内蒙古基金从业资格1试题

1、内蒙古基金从业资格1试题一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 2、整个证券市场的核心是_。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院3、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D90 4、以下关于基金与银行理财产品的说法，正确的选项是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金

2、更低D基金的流动性不及银行理财产品5、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入 6、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入C国债利息D股票的股息 7、_是反映证券市场开展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 8、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。A中国证监会B各地方证监局C证券交易所D中国证券业协会 9、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，。A可以在2日提出撤销 B可以

3、在3日内提出撤销 C在基金登记前可随时撤销 D不得撤销 10、封闭式基金溢价发行是指_A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是11、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公司C银行D独立投资参谋 12、?证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定?要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原那么在基金销售业务中的运用 13、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定

4、的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：414、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 15、以下关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，那么由基金托管人承当将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 16、关于ETF份额申购、赎回，以下说法不正确的选项是_。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、

5、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销 17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用 18、开放式基金募集的基金份额总额符合?证券投资基金法?第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人 19、以下职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 20、开放式基金自基金份额出售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立

6、。_A3；2B3；3C6；2D6；3 21、金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量紧密相连，具有规那么的变动关系，这表达了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 22、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率根本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定23、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A基金托管银行B理财经理C基金销售机构D基金注册登记机构 24、关于虚拟资本，以下描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一

7、种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化25、以下说法正确的选项是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、经营风险被分为外部经营风险和内

8、部经营风险，_外部经营风险那么与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险 2、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化3、我国证券市场在订单匹配原那么方面采用的原那么包括_。A时间优先原那么B客户优先原那么C价格优先原那么D数量优先原那么 4、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略5、根据_的要求，中国证监会应当

9、自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：?中华人民共和国证券法?B：?证券投资基金法?C：?开放式证券投资基金试点方法?D：?证券投资基金管理暂行方法? 6、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 7、_反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 8、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系

10、 9、我国基金业快速开展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的根底上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场开展的主流 10、基金管理人为出售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的根本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的标准性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书11、_指基金托管人以?证券投资基金法?证券投资基金会计核算方法?等法律法

11、规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 12、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规那么C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 13、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用局部延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内

12、支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告14、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原那么B实质管理原那么C本钱控制原那么D质量控制原那么 15、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A投资时间B投资金额C购置基金方式D投资期限 16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 17、关于股票价格指数期货，以下论述不正确的选项是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为根底变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于根底指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实

13、物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 18、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原那么D巨额赎回的处理方法 19、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 20、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C投资组合D信用等级 21、通过公开资料能够获得的基金根本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息 22、对于基金管理费，以下说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是