QSY10021-2013标准

1、Q QSY1002.1 SY1002.1 2013 20135.3 5.3 策划策划危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定u组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。p 标准条款内容标准条款内容l编写程序应考虑的范围l用于危害因素辨识和风险评价的方法l确定措施时降低风险顺序p标准条款要求标准条款要求常规和非常规的活动；人的行为、能力和其他人为因素；在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素；源于工作场所外能够对工作场所

2、内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素；所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动；14253由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；6危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p标准条款要求标准条款要求1：程序编写、风险辨识时应考虑的范围：程序编写、风险辨识时应考虑的范围事故及潜在的危害和影响；HSE管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；对工作区域、装置和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更

3、；7108119以往活动的遗留问题。12危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p标准条款要求标准条款要求1：程序编写、风险辨识时应考虑的范围（续）：程序编写、风险辨识时应考虑的范围（续）危害因素评价危害因素评价依据风险和影响的范围、性质和时机c)与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；d) 为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。a)应确保其是主动的而非被动的；b)识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响；规定判别准则，进行风险分级危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的

4、确定p标准条款要求标准条款要求2：组织用于危害因素辨识和风险评价的方法：组织用于危害因素辨识和风险评价的方法1.消除消除2.替代替代l消除产生风险的根源消除产生风险的根源（取消任务或用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。）（取消任务或用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。）l减少源头的风险或移除源头减少源头的风险或移除源头（使用其它低危险的材料、设备等替代风（使用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。）险较高的材料、设备。）技改技改（防护、隔离、密闭）（防护、隔离、密闭）、维修、安全技术、维修、安全技术（使用设（使用设施降低风险）施降低风险）3.工程控制工程控制4.管理控制管理

5、控制5.个体防护装备个体防护装备l程序程序（操作规程、作业许可）（操作规程、作业许可） + 培训培训 + 指导指导 + 检查检查（现场检查表）（现场检查表）l配备适用充分的劳动防配备适用充分的劳动防护护（安全带、呼吸设备）（安全带、呼吸设备）危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p标准条款要求标准条款要求3：确定风险控制措施应考虑的顺序：确定风险控制措施应考虑的顺序 形成文件 体系核心 评审改进组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得

6、到记录并保存。在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，组织应确保对健康、安全与环境风险和影响以及确定的控制措施加以考虑。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 有效性评审最新结果形成文件体系控制的核心事故隐患管理 重大危险源监控条款其他规定 隐患治理组织应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价。 重大危险源组织应对其危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，确定安全监控措施，实施分级监控管理。危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制

7、措施的确定p标准条款要求标准条款要求4：其他规定：其他规定l辨识职业健康和安全方面应考虑：物理性危害因素、化学性危害因素、生物辨识职业健康和安全方面应考虑：物理性危害因素、化学性危害因素、生物性危害因素、生理和心理性危害因素、行为性危害因素和其它方面的危害因性危害因素、生理和心理性危害因素、行为性危害因素和其它方面的危害因素；素；l辨识环境方面应考虑：向大气、水体、土地的排放；原材料和自然资源的使辨识环境方面应考虑：向大气、水体、土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性

8、，如大小、形状、颜色、外观等。性，如大小、形状、颜色、外观等。危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：销售公司的要求：l对于职业健康和安全方面的危害因素，推荐基层单位使用对于职业健康和安全方面的危害因素，推荐基层单位使用“检查表法检查表法”，各地，各地区公司专业管理部门使用区公司专业管理部门使用“ESP 评价法评价法”、“风险矩阵法风险矩阵法”；l对于环境方面的危害因素（即环境因素），推荐基层单位首先使用对于环境方面的危害因素（即环境因素），推荐基层单位首先使用“直接判断直接判断法法”进行判断，而后在进行判断，而后在“直接判断直接判断”筛选的

9、基础上使用筛选的基础上使用“多因子评分法多因子评分法”进行评进行评价。价。l销售公司制定、管理和维护危害因素辨识与风险评价管理制度，对各专业管理销售公司制定、管理和维护危害因素辨识与风险评价管理制度，对各专业管理部门、地区公司和基层单位危害因素辨识和风险评价工作进行指导、监督。部门、地区公司和基层单位危害因素辨识和风险评价工作进行指导、监督。l各地区公司应制定、管理和维护本单位的危害因素辨识和风险评价管理程序。各地区公司应制定、管理和维护本单位的危害因素辨识和风险评价管理程序。200820072006 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：

