《投资银行学》模拟试卷20221010

1、?投资银行学?模拟试卷一、单项选择题每题1分，共20分1. 工程融资的核心局部是 A 工程的融资结构 B 工程的可行性分析 C 工程运营 D 工程移交2.根据我国法律规定，股份公司发行股票时，股东人数超过 人，即为公开募集 A B C D 3.以下属于非系统风险的是 A利率风险B购置力风险C流动性风险D政治、经济以及社会环境的变化风险4.目前我国现行的股票发行方式是 A法人配售 B 上网竞价发行C网下配售和上网定价发行相结合 D上网定价发行 5.以下符合创业板股本条件的是 A 企业发行后的股本总额不少于万元 企业发行后的股本总额不少于万元 C企业发行后的股本总额不少于万元 D 企业发行后的股本

2、总额不少于万元6.投资银行的核心业务是 。A资产管理业务 B发行业务C代理业务 D自营业务7.上海证券交易所建立于 A 1989年10月1 日 B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日 D 1997年底8.关于国债的特点，以下说法不正确的选项是 P115 A 按国债的存在形式划分，可分为记名国债、凭证式国债与记账国债 B 投资者收益可以享受许多免税待遇C 国债是货币市场的操作工具 D 国债也被称为金边债券9以下属于投资银行一级市场业务的是 A充当经纪商B充当做市商 C充当自营商 D 为政府部门融资10证券公司代发行人出售证券，在承销结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

3、是 A代销 B余额包销C全额包销 D包销11我国?证券法?规定，股份申请股票上市应当保证公司的总股本不少于人民币 万元A1000万 B2000万C3000万 D4000万12以下属于系统性风险的是 A管理风险 B信用风险C管理风险 D利率风险13目前我国包销商收取的佣金为包销股票总额的是 AB C D 14在资产管理过程中，客户与投资银行的关系是 A委托和被委托之间的关系 B委托关系 C被委托关系 D 代理关系15关于投资银行风险管理，以下表述不正确的选项是因交易或管理系统不当引致的损失的风险是操作风险B对于操作风险，投资银行一般的防范措施包括：支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区开展。

4、C 成为一种投资银行普遍采用的风险管理技术D 参数不包括持有期限、置信水平 16以下说法正确的选项是 A封闭式基金和开放式基金都是基金份额固定的基金B 开放式基金的交易价格是以单位基金的资产净值为根底计算的C封闭式基金的交易不在投资者之间转让，通过基金管理人或者代理机构进行。 D 开放式基金流动性风险比拟小17关于中期票据，以下说法不正确的选项是 A中期票据发行制度实行审批制 B 中期票据期限一般为15年C中期票据对银行间债券市场的机构投资人发行 D中期票据不对社会公众发行 18 关于BOT的各方责任以下说法正确的选项是 P251A公共部门融资责任最大，风险最小 B公共部门融资责任小，风险小C

5、 私营部门融资责任最大，风险最小 D公共部门和私营部门融资责任与风险相同19可转换公司债券发行条件不正确的选项是 P103A最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 。B本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。C最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。D公司最近一年净资产不低于15亿元。 20关于公募增发条件，以下说法不正确的选项是 P98A自本次发行结束之日起，十二个月不允许转让。B发行价格低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%。 C最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%D发行对象不超过前十名 二、双选题，以下各题中只

6、有两个答案是正确的，将正确答案的代号填入括号内每题2分，共10分 1投资银行最根源、最根底的业务活动是 证券发行与承销业务 B.证券交易业务 企业并购业务基金管理业务银行间债券市场主要的交易方式包括同业拆借债券现券交易债券期货交易债券回购交易 工程融资的核心风险是市场风险完工风险金融风险生产风险以下属于预防性收购的措施的是毒丸方案焦土战略绿色邮件驱鲨剂条款上市公司发行新股又可分为增发配股三、名词解释每题3分，共15分1.杠杆收购2.资产证券化3.并购4.要约收购5. 超额配售选择权四、计算题每题10分，共20分 1、当面值为100元，总额为200亿元的贴现国债招标发行时，假设A、B、C、D四个投标人，各自投标价和投标额如下表所示。试按下表信息将A、B、C、D四个投标人的中标额、不同招标形式的中标价填在表格中。投标人ABCD投标价元90858075投标额亿元807090100中标额亿元“荷兰式招标中标价元“美国式招标中标价元2、某公司发行债券今年100亿元，预计第二年、第三年比上年增加20%，目前市场利率水平为10%。试计算1第二年和第三年的现金流。2连续三年现金流的现值。 五、简答题每