05高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案v

1、高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案目录1方案概述. - 1 -1.11.2方案背景. - 1 -方案概述 . - 1 -2总体业务需求. - 4 -2.12.1.1新形势下教育项目管理的精细化与财政项目管理的通用性存在. - 4 -项目审批流程化，提高数据准确性，消除安全隐患错误!未定义书签。2.1.2项目管理规范化，减轻工作量，减少出错几率错误!未定义书签。2.1.3项目管理全面化，不仅局限在提交财政的项目管理错误!未定义书签。2.1.4项目管理透明化，提升资金监管力度，提高资金利用效率 错误!未定义书签。2.1.5项目管理服务化，为及业务部门提供项目情况及决策依据 错误!未定义书签。

2、2.22.2.1建设必要性. - 5 -新形势下内部管理和风险防控信息化不足逐渐凸显. - 5 -2.2.2教育项目预算手工工作量大，导致项目准确性、时效性不够. - 5 -2.2.3教育项目时间的不确定性与财政预算时间的特定性存在. - 6 -2.2.4. - 7 -教育经费管理的精细化与财政管理的通用性存在2.2.5项目监管分析工作薄弱，对信息提炼不高错误!未定义书签。3总体解决方案. - 8 -3.13.23.33.3.1总体方案设计. - 8 -方案总体目标 . - 8 -应用功能设计 . - 12 -滚动项目综合管理. - 12 -3.3.2项目预算管理. - 13 -3.3.3项目

3、资金申请审批. - 13 -3.3.4项目反馈及评价管理. - 13 -3.3.5项目情况分析. - 15 -4系统间关系. - 18 -4.14.2与业务系统间关系. - 18 -与第接口关系. - 19 -北京政务软件第2页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5应用亮点. - 20 -5.15.25.3项目分级（三级项目明细、项目、一级项目）、动态管理. - 20 -建立项目汇总、统计、排序，实现项目过程精细化管理. - 21 -建立项目协同管理，实现不同类型项目过程申报、审批协同管理. - 21 -项目申报常态化，实现由备选申报执行完结的项目滚动管理 . - 22 -通过建

4、立与财政部门预算衔接，避免项目二次申报. - 22 -5.45.55.65.7建立以合同下的项目资金支付管理，实现全面分析. - 23 -通过建立项目绩效评价体系，有效适应财政绩效管理的要求，完善项目预算管理体系。. - 24 -6应用价值. - 25 -6.16.1.1. - 25 -“事”“财”相结合. - 25 -6.1.2学校-教委-财政相对接. - 25 -6.1.36.2数据. - 25 -全过程. - 26 -6.2.1实现项目的立项审批执行评价全过程管理. - 26 -6.2.2贯穿项目预算执行核算决算全生命周期管理. - 26 -6.36.3.1平台化. - 26 -平台化联

5、动管理，倍增工作效能. - 26 -6.3.2规范管理流程，优化业务处理. - 27 -6.3.3管理统筹化、规范化、标准化. - 27 -北京政务软件第3页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案1方案概述1.1方案背景近年来，随着我国教育体制不断深化，教育事业发展迅猛。各类学校为了满足教育发展的需求，扩大招生规模，扩建（合并）校区。快速扩张和办学的不足，部分学校甚至向以缓解资金，其的财务风险也日益凸显。同时，作为学校，项目风险管理意识薄弱，内部制度不尽完善，缺乏对各种项目（采购、基建、维修等）风险的有效防范，影响了教育事业的持续发展。如何建立完善的项目管理内部体系，有效风险，成为

6、理论界与实务界关注的重要议题。高校财务部门如何对现有学校投资项目进行有效的监督与管理，如何有效落实和管好用好这些投资资金，如何对项目进行有效的组织与管理，确保拉动内需的工程项目资金凸显出其应有的效益和效益，是各级高校财务部门和公众高度关注的焦点。随着财政的不断推进和深化，项目资金支付量越来越大，及时发现和纠正项目预算在执行过程中的偏差，保证教育经费分配的科学性、正确性、安全性和有效性，提高项目资金的使用效益，已逐渐成为高校财务部门下一步信息化建设的关键内容之一。1.2方案概述高校滚动项目库管理解决方案是顺应预算的要求，以“平台北京政务软件第- 1 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化