10、销售公司的要求：p发生以下情况时更新辨识和评价结果：发生以下情况时更新辨识和评价结果：l适用的法律、法规及其他要求发生变化时；适用的法律、法规及其他要求发生变化时；l相关方提出合理要求或报怨时；相关方提出合理要求或报怨时；l发现重大危害因素有遗漏时；发现重大危害因素有遗漏时；l生产设备或生产流程、工艺发生重大变更；生产设备或生产流程、工艺发生重大变更；l生产设备或设施出现新的隐患或缺陷时；生产设备或设施出现新的隐患或缺陷时；l行检维修等临时性施工作业前行检维修等临时性施工作业前p油库、加油（气）站按国家有关法律法规要求的周期组织进行专项评价。油库、加油（气）站按国家有关法律法规要求的周期组织进

11、行专项评价。p新、改、扩、迁建设项目在项目可行性研究阶段进行危害因素辨识及风险预评价。新、改、扩、迁建设项目在项目可行性研究阶段进行危害因素辨识及风险预评价。l基层单位依据风险评价的结果明确相应的控制措施；基层单位依据风险评价的结果明确相应的控制措施；p油库、润滑油、燃料油生产制定并实施油库、润滑油、燃料油生产制定并实施“操作规程操作规程”；p加油站执行加油站执行加油站加油站HSE 管理规定管理规定和和HSE 作业指导书作业指导书；p建设项目施工制定并实施建设项目施工制定并实施HSE 作业计划书作业计划书；p检维修项目、临时性的关键任务执行作业许可管理。检维修项目、临时性的关键任务执行作业许可

12、管理。l5.3.1条款适用范围危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定燃料油润滑油3.生产与销售、工程建设1.成品油储运、销售、非油业务、工程建设2.生产与销售、工程建设对上述生产经营活动中存在的潜在风险的危害因素辨识与风险评价，目的是为了实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。成品油销售经营管理经营管理4. 业务活动 人、环境、声誉和财产人、环境、声誉和财产 是否有潜在危险是否有潜在危险? ? 原因和后果是什么原因和后果是什么? ? 失控的可能性有多大失控的可能性有多大? ? 风险是什么和是否是最低风险风险是什么和是否是最低风险? ? 起因能杜绝

13、起因能杜绝吗吗? ? 需要什么控制需要什么控制? ? 控制是否有效控制是否有效? ? 潜在后果是否能减轻潜在后果是否能减轻? ? 需要何种应急措施需要何种应急措施? ? 应急能力是否可行和充分应急能力是否可行和充分? ?u识别和风险管理是识别和风险管理是HSE管理中最重要的一环，管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审。可分为四个阶段识别、评价、控制和评审。危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定生产经营活动中存在的风险危危害害因因素素识识别别风风险险分分级级评评估估预预防防削削减减控控制制措措施施措措施施实实施施效效果果评评估估p基本理念：

14、将不可接受的健康、安全、基本理念：将不可接受的健康、安全、环境风险控制在受控、可接受的范围内。环境风险控制在受控、可接受的范围内。危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p业务管理部门仅关注了办公环境下的危害因素，忽视本部门或本岗位业务管理中风业务管理部门仅关注了办公环境下的危害因素，忽视本部门或本岗位业务管理中风险的识别与评价；险的识别与评价；l实施中常见的问题p基层单位的危害识别活动缺少主动性，识别范围不能涵盖所有活动（尤其是非常规基层单位的危害识别活动缺少主动性，识别范围不能涵盖所有活动（尤其是非常规作业）、设施和环境，事故资源未能有效利用；作业）、设

15、施和环境，事故资源未能有效利用；p评价工作由少数专职人员承担，忽视专业部门的评估意见；评价工作由少数专职人员承担，忽视专业部门的评估意见；p缺少对重大风险的优先控制，多数单位、部门没有评价优先防控的重大风险；风险缺少对重大风险的优先控制，多数单位、部门没有评价优先防控的重大风险；风险防控主体以基层库站为主；防控主体以基层库站为主；p风险削减或控制措施缺少可执行性，重大风险的防控措施缺少落实的监督和评审。风险削减或控制措施缺少可执行性，重大风险的防控措施缺少落实的监督和评审。1.1 查阅：年度风险评价计划、调查表、评价表、汇总表等记录4.4.考虑了正常、考虑了正常、异常及紧急情况异常及紧急情况1

