员会20扬基债券所吸收的主要是（A）A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金21我国规定封闭式基金的收益分配（C）A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次C每年不得少于一次D以上都不对22以下哪种风险不属于系统风险（A）A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险23（C）被视为最具权威性的股价指数

6、，被认为是反映美国政治，经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数B日经225股价指数C道琼斯指数D。NASDAQ市场及其指数24权证上权证发行人发行的合约发行人作为权利的（B）承担全部责任。A享有者B授予者C接受者D设定者25我国（证券法）规定，证券市场内幕信息不包括（A）A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化26证券交易通常都必须遵循（C）A客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则27交易所交易基金简称为（A

7、）AETF BLOF CTIPS D以上都不是28、日经225股价指数是（A）编制和公布的。A 日本经济新闻社B 道-琼斯公司C 日本大藏省D 东京证券交易所29、债券发行的定价方式以（A）最典型。A 公开招标B 单向招标C 双向招标D 以上都不是30、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（C）A 股票组合期权B 货币期权C 利率期权D 呼唤期权31、根据我国公司法规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创立大会A 30天B 15天C 60天D 10天32、证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益证券规模不得

8、超过净资本的（C ）A 200%B 300%C 500%D 600%33、以下不属于政府债券特征的是（B）A 安全性高B 流通性差C 免税待遇D 收益稳定34、证券公司自营业务的最高决策机构是（C ）A 自营业务部门B 投资决策机构C 董事会D 自营部门经理35、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（C ）内，提供中期报告。A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内36、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（A）A 专项债券B 普通债券C 固定利率债券D 浮动利率债券37、证券市场监管的原则，不包括以下原则（D）A 依法监管原则B 保护

9、投资者利益原则C 三公原则D 以自律为主原则38、目前我国金融债券最主要的发行主体是(C)A 商业银行B 中国人民银行C 政策性银行D 证券公司39、从产品属性看，权证是一种（C）类金融衍生品A 远期B 期货C 期权D 呼唤40、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东权利的法人、其他组织或个人被称为（B）A 股东B 实际控制人C 股东会D 独立董事41、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（B）A 2000万B 3000万C 4000万D 5000万42、证券发行核准制实行（B）管理原则A 注册B 实质C 形式D 备案43、无记名股票与记名股票的差别主要表

10、现在（C）A 股东权利B 股东义务C 记载方式D 收益与风险大小44、股东大会一般每（B）定期召开一次A 两年B 一年C 半年D 一月45、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（D）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 总股数B 总股本C 总资产D 净资产46、在投资者结构上，（B ）逐渐成为企业债券的主要投资者。A 个人投资者B 机构投资者C 社保基金D 保险公司47、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（C）的架构设立和运行。A 董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行机构B 董事会-业务执行部门-分支机构-业务决策机构C 董事会-业务决策机构-业务执行机构-分支机构D 董

11、事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门48、纽约证券交易所的名称出现在（D）A 1790年B 1793年C 1817年D 1863年49、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这时是（B）的补偿A 利率风险B 信用风险C 购买了风险D 财务风险50、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（C）A 税后利润B 公司规模C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡51、我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈发行股票、债券D 编造并传播虚假信息52、基金管理费通常按照每个估值日基

12、金（D）的一定比率（年率）逐日计提的。A 总资产B 净资本C 流动资产D 净资产53：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）A: 大额投资资金B 大额储蓄资金C: 小额储须资金D: 小额投资资金54、欧洲债券是指借款人（C）A 在欧洲国家发行，以欧洲标明值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券55、我国（证券法）规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（A）A、专门的清算交收账户B、证券公司资金账户C、客户资金账户D、客户证券账户56、股权分置是指A股市场上的

13、上市公司股价按能否在证券交易所上市被区分为（C）A、上市股和非上市股B、优先股和普通股C、流通股和非流通股D、有限售条件股和无限售条件股57、股分公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A）A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本58、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（A）A、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C、提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、59、封闭式基金有固定的存

14、续期，通常在（A）年以上A、5B、10C、15D、2060、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（A）A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断61、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）A、筹资规模不同B、反映的经济关系不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同62、根据（律师事务所从事证券法律业务管理办法），以下说法正确的是（ACD）A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行

15、为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销执行证书，不得再从事证券法律业务63、货币期权合约主要以（ABCD）为基础资产A、美元B、欧元C、日元D、英镑64、根据产业周期理论、任何产业或行业通常要经历的阶段有（ABCD）A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、稳定期65、美国的中央存托公司主要负责（AB）A、ADR的只管B、ADR的清算C、ADR的注册和过户D、为ADR的持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务66、债券和股票的主要区别是（ABCD）A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同67、（关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见）即国九条的内容包括（ABCD）A、充分

16、认识大力发展资本市场的重要意义B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D、健全资本市场体系，丰富证券投资品种68、金融衍生工具的基本特征包括（ABCD）A、联运性B、不确定性和高风险性、C、杠杆性D、跨期性69、以下关于股票合并的说法正确的是（AB）A、股票合并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升或下降C、并股常见于高价股D、股票合并又称拆细70、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ACD）A、成长型基金B、效益型基金C、收入型基金D、平衡型基金71、财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（BCD）A、提高资本得利税，股价上升B、降低

17、税率，企业税后利润和股息增加，股价上升C、降低印花税，股价上升D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平股价上升72、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ABC）A、经济形势的变化B、宏观经济政策的调整C、供求关系的变化D、以上都不是73、从功能上看，金融创新品种包括（ABCD）等A、天气衍生金融产品B、能源风险管理工具C、巨灾衍生产品D、政治风险管理工具74、设立证券公司需要符合的条件有（ABC）A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、有符合（证券法）规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人