7、解决方案化管理，规范业务；互联化模式，简化操作；集中化方式，实时管控，信息化引导，内部”为目标，对高校项目进行规范化、程序化管理的数据库系统。依照财政部门和学习项目的管理办法，帮助财务部门完成项目的全过程、滚动管理。项目按照统一、分级管理、合理排序、滚动管理的原则进行管理。通过相关业务处室及预算的协调使用，来完成项目的申报、评审、排序、核对、批复、滚动管理、执行跟踪、绩效等各项管理职能，对大量跨年度的项目信息进行有效的、标识和处理，提高工作效率，实现项目预算的全面信息化管理，帮助全面、及时地掌握项目申报方面的信息和动态，为提供高效、安全、灵便的指挥调度和决策依据。具体内容如下：加强项目预算申报

8、管理，确保项目预算申报的规范和质量建设滚动项目库，完善项目预算编报方范项目预算编制内容，杜绝了项目信息收集的以及部门之间的抱怨，确保项目预算申报的数量和质量，落实预算的和监督，实现事前、事中、事后全部项目的全过程管理，并提供深入的、总体的、长期的、滚动的测算等宏观管理功能。落实预算，体现项目预算公开公正公平的原则落实预算，完善项目预算分配，将项目预算编制实现信息化管理，达到项目预算信息共享并适时公开，实现项目预算的公开公正公平管理。北京政务软件第- 2 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案加强数据统计分析能力，为提供及时有效的数据支持通过增加同财政部门项目的衔接，将财政项目审

9、核信息适时接入实现数据的上传下达，提高了数据利用分析能力，从而达到对财政性专项资金的监管，并及时有效的为辅助决策提供支持。北京政务软件第- 3 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案2总体业务需求2.1 高校项目管理的精细化与财政项目管理的通用性存在学校在专项项目在申报项目预算时，时间紧，任务重，致使有些项目申报不够规范。在项目后，不能按申报的时限、审批的进度开展项目工作，部分项目进展缓慢，致使项目资金部分结存。再加上很多项目属于跨年度项目或多年度项目，此类项目执行过程中的管理难以实施；而作为财政资金的主管部门，高校财务处跨年度、多年滚动的项目，更是难以核对和监管。正是由于这些

10、，项目申报未实现标准化和规范化，更加造成部分项目的执行跟预算之间存在一定偏差。2.2 项目预算申报的规范化、透明化、信息化是财政专项资金的必然要求从财政专项资金来看，需要实现项目预算申报的规范化、透明化、信息化的管理。存在跨年度的项目，需要将项目按照年度进行连续的滚动管理，实现项目的统一连续性管理。根据高校预算管理实行“全程跟踪、重点审核”的工作机制，结合高校重点工作安排和申报实际需要，审核论证预算项目申报依据的充分性和实施的必要性。以项目符合相关和政策规定为前提，对项目的效益、效益、环境效益、技术可行、资金可行等方面进行论证。按照决策程序化、化的要求，坚持公开、公平、公正地审核与评北京政务软

11、件第- 4 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案价，切实增强预算编制的科学性、合理性和。2.3 建设必要性2.3.1新形势下高校内部管理和风险防控信息化不足逐渐凸显随着信息化水平的不断提高，高校在信息化廉政防控建设虽然取得了一些成效，但是由于变化、技术限制、配备等，仍然还存在着一些不足，主要反映在：1、项目经费问题。对内控信息化建设的经费总体投入不足，缺乏持续性、长效性投入机制，“脉冲式”投入较多，且经费使用也不尽合理，重硬轻软。现有管理软件仍以会计核算为中心，缺少从项目部门预算、预算执行整体高度来考虑管理问题，各个业务部门缺乏统一的数据平台，信息在传递中存在失真与流失现象，

12、不能实现全程追踪与，为全面预算和财务监管留下隐患。2、项目动态管理问题。项目内部是一种动态的管理过程，通过纳入管理的大量制度及活动，建立事前防范、事中、事后监督和纠正“三道防线”。目前内控信息化主要侧重于事中和后期处置，前期预防主要是廉政宣传教育方面，对业务流程的风险防控较低。在风险点的分析查找上，还没有发挥信息化工具对权力运行痕迹的能力和海量信息处理能力的优势，快速动态的查找风险点。2.3.2学校项目预算手工工作量大，导致项目准确性、时效性不够目前大多数学校在项目预算的编制(下发和上报)过程中通过半手工完成，不仅工作量大，而且很容易出错；尤其是预算项目每年都北京政务软件第- 5 -页，共30