16、.1.识别与评价的识别与评价的周期不大于周期不大于1212个个月月2.2.全员参与全员参与3.3.涉及所有管理业涉及所有管理业务、作业环境、设务、作业环境、设备设施备设施危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p本条款审核示例本条款审核示例3.3.所有的风险都所有的风险都经经过评价，划分等级过评价，划分等级1.1.评价人员熟评价人员熟练掌握评价准练掌握评价准则则2.2.使用了适合使用了适合的评价方法的评价方法1.2 查阅：风险评价汇总1.3 查阅：风险评价控制措施输出、风险控制措施有效性4.必要时编制应急处置措施根据风险评价结果，明确风险削减和控制措施 ，包

17、括：1.管理层级：制定（修订）管理文件2.现场：制定HSE作业指导书、HSE作业计划书3.设备缺陷、重大活动管理方案危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定p本条款审核示例本条款审核示例1.4 抽样: 现场预防、控制措施执行p 预防、控制措施明确职责、权限和完成时间要求预防、控制措施明确职责、权限和完成时间要求p 现场核查措施的落实情况现场核查措施的落实情况法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求l 组织应建立、实施和保持程序，用来：p 标准条款内容标准条款内容组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律

18、法规和其他要求的信息。a) 识别适用于其活动、产品和服务识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律法规中危害因素和风险管理的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；这些要求的渠道；b) 确定这些要求如何应用于组织的确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管理；危害因素和风险管理；c) 确保在建立、实施、保持和改进确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到行适用的法律法规和其他要求得到考虑。考虑。法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求p 标准条款要求标准条款要求

19、建立获取渠道评估适用性应用及更新法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求p 实施中常见问题实施中常见问题123法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求p本条款审核示例本条款审核示例程序索取管理程序；查看职能和管理流程(从识别、评估、获取、应用到传达)。识别评估渠道更新依照职责和管理活动，识别国家、行业、地方各层次相关要求并记录。(所有业务、各层级要求不缺失)根据业务开展适用性评估并保留评估的记录。 (鼓励评估至具体条款)应用部门、岗位，能够获取适用的有效版本。(有查询路径的文本、电子文件或有效的网络获取途径的后台文件)更新的版本在正式生效时，予以更新和传达。(时效性以正式生效为基准)目标和指标

20、目标和指标p 标准条款内容标准条款内容l组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。可选择的技术方案 业绩合同、安全环保责任书业绩合同、安全环保责任书针对属地单位（部门）、针对重要风险建立；过程性指标和结果性指标结合；指标应可量化、可考核。 完成结果及评审完成结果及评审目标和指标应通过健康、安全与环境管理方案进行部署；周期性核查完成情况（半年度、年度）；核查结果作为下年度制定目标的参考； 形成文件形成文件指标应层层分

21、解；指标要有利于考核要满足经营、财务的支持要考虑上级部门和相关方的要求。目标和指标目标和指标目的目的守法；守法；消除事故消除事故p 标准条款要求标准条款要求目标和指标目标和指标p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例只有结果性目标只有结果性目标缺少过程新指标缺少过程新指标目标指标没目标指标没有层层分解有层层分解目标、指标缺少目标、指标缺少周期性考核评审周期性考核评审索取索取查看查看满足满足2005l年度目标年度目标l保障性指标保障性指标l层级属地分解层级属地分解l结果性目标和过程性指标可测量结果性目标和过程性指标可测量l目标指标按层级和业务职责分解目标指标按层级和业务职责

22、分解l测量结果作为下年度目标编制依据测量结果作为下年度目标编制依据l上级下达的目标上级下达的目标l企业远期发展目标企业远期发展目标l重大风险和持续改进意愿重大风险和持续改进意愿l各级公司安全环保目标责任书各级公司安全环保目标责任书查看查看管理方案管理方案 p 标准条款内容标准条款内容l组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。u明确的各层次职责和权限；u完成目标的方法；u行动计划各阶段时间表；p 标准条款要求标准条款要求u方案要实现动态管理，应在计划的时间间隔内对方案进行评审；u因管方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。u必要时

23、应针对条件变化，修订管理方案。管理方案是实现目标、指标具体的行动计划。方案要形成文件，内容至少包括：方案方案 p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p特殊、重大活动缺少专项管理方案，主要的风险缺少防控措施；特殊、重大活动缺少专项管理方案，主要的风险缺少防控措施；p施工、检维修项目施工、检维修项目HSE计划书未经建设单位有效审批，缺少具体项目作业方案；计划书未经建设单位有效审批，缺少具体项目作业方案；p管理方案缺少实施评审，条件变化未能变更方案；管理方案缺少实施评审，条件变化未能变更方案；p编制的特殊方案缺少作业风险识别及控制措施。编制的特殊方案缺少作业风险识别及控制措施

