理财规划师考试

1、金融学院School of Finance理财规划师按照中华人民共和国劳动和社会保障部制定的理财规划师国家职业标准， 理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企 业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。 理财规划要求提供全方 位的服务，因此要求理财规划师要全面掌握各种金融工具及相关法律法规，为客、考试简介户提供量身订制的、切实可行的理财方案，同时在对方案的不断修正中，满足客 户长期的、不断变化的财务需求。理财规划师（Financial Planner）是为客户提供全面理财规划的专业人士。是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的

2、 理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。理财规划（FinancialPlanning）是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际的、具有可操作性的某方面或综合性的财务方案，它主要包括现金规划、消费支出规划、教育规划、风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划理财规划的目的在于能够使客户不断提高生活品质，即使到年老体弱或收入 锐减的时候，也能保持自己所设定的生活水平。 理财规划的目标有两个层次：财 务安全和财务自由。理财规划是一个评估个人或家庭各方面财务需求的综合过 程，它是由专业理财人员通过明确客户理财目标，分析客户的生活、财务现状, 从而帮助客户制定出可

3、行的理财方案的一种综合性金融服务。、证书等级理财规划师国家职业资格认证分为三个等级，即助理理财规划师（国家职业 资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家职业资 格一级）。国家人力资源和社会保障部已开展高级、二级、三级理财规划师认证 工作。三、理财规划师考试报名条件(一)助理理财规划师(具备以下条件之一者)(1)连续从事本职业工作6年以上。(2)具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专 业或相关专业毕业证书。具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书 具有其他专业大学专科及以上学历证书， 连续从事本职业工作1年以上。(5)具有其他专业大学专科及以上学

4、历证书，经本职业助理理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。/厂。、(二)理财规划师(具备以下条件之一者)连续从事本职业工作13年以上。 (2)取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。(3)取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。(4)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师 职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业理财规划师正规培训 达到规定标准学时数，并取得结业证书。(5)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财

5、规划师 职业资格证书后，连续从事本职业工作 4年以上。(6)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上。 取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。(三)高级理财规划师(具备以下条件之一者(1)连续从事本职业工作19年以上。(2)取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。取得本职业理财规划师职业资格证书后， 连续从事本职业工作3年以上,经本职业高级理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。(本标准中相关专业是指：经济学、管理学、法学 )四、2018年考试时间日期5月19S等级考试时间备注皱08:30-10:00 WSCI

6、识考 试10:30-12:30专业能力考 核14:00-15:30审上机考试；专业能 力考核、综合评审 可使用专用计算 器。08:30-10;00理论知识考 试10:30-17:30专业能力考 核1400-16:00练合评审专业能力考核、给 合评审可使用专用 计算差.职业名称理财规划师G卜考)五、2018年考试题型职业 等级 鉴定内容题型题量 答题方式 分值权重搬职业道德选择题125上凯考试2510%理论知识10090%专业能力选择题100100100%2缎职业道德选择题 /12SF土机考试Jk2510%理论知少10090%100., /100100%规划师L 缭合洋亩案例分析/择题J>1.5°100100%1J