13、页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案要变动。不同项目的预算、计划安排拨付资金，拨付时需要在大量的纸质拨付单据中数据和原项目立项资料，下级学院也会经常询问某笔项目资金有没有拨出，为什么还没到帐等情况，上下级都会耗费大量的时间和精力。对项目资金拨付的动态多角度统计分析更是十分。同时学校项目预算管理模式多是先有资金保障再安排具体项目，导致存在突发项目申报或者诸多不合理的项目申报。项目实施部门项目申报规范不清，责任划分不明，信息收集，科学性、准确性低。有些预算与结算不能匹配，项目资金拨付下去但不了解下级单位项目资金的动态拨付情况。2.3.3学校项目时间的不确定性与财政预算时间的特定性存在首先，教

14、育事业数量较多，因此，项目数量和涉及资金量也很大，包括一般专项、教育费附加、基建等等。现阶段学校和事业单位编制部门预算主要依靠财政预算编制系统，通过预算集中编制，基本满足了年初部门预算和年中调整时和学校的预算管理工作。但还有很多非部门预算项目、年初无法确定和细化的项目，以及临时性项目，都无法依靠财政的公共平台进行特殊性管理，所以目前仍然靠线下手工完成文件的流转和业务的处理。其次，学校既有专门的项目管理机构，又有特殊的审核管理流程，但其管理需求和理念难以在财政部门预算系统中完全体现。北京政务软件第- 6 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案2.3.4学校经费管理的精细化与财政管

15、理的通用性存在矛盾现阶段学校和事业编制部门预算主要依靠财政预算编制系统，通过预算集中编制，基本满足了年初部门预算和年中调整时教育主管部门对和学校的预算管理工作。但在教育经费实际过程中，教育存在较多非部门预算项目和临时紧急项目，且经费分类和管理口径与财政预算管理口径存在一定差异学校精细化管理。2.3.5项目监督内容不全，对项目资金立项的分析、论证，以及资金使用的跟踪力度不够，不能有效适应财政绩效管理的要求项目监管分析旨在运用项目计划、进度反馈及其他有关资料对项目预算的执行状况进行系统剖析、比较和评价，以求得学校活动和事业发展状况的规律性认识。但目前没有信息基础和技术支撑进行学校具体项目的执行详细

16、情况，许多学校对项目情况分析只是反映一定期间的收支状况和资金结存情况，而对项目资金的结构、状态、效益缺乏分析。北京政务软件第- 7 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3总体解决方案3.1 总体方案设计滚动项目和项目预算的综合管理是对教育主管部门各类项目从项目申请到资金拨付、核算的全过程管理，包括项目、项目申请、项目评审、项目立项、项目、项目预算指标登记、项目预算指标调剂、财政用款计划、财政用款计划调整、资金计划、资金筹集、项目招投标管理、项目实施管理、资金、项目决算和项目绩效评价等内容，实现资金管理紧密项目管理，资金管理的依据是项目，资金管理受项目管理制约管理模式。在项目管

17、理过程中，有大量的项目存在跨年建设情况，而预算管理是以年度为周期管理的，需要将项目按照年度进行连续的滚动管理，实现项目的统一连续性管理。北京政务软件第- 8 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案基础信息管理是预算管理平台的基础之一，包括学校基本信息、库、资产库、政策库和项目库中项目信息为预算编制和调整提供数据支撑。而基本信息管理通过接口从外部的学籍、人事、资产取得最新数据。滚动项目库主要是建设滚动项目信息，项目库按照统一、分级管理、合理排序、滚动管理的原则进行建设。该系统通过相关业务处室及预算的协调使用，来完成项目的申报、评审、排序、核对、滚动管理、执行跟踪、绩效等各项管理职

18、能，对大量跨年度的项目信息进行有效的、标识和处理，提高工作效率，实现项目预算的全面信息化管理。按照项目实施周期对教育项目预算来源、流向、结余等进行全过程管理，建立统一的项目库。项目库具体分为“申报库”“备选库”北京政务软件第- 9 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案“报财政库”“执行库”“完结库”。其中：“申报库”主要管理新申报的项目；“备选库”中管理已审批完成还未安排预算的项目；“报财政库”中主要管理已申报财政但未的项目等；“执行库”中主要管理正在执行中的未完成项目等。“执行库”自动接收会计核算系统相关数据，自动计算预算执行进度。项目执行完毕即转入“完结库”。项目预算管理