24、。查阅：针对风险制定的各类管理工作方案，如：隐患台帐、作业计划书、施工方案等，且方案须包含风险控制措施，并经有效审批。p重大风险管理方案治理目标、责任方和时间进度模糊，不可执行；重大风险管理方案治理目标、责任方和时间进度模糊，不可执行； 组织结构、职责、资源和文件组织结构、职责、资源和文件5.4.1 5.4.1 组织结构和职责5.4.2 资源5.4.4 沟通、参与和协商5.4.6 文件控制5.4 组织结构、职责、资源和文件本部分为支持性要素，本部分为支持性要素，共有六项内容共有六项内容5.4.5 文件5.4.3 能力、培训和意识组织结构和职责组织结构和职责p 标准条款内容标准条款内容l组织应确

25、定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，予以沟通，通过明确直线责任，便于健康、安全与环境管理。p 标准条款要求标准条款要求在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，并界定明确的作用和权限。管理者代表管理者代表各岗位人员各岗位人员HSE职责职责HSE运行绩效运行绩效确保按要求建立健康、安全与环境管理体系。各部门定期向管理者代表报告体系运行情况和绩效，以供最高管理者评审，提出整改建议。组织结构和职责组织结构和职责p 实施中常见问题实施中常见问题p职责未经有效途径发布；职责未经有效途径发布；p岗位员工所出示的职责与正式发布的职责不一致。岗位员工所出示的职

26、责与正式发布的职责不一致。p一岗双责制度未有效落实，未制订岗位职责所对应的安全职责；一岗双责制度未有效落实，未制订岗位职责所对应的安全职责；p组织机构设置、架构不满足国家法律法规要求；组织机构设置、架构不满足国家法律法规要求；p本条款审核示例本条款审核示例1.1 查阅：组织结构的设置以及一岗双责制度建立；查阅：组织结构的设置以及一岗双责制度建立；1.2 查看：安全责任制逐级落实和执行；查看：安全责任制逐级落实和执行；v 主要领导负责制；主要领导负责制；v 各级部门业务范围内安全责任落实；各级部门业务范围内安全责任落实；v 岗位人员业务范围内安全职责执行。岗位人员业务范围内安全职责执行。资源资源

27、p 标准条款内容标准条款内容l组织应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源。l基础设施l人力资源l专项技能资资源源p标准条款要求标准条款要求l技术资源l财力资源l信息资源l组织应考虑法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入，提取安全费用），以及来自组织应考虑法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入，提取安全费用），以及来自各级管理者和相关方的意见，确保提供的资源适合于的活动、产品或服务的性质和规模以各级管理者和相关方的意见，确保提供的资源适合于的活动、产品或服务的性质和规模以及风险控制的需要，应用于改进健康、安全与环境管理，并定期评审资源的适宜性。及风险控制的需要，

28、应用于改进健康、安全与环境管理，并定期评审资源的适宜性。p 实施中常见问题实施中常见问题p物资配备不能满足风险控制需求；物资配备不能满足风险控制需求；p财力投入达不到风险控制保障；财力投入达不到风险控制保障；p人员专业技能达不到风险控制要求；人员专业技能达不到风险控制要求；资源资源p本条款审核示例本条款审核示例财力资源保障p 标准条款内容标准条款内容l组织应建立、实施和保持程序，以实现：对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。能力、培训和意识能力、培训和意识p

29、 标准条款要求标准条款要求能力能力v在教育、培训和在教育、培训和( (或或) )经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。定期的评估。培训培训v组织应识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，组织应识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，对培训效果进行评估并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。对培训效果进行评估并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应对管

30、理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培组织应对管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培训及告知。训及告知。意识意识va) a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；vb) b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；与环境效益；vc) c) 在执行健康、安全与环境方针和程序中，

31、实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和在执行健康、安全与环境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应响应( (见见5.5.10)5.5.10)方面的作用和职责；方面的作用和职责；vd) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。能力、培训和意识能力、培训和意识p 实施中常见问题实施中常见问题p培训标准不统一，培训内容针对性不强培训标准不统一，培训内容针对性不强；p未组织开展员工能力评估；未组织开展员工能力评估；p无员工能力评估标准；无员工能力评估标准；p本条款审核示例本条款审核示例p未进行培训效果评价，培训记录不齐全。未进行培训效果评

