川省基金从业资格期货合约的概念模拟试题

1、2015 年四川省基金从业资格：期货合约的概念模拟试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部2.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销3.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构4.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业

2、协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司5. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A 10%B 30%C 50%D 60%6. 基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字7. 基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险8. 某股票基金期初份额净值为元，期末份额净值为元，期间分红元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A %B %C %D %9. 从事基金销售的人员参加

3、由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识10. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外卜基金管理人评级的评级期间少于36个月11. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？12. 下列选项中，不

4、属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错13. 某投资人投资1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5 元， 其对应的认购费率为%，基金份额面值为1 元 /份，则其认购份额为（）。ABCD14. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（） 个等级。A 3B 5C 6D 1015. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A 50%8 60%C 70%

5、D 80%16. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部17. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款18. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券19. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A 15B 45C 60D 9020. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A.总资本和资本充

6、足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度21. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构22. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础23. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为亿元，公司没有内部职工股，则其首

7、次发行的普通股数量不得少于（）万股。A 1800B 2000C 3000D 400024. 债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质25. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A 50%B 60%C 70%D 80%26. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性27. 当前我国QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B QDII 基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售28. 下

8、列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广29. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查30. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告31. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D .低久期低信用债券基金32. 公司的资产净值是全体股东的权

9、益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值33. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案34. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值35. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF河上市开放式基金（10F）等

10、D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金36. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为元，申购费率为%，则最后申购到的份额约为_份。A 9900B 9901C 9990D 1000037. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同38. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金39. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.

11、投资者心理因素D.投资者行为因素40. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D 证券投资基金信息披露管理办法41. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念42. 投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A T+1B T+2C T+3D T+443. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账44. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至

12、少包括_。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级45. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则46. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品47. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算B 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认48. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报