19、平台主要分为项目综合管理、项目预算指标编制、项目预算计划申请、项目评价和监督管理。各系统中包含众多业务模块，预算编制主要有学校各类不同项目，如一般项目、打包项目的分类管理，并与财政预算编制系统进行数据交互。项目预算指标控制主要包含预留资金分配、基本细化、项目细化、经费测算管理、预算下达等几部分，同时与财政指进行数据交互。项目预算计划申请包含资金预算申请、审批、调整及等及部分。项目评价与监督管理包括对项目的评价反馈、绩效监督部分。3.2 方案总体目标以全生命周期项目管理为，以备选库、申报库、执行库和完结库的管理为业务主线实现学校项目及资金的全面动态与执行管理。有效解决了项目申报评审管理、优先级管

20、理、项目资金申报、项目预决算管理、进度管理、绩效管理等业务管理难题，建立项目管理事前、事中、事后分析的管理机制，通过与预算、指标系统的衔接，实现学校项目专项项目滚动管理。具体体现在：北京政务软件第- 10 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案1、高校项目资金全方位管理，通过管理的提升，满足加强学校内部项目管理的需求，也要间接满足审计和监督的需要，并从监管分析的角度能够形成科学的部门资金监管体系。2、高校滚动项目全周期管理，覆盖项目预算编报、项目预算分配、项目执行申请、项目执行反馈、项目情况分析等环节，形成项目资金流转的闭环监督体系，规避资金使用风险。3、加强项目资金过程管理和

21、监管，在规范学校项目资金使用的基础上，将国库集中收付制度与教育系统项目资金分配与监督职责要求相结合，在落实好集中支付制度要求的同时，又满足教育资金使用管理的特点。实现“项目立项有过程、项目有、项目执行有跟踪”的全过程监管。3.3 业务流程设计l 项目参数设置：系统参数设置为项目管理流程提供基础操作北京政务软件第- 11 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案规范，为预算项目预算管理进行流程。l预算年度项目管理：项目预算数据导入：建立与财政预算“项目管理”信息导入接口，能导入项目基础数据包含详细的项目基本信息和项目申报内容。l项目预算调整：在预算指标调整时，可相应对项目预算进行调

22、整。l项目预算执行（）：可从资金来源、采购、预算科目、预算金额等进行。3.4 应用功能设计3.4.1项目预算申报滚动项目库为学校提供项目申报功能，申报后的项目在项目预算中进行学习内部的审批流转，经过财务部门后的项目作为向财政部门预算系统项目申报的依据。北京政务软件第- 12 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3.4.2项目预算审核按照主管部门的要求，对项目论证和预算审核意见（包括有字材料和数据表格）等规定数据格式，接收电子数据和信息，或由主管部门或项目组织实施，有关直接登录系统进行论证和审核，录入项目论证和预算审核意见。项目论证和预算审核意见纳入项目管理，提供项目分类统计、

23、筛选排序、资金规模统计分析等功能。3.4.3项目预算审批经主管部门审批通过的项目，以规定格式的部门预算表或项目计划表上报给财政部门，根据财政部门的项目预算数，将其预算批复数导入项目库中，作为项目实施的项目预算执行的依据。3.4.4项目预算执行通过项目预算报表功能对项目预算执行过程中的项目工作进展报告、经费情况、质量检查监督报告、财务检查信息、审计信息等报表按照统一格式进行灵活定义，并满足分类统计、对比分析等功能，可反映项目分年度的和累计的各费用科目的预算数、数及结余数等。北京政务软件第- 13 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3.4.5项目经费决算可对项目的检查验收意见、

24、成果提交情况、资金使用情况报告及项目经费决算等相关信息进行维护，并能提供具有分类统计、和对比分析的报表对项目的经费决算进行汇总分析。3.4.6项目预算可对已下达的项目预算按主管部门的要求进行定期，并可通过项目报表提取项目预算执行、检查验收与成果提交、经费决算等信息，分析项目年度结余数、累计结余数，以及结余资金类型等，并可对结余资金的处理建议进行维护。3.4.7项目绩效考评可对项目绩效考评办法和绩效考评指标等项目信息进行维护，并对需要进行绩效考评的项目在系统中进行快速，可对项目的相关信息进行处理，辅助绩效考评工作。北京政务软件第- 14 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3.