32、价，培训记录不齐全。沟通、参与和协商沟通、参与和协商p 标准条款内容标准条款内容沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能和层次间的内部沟通； b) 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通； c) 接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。 组织应通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案例等进行沟通和分享，并应确保各级管理人员就作业行为、程序执行、作业场所、工具和设备等事项开展行为安全观察与沟通。沟通、参与和协商沟通、参与和协商 （2 2）参与外部协商方式）参与外部协商方式 - -承包供和（或）供应方承包供和（或）供

33、应方p 标准条款要求标准条款要求 （1 1）参与内部协商方式：）参与内部协商方式： - -参与危险因素辨识、风险评价和确定风参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施；险控制措施； - -参与事件调查；参与事件调查； - -参与健康、安全与环境方针、目标的制参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审；定、实施和评审； - -与商讨影响工作场所内人员健康和安全与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更；的条件和因素的任何变更； - -对健康、安全与环境事务发表意见。对健康、安全与环境事务发表意见。p 标准条款内容标准条款内容参与和协商 组织应建立、实施并保持程序，确保员工和

34、相关方就健康、安全与环境事务的参与和协商。组织应告知员工参与的安排，包括谁是他们的员工代表。员工应通过以下方式进行参与： a) 参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施； b) 参与事件调查； c) 参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审； d) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更； e) 对健康、安全与环境事务发表意见。 适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商有关的健康、安全与环境事务，包括与承包方和（或）供应方就影响其健康、安全与环境的变更进行协商。沟通、参与和协商沟通、参与和协商沟通、参与和协商沟通、参与和协商沟通方式沟通方式u通过安全经验分享等方

35、式开展安全观察与通过安全经验分享等方式开展安全观察与沟通。沟通。 信息沟通包括两部分：信息沟通包括两部分：组织内各部门、单位组织内各部门、单位的沟通；的沟通；与外部相关方的沟通与外部相关方的沟通。（承包方、访问者、。（承包方、访问者、相关方）相关方） 沟通方法沟通方法v各种短会，如班前各种短会，如班前HSEHSE短会；短会；v部门部门HSEHSE计划和工作计划和工作目标文件；目标文件；v录像、快讯；板报、录像、快讯；板报、张贴图表；张贴图表；v对外健康、安全与环对外健康、安全与环境数据的报告境数据的报告p 标准条款要求标准条款要求文件文件p 标准条款内容标准条款内容健康、安全与环境管理体系文件

36、应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本部分要求的其他文件，包括记录。 注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危害因素和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。 p 标准条款要求标准条款要求文件文件(1)(1)文件的类型文件的类型 手册手册- -程序文件程序文件- -作业文件（规作业文件（规定、两书一表、办法）定、两书一表、办法）(2)(2)文件

37、的开发文件的开发 文件的数量要与组织的复杂程文件的数量要与组织的复杂程度、相关的危害因素和风险相匹度、相关的危害因素和风险相匹配；按有效性和效率的要求使文配；按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。件数量尽可能少。文件控制文件控制p 标准条款内容标准条款内容组织应对健康、安全与环境体系所要求的体系文件和资料进行控制。记录是组织应对健康、安全与环境体系所要求的体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据一种特殊类型的文件，应依据5.6.55.6.5的要求进行控制。的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，以规定：组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) a) 在文件发布前进行审批

38、，以确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本；确保在使用处得到适用文件的有关版本； e e) ) 确保对电子文件的使用予以控制；确保对电子文件的使用予以控制； f) f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；识，并对其发放予以控

39、制； g) g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。 文件控制文件控制p 标准条款要求标准条款要求文件控制要求文件控制要求 （1 1）审批）审批 最高管理者批准方针、承诺、手册最高管理者批准方针、承诺、手册 管理者代表审批程序文件管理者代表审批程序文件 主管部门审批作业文件、规定、两书一表等主管部门审批作业文件、规定、两书一表等 文件更改后要再次审批文件更改后要再次审批 （2 2）修订）修订 当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性 （3 3

40、）文件管理）文件管理 文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；文件要清晰；作废文文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；文件要清晰；作废文件要防止误用件要防止误用 实施与运行实施与运行5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.9 5.5.9 变更管理变更管理5.5.8 5.5.8 运行控制运行控制5.5.7 5.5.7 清洁生产清洁生产5.5.6 5.5.6 职业健康职业健康5.