18、民币2亿元D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元75、发行公司在发行可转换证券后，在以下情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正（ABC）A、送股B、配股C、增发股票D、价格下降76、可作为金融衍生工具的变量有（ABD）A、利率B、股票价格指数C、股票面值D、天气指数77、每个经济周期一般都要经过（ABCD）等阶段A、复苏B、萧条C、衰退D、高涨78、有些债券票面上附有一定的选择权，包括（ABCD）等A、附有赎回选择权条款的债券B、附有出售选择权条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有交换条款的债券79、在我国，基金性质机构投资者包括（

19、ABCD）A、证券投资基金B、社保基金C、社会公益基金D、企业年金80、通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（BCD）A、不同发债主休的债券利率不同，这是对利率风险的补偿B、在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率提高或发行浮动利率债券C、同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D、利率风险是债券的主要风险81、证券公司设立子公司有两种形式（AC）A、设立全资子公司B、与合格境外投资者合资成立子公司C、与符合（证券法）规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司82.我国证券公司进行融资融券业务管理的时候应该遵循一下基本原则

20、（ABD）A 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资金的安全B 应当健全业务隔离制度C 业务实行分散管理，业务的决策和主要管理职责分散到公司各营业部D 证券公司向客户融资，应当使用自由资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券83债券是（AD ）A债权债务关系的表现B真是资本C无期证券D有价证券84基金份额持有人享有基金的（ AC ）A基金份额转让权B投资管理权C收益权D资产保管权85用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（ AB ）A公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%B 公开发行数量在4亿股以上的，

21、配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的40%D公开发行数量在4亿股以上的配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%86.中国证监会（ABCD）A 是国务院直属机构B 是全国证券、期货市场的主管部门C 按国务院授权履行行政管理职能D 按照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行87公司的内部控制目标包括（ ABCD ）A保证经营的合法合规及证券公司内部规整制度的贯彻执行B规范经营风险和道德风险C保证客户和证券公司的资产的安全，完整D保证公司的业务记录，财务信息和其他信息

22、的可靠，完整，及时88.分析公司财务状况，重点在意研究公司的（BCD）A 创新能力 B 安全性 C 流动性 D 盈利性89证券公司内部控制应当贯彻（ ABCD ）的原则，确保内部控制有效A健全B合理C制衡D独立90.我国证券法规定，证券交易所的监管权利包括（ABC）等。A 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B 对证券的上市交易申请行使审核权C 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D 监管新股的发行91现阶段，我国证券市场监管的目标是（ ABCD ）A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B运用和发挥市场机制的

23、积极作用，限制其消极作用C防止认为操纵，欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应。92.金融期货与金融期权的不同之处包括（AC）A 盈利特点不同B 期限不同C 履行保证不同D 交易场所不同93我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ BCD ）A为证券发行出具法律意见书B证券持有人名册登记C证券的存管和过户D证券交易所上市证券交易的清算和交收94记账式国债的特点不包括（ BD ）A可以记名挂失B安全无风险C可上市转让D利率优惠95当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（AC）。A 债

24、权人之后B 债权人之前C 普通股股东之前D 普通股股东之后96股票与债券的相同之处在于（ BCD ）A收益和风险相同B都是筹措资金的手段C收益率相互影响D都属于有价证券97金融期权交易的基础资产有（ ABCD ）A外汇 B债券 C股票 D期货98下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素是（ ABCD ）A公司治理水平与管理层质量 B公司竞争力C财务状况D公司改组或合并99保证公司债的担保人可以是（ ACD ）A政府B发行人C信誉好的银行D举债公司的母公司100随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（ AB ）的职能，成为国家实施宏观经济政策进行宏观调控的工具。A金融商品B信用工具C套期保值D

25、流通手段101债券基金的收益市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降。BA 正确B 错误102 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。BA 正确B 错误103一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。、BA正确B错误104 凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。BA 正确B 错误105在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立懂事。BA正确B错误106申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人BA正确B错误107基金管理人有义务按照基金契

26、约规定及时向基金份额持有人分配基金收益AA正确B错误108 根据中国证监会上市公司行业分类指引，按照行业分类，海通证券公司（代码600837）应列为“综合类证券公司大类”（I2121）。BA 正确B 错误109、公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股东收回本金。（A）110、我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（A）111、我国现行的股票发行制度采取注册制。（B）112、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（A）113、中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。（B）114、结构化金融产品通话藏会内嵌一个或一个

27、以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。（A）115、中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。（A）116、根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。（B）117、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证西欧哪个主体债券中分离出来， 与主体债券分别进行独立交易是可行的。（A）118、我国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整和及时性。（A）119、股东是公司财产的所有人，享有对公司财产直接支配处理权利。（B）120、我国证券法的使用范围涵盖了再

28、中国境内、外的股票、债券的国务院依法认定的其他证券的发型、交易的监管。（B）121、证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。（B）122、我国证券法规定，发行人或者发型代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的，属欺诈客户行为。（B）123、有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。（A）124、我国公司法规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。（A）125、对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券收益的影响越大。（A）126、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

29、（A）127、公平原则要有证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。（B）128、封闭式基金有固定的存续期。（A）129、中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。（A）130、证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构.(B)131、创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。（A）132、股票一经发行，购买股票的投资即成为公司的股东。（A）133、根据我国公司法的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。（B）134、债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。（A）135、在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。（B）136、基金托管人是基金投资收益的受益人。BA、正确 B、错误137、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在投资风险。BA、正确 B、错误138、股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的。BA、正确 B、错误139、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。BA、正确 B、错误140、证券公司及其子公司除单独向中国证券会报送年度报告、监管