25、4.8项目情况分析3.4.8.1 项目经费台账对归口的项目经费的预算执行情况进行，包括项目预算数（年初预算、本年预算、追加预算）、批准数（预算申请数、以数）、已执行情况（申请数、已记账数），还可安排预算数等。支持对项目经费台账相关数据进行穿透，直到最明细的业务单据。如可分别到具体项目申报信息、项目预算申请信息以及资金单据等信息。3.4.8.2 基本项目情况从项目角度、时间维度多个角度分析，可进行跨部门各类项目实际情况表、项目统计表及辅助项目情况表。北京政务软件第- 15 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3.4.8.3 项目预算执行情况的1)可自动生成预算执行情况表2)可穿

26、透某个预算项目的具体发生情况3)部门可本部门负责预算项目执行情况4)个人可根据相关预算项目执行情况5)可总体预算执行情况6)根据权限定义，各级可权限范围内的预算项目执行情况7)选择特定预算项目后，可出该项目的所有明细情况，并可具体单据3.4.8.4 组合功能设置为多条件，可以输入一个条件，也可以输入多个条件组合。时根据条件进行分权限的条件为：预算项目、部门、时间、金额、借款、报销、报销费用类型、借款内容、报销内容、单据状态等。条件说明：1) 项目：内所有的项目名称，时可以查到此项目所有的相关信息；2) 部门：内的所有部门名称，时可以查到所查部门的所有信息；北京政务软件第- 16 -页，共30页

27、高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案3)时间：按照时间范围进行，时可以查到此时间范围内的全部借款、报销的相关信息；4)：内所有正式员工的名称，时可以查到此人的所有提交过的借款、报销的相关信息；5)资金申请：业务活动的类别，时可以查到所有资金申请业务的相关信息；以上各种状态可以进行复合时需要根据的不同权限设定具体的范围。北京政务软件第- 17 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案4系统间关系4.1 与业务系统间关系部门预算管理项目采购管理指标管理项目库管理费用报销资金支付管理项目库以根据业务管理需要与预算、指标管理、支付管理、报销服务、采购进行关联应用，实现全面的业务管理。

28、1)与预算关联：项目库经备选库、申报库审批完成后，直接上报到财政部门预算进行预算，完成后由项目库系统接收，形成项目库预算数据；2)与指标关联：实现项目库预算下达生成执行指标的管理，减少人工干预，提升管理效率和准确度；3)与支付及费用报销关联：实现项目指标经费的精细化管理，强化预算刚性，提升管理能力；4)与采购系统衔接：实现采购申报的预算管理。北京政务软件第- 18 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案4.2 与第接口关系与财政项目库衔接与部门预算系统衔接项目库与系统接口与指标管理衔接与支付管理衔接1)与财政项目库的衔接：实现与财政项目库的自动对接，数据高度交换共享；也可以实现

29、固定格式导出，和导入应用；2)与第指的衔接：实现项目预算下达生成指标，以指标数据来预算执行（报销、拨款等）；3)与支付衔接：实现以项目预算指标为，单位支付业务的申请和审批；4)与部门预算系统衔接：实现项目预算数据无缝上报，预算批复结果自动接收；北京政务软件第- 19 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5应用亮点5.1 项目分级（三级项目明细、项目、一级项目）、动态管理北京政务软件第- 20 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5.2 建立项目汇总、统计、排序，实现项目过程精细化管理5.3 建立项目协同管理，实现不同类型项目过程申报、审批协同管理北京政务软件

30、第- 21 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5.4 项目申报常态化，实现由备选申报执行完结的项目滚动管理5.5 通过建立与财政部门预算衔接，避免项目二次申报北京政务软件第- 22 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5.6 建立以合同下的项目资金支付管理，实现全面分析北京政务软件第- 23 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案5.7 通过建立项目绩效评价体系，有效适应财政绩效管理的要求，完善项目预算管理体系。北京政务软件第- 24 -页，共30页高等学校滚动项目库管理业务信息化解决方案6应用价值6.16.1.1“事”“财”相结合实现项目备选申报执行完结的项目全过程滚动管理， 实现以项目过程为的项目预算过程监管全过程，由事权和财权相结合，从而推进项目科目标准化体系建设，提高项目预算管理的标准化和精细化水平。6.1.2学校-财政相对接通过项目全生命周期，贯穿由学校-财政的项目预算申报各环节，有效解决学校一直以来工作繁琐的项目预算申报过程。6.1.3数据建立统一项目库项目预算是对项目进行规范化、程序化管理的数据系统。项目库由统一，统一制定项目