41、5.10 5.5.10 应急准备与响应应急准备与响应设施完整性设施完整性p 标准条款内容标准条款内容p 准则要求准则要求l组织应建立、实施和保持程序，以确保对设备设施的设计、建造、采购、安装、操作、维修维护和检查等达到规定的准则要求：a) a) 建立完整的工艺安全管理系统；建立完整的工艺安全管理系统；b) b) 对设计、制造、监理监造、运输、验收、储存、对设计、制造、监理监造、运输、验收、储存、安装等采取质量保证和质量控制措施，使用质量合格、安装等采取质量保证和质量控制措施，使用质量合格、设计符合要求的设备设施；设计符合要求的设备设施；c) 对设备设施的设计、建造、运行等过程应进行健康、安全与

42、环境评价；d) 设备设施在试运行前，应进行启动（投用）前安全检查，制定试运行方案并落实安全措施；在建设全过程建立在建设全过程建立设备设施保障系统设备设施保障系统设备设施HSE评价和投用前安全检查设施完整性设施完整性 e) 确定关键设备，并进行标识； f) 对设备设施进行检修维护，制定检维修方案，检维修过程中采取风险控制措施并进行监督检查；g) 进行设备设施测试检查及可靠性分析； h) 对设备、设施的变更带来的风险采取控制和削减措施i) 设备设施的拆除、报废应分析风险及影响，制定方案，并采取控制措施；j) 对设备设施的设计、选用、安装、投用投产、操作、检测、维修、变更等运行过程与设施完整性有关的

43、信息进行审查、整理、传递和保存；k) 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。设备测试、风险分析设备测试、风险分析和削减措施和削减措施关键设备标示管理关键设备标示管理和检维修方案和检维修方案设备设施拆除、报废设备设施拆除、报废风险控制风险控制设备设施生命周期各设备设施生命周期各阶段运行过程和完整阶段运行过程和完整性信息性信息管理制度设备管理完好准则u确定所有设施、设备的完整性及完好标准；u操作、检查和维护保养准则及指南；u主体设施、关键设备标识；u全生命周期的HSE风险评价、可靠性检查；u启用前安全措施确认、验收；主体设施

44、、关键设备完好准则主体设施、关键设备完好准则设计标准、规范组织的要求风险控制需求p 标准释义标准释义设施完整性设施完整性l建立工艺安全管理系统；l使用质量合格、设计合规的设备设施；l投用前风险评价；l确定关键设备进行标识；l对试运行、测试、检维修、拆除、报废进行管理；l设备、设施变更的管理；l设备设施运行过程有关的信息管理；p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例设施完整性设施完整性p配电箱内静电跨接松动。配电箱内静电跨接松动。p加油机管线法兰连接处渗油。加油机管线法兰连接处渗油。p配电箱临时用电配电柜未上锁，柜门未跨接。配电箱临时用电配电柜未上锁，柜门未跨接。p加油机内

45、加油机内5根穿线管未做防爆封堵。根穿线管未做防爆封堵。p加油站罩棚及通气管无防雷检测点。加油站罩棚及通气管无防雷检测点。1.1 查阅：设备设施技术资料，如：说明书、合格证、使用说明等。1.2 查看：现场设备设施是否符合技术要求及健康安全环境要求。p 标准条款内容标准条款内容l组织应建立、实施和保持程序，以确保其承包方的健康、安全与环境管理与其要求相一致。组织应收集承包方的相关信息并定期评审，在选择确定承包方的评定过程中应当考虑资质、历史业绩、能力，以及健康、安全与环境管理状况等。 p 准则要求准则要求合同准备招投标合同签订确定对承包方的健康、安全与环境要求，明确各自的责任。通过p 准则要求准则

46、要求通过对承包方作业人员安全技术交底安全教育培训告知作业风险对承包方提供活动、产品或服务的过程进行协调和监督检查，并定期对其健康、安全与环境绩效进行评价。p 标准条款内容标准条款内容l组织应建立、实施和保持程序，以确保其供应方的健康、安全与环境管理与其要求相一致。p 准则要求准则要求l组织应收集供应方的相关信息并定期评审，在选择确定供应方的评定过程中应当考虑资质、历史业绩、能力，以及健康、安全与环境管理状况等。组织应采取监造、检验、验收等，以确保供应方提供满足其要求的产品，并对供应方绩效进行评价，以定期更新。HSEHSE要求要求承包方和供应方执行与组织一致的承包方和供应方执行与组织一致的HSE

47、HSE要求要求评审和选择评审和选择对承包方和供应方资质、历史业绩、对承包方和供应方资质、历史业绩、 HSEHSE能能力、健康力、健康 安全与环境管理等信息的评审选安全与环境管理等信息的评审选择择要求和责任要求和责任通过合同准备、招投标、合同签订确定要求通过合同准备、招投标、合同签订确定要求和明确责任和明确责任p 标准释义标准释义p 标准释义标准释义l对承包方作业人员风险告知(安全培训、安全交底)l对承包方工作监督和指导l承包方管理需得到我们确认l定期对其HSE绩效评价承包方承包方管理管理供应方供应方管理管理l组织对供应方提供的产品或服务应采取监造、检验、验收；l供应方绩效进行评价，以定期更新绩

48、效。p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p未组织对已经发生业务的供应商进行评价考核，未提供年度评估记录。未组织对已经发生业务的供应商进行评价考核，未提供年度评估记录。p负责的二类检维修项目，选用的承包商不在分公司承包商入围范围内。负责的二类检维修项目，选用的承包商不在分公司承包商入围范围内。p相关方起重机操作人员证件不在有效期内。相关方起重机操作人员证件不在有效期内。p抽查施工项目，施工组织设计未经建设单位有效审批。抽查施工项目，施工组织设计未经建设单位有效审批。1.1 查阅：承包商准入名录，承包商资质，承包商考核记录，承包商管理相关记录；1.2 查看：承包商准入、招

49、标、HSE管理、人员培训、承包商评价等工作与管理制度是否一致；1.3现场查看：承包商作业是否满足企业HSE管理制度，承包商现场监督是否到位。p 标准条款内容标准条款内容p 准则要求准则要求l组织应识别、确定并满足顾客健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理。顾客要求服务预期要求义务、行业惯例企业承诺识别顾客需求对产品生命周期和服务中的HSE风险和影响评估。 产品和服务风险评估分类、建档，提供化学品安全技术说明书和安全标签危险化学品管理p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p营销产品可能给

50、顾客带来的营销产品可能给顾客带来的HSE风险及其防范措施没有相关告知资料；风险及其防范措施没有相关告知资料；p提供的服务中存在的风险风险未评估；提供的服务中存在的风险风险未评估；查询：是否对大客户进行了走访。对大客户反馈的意见是否进行了关闭。访谈：是否了解客户反馈的渠道，与客户的沟通方式是否有效；查看：提供的产品是否有安全技术说明书，产品标识是否齐全；p 标准条款内容标准条款内容l组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通（见5.4.4），采取适宜的方式向生产设施周边相关方告知健康、安全与环境风险和防范措施。参加社区的

51、公共应急准备和响应（见5.5.10）。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。p 标准释义标准释义展示HSE绩效与社区内各方沟通l采取适宜的方式告知HSE风险和防范措施。如：噪声、粉尘、意外泄露等；l参加社区的公共应急准备和响应;l提高组织声誉、展示企业形象，融洽公共关系。l展示组织的HSE绩效，并获得支持；l宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等形式。l获得社区各方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p油库罐区围墙油库罐区围墙外有居民上坟烧纸祭拜。未安装周界红外想

52、防护系统，周界防护有隐患。外有居民上坟烧纸祭拜。未安装周界红外想防护系统，周界防护有隐患。p加油站未与周边社区、派出所建立联防关系。加油站未与周边社区、派出所建立联防关系。p加油站周边为居民区，未将加油站危害对周边居民进行告知。加油站周边为居民区，未将加油站危害对周边居民进行告知。查阅应急预案，当发生突发事件，是否与所在社区进行联动；市内站点在开展作业时，是否与社区进行了告之风险；（大的作业如改造、表现形式有粉尘、噪音、强光、占道等）p 标准条款内容标准条款内容l组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭，对动火作业、受限空间内作业、临时用电

53、作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，通过执行作业许可程序控制关键活动和任务的风险和影响。l作业许可内容应包括风险分析（如工作前安全分析）、风险控制措施（如能量隔离等）和应急措施，以及作业人员的资格和能力、监督监护、审批及授权等。销售公司作业许可管理范围销售公司作业许可管理范围作业许可管理作业许可管理 -受限空间作业 -挖掘（动土）作业 -高处作业 -吊装作业 -临时用电 -动火作业作业许可强制要求作业许可强制要求申请申请批准批准实施实施变更变更关闭关闭风险分析风险分析l工作前安全分析工作前安全分析（JSA）；）；l项目、作业分别开项目、作业分别开展风险分析展风险分析风险控制措

54、施风险控制措施l风险源的预防、削风险源的预防、削减措施减措施l风险源的应急措施风险源的应急措施人员能力人员能力l作业人员资格；作业人员资格；l作业人员能力进过作业人员能力进过评估合格评估合格监督监护监督监护l作业方合格监护；作业方合格监护；l属地方有效监督属地方有效监督许可审批许可审批l合格审批人；合格审批人；l风险措施确认风险措施确认l授权与责任授权与责任非常规作业许可管理p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p作业许可证（及专项作业许可证）信息填写不规范、不完整：作业许可证（及专项作业许可证）信息填写不规范、不完整：p无无工作安全分析工作安全分析或或“分析分析”内容

55、与作业项目关联度小；内容与作业项目关联度小；p许可证未悬挂在作业现场，安全措施落实缺少监护和监督。许可证未悬挂在作业现场，安全措施落实缺少监护和监督。p施工作业人员未经安全教育或培训考评未合格即进场作业；施工作业人员未经安全教育或培训考评未合格即进场作业；p危险作业不办理作业许可证，非常规作业不执行作业许可管理程序危险作业不办理作业许可证，非常规作业不执行作业许可管理程序 ；p作业许可审批人未取得审批资格，风险控制措施及应急措施未现场验证；作业许可审批人未取得审批资格，风险控制措施及应急措施未现场验证；p非常规作业只办理专项作业许可证，缺少作业项目审批；非常规作业只办理专项作业许可证，缺少作业

56、项目审批；查阅作业许可及各项专业许可制度的转化；查阅作业许可合格审批人队伍；依据检维修、施工及承包商进场记录，查已完成作业的许可管理：对项目的风险辨识与控制措施是否全面，包括：审批流程合规性、JSA、安全措施确认、实施监督记录、作业人员安全提示（培训）；p 标准条款内容标准条款内容l组织应建立、实施和保持程序，为工作场所的人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具，定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知。对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应采取应急准备和应急响应措施（见5.5.10）。组织应对工作场所的人员进行职业危害告知，并对

57、存在严重职业危害的作业岗位现场设置职业危害警示和警示说明。组织应按法规要求进行职业危害因素申报。p 标准释义标准释义依照职业病危害因素分类目录卫法监发【2002】 63号，识别职业危害因素；职业危害作业场所设置职业危害警示、配置职业健康保护的用品及设施；按照属地分级管理原则，生产经营单位应向其所在地县级以上安全生产监督管理部门申报；中央企业及其所属单位向其所在地设区的市级以上安全生产监督管理部门申报。p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p库站作业现场未设置职业危害警示标识，未对工作场所人员进行职业危害告知；库站作业现场未设置职业危害警示标识，未对工作场所人员进行职业危

58、害告知；p未按要求对职业危害向案件部门网上申报；未按要求对职业危害向案件部门网上申报；p未根据职业危害配备与职业健康保护相适应的设施、工具；未采取应急响应准备；未根据职业危害配备与职业健康保护相适应的设施、工具；未采取应急响应准备；p未依据职业危害编制应急处置措施，未采取应急响应准备。未依据职业危害编制应急处置措施，未采取应急响应准备。查现场作业人员的个人防护用品是否正确、齐全、完好；询问作业人员是否了解作业的主要风险与控制措施；安全培训是否有针对性，对风险是否辨识到位；作业现场是否有应急设施，设施是否正常备用；是否有明确的标识；p 标准条款内容标准条款内容p 标准释义标准释义l组织应建立、实

59、施和保持程序，推行清洁生产。针对活动、产品和服务应采用资源利用率高以及污染物产生量少的清洁生产技术、工艺和设备。对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核，实施清洁生产方案，采取清洁生产措施。 。原辅材料和能源替代技术工艺改造设备维护和更新过程优化控制废物回收利用和循环使用员工素质的提高以及积极性的激励产品更换和更改加强管理p 标准条款内容标准条款内容l组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的风险相关的运行和活动任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动任务进行策划，确保其在相应程序和工作指南规定的条件下执行。p 准则要求准则要求

60、采购控制措施活动的运行控制措施外来人员作业场所和设备设施生产作业行为与生产作业行为安全管理相关的控制措施；在有较大风险的作业场所和设备设施上进行危险提示、警示、告知、隔离等相关安全目视化控制措施；与采购的货物、设备和服务相关的控制措施;运行控制措施纳入HSE体系之中；与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；形成文件的程序和工作指南（如操作规程、作业指导书等），以及规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离健康、安全与环境方针和目标。运行和活动任务应实施并保持p 标准释义标准释义p 实施中常见问题实施中常见问题p本条款审核示例本条款审核示例p直线业务部门缺少直线业务监督，无监督检查标准和监督