现场审核记录表(管理组)

1、军工单位平安生产标准化评审现场审核记录表 单位：中国航发XXX限责任公司 单位： 专业：基础管理评审项应评审项分数评审内容评审标准评审扣分评审得分现场评审记录4.1.1.12平安承诺1.查文本，无平安承诺或者平安承诺不符合标准内容扣全分，无主要负责人签发形成文件扣全分。2.现场抽查部门负责人、班组长、员工代表，一人不生疏平安承诺的内容扣0.2分。3.查3年记录，期间未实施过对平安承诺评审扣全分。4.现场核查，平安承诺未得到有效贯彻和实施扣全分。02符合要求。4.1.1.22中长期进展规划1.查企事业单位中长期进展规划文本，未规划平安生产相关内容，扣全分。2.查文本，规划与平安承诺一处不符合扣0

2、.5分。3.查记录，期间未实施过对规划评审或评审后无对策扣全分。20企业十三五中长期进展规划评审无平安生产主管负责人参与、未编制相关平安生产内容，未编制专项进展规划4.1.1.34平安生产年度目标1.查文本，无正式文件发布年度目标扣全分。2.查分解指标，一个单位未分解掩盖扣0.5分。3.查过程检查记录，无年度目标执行检查记录扣全分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。0.53.5未明确党建工作部对岗位调整履新干部平安生产教育职责要求4.1.1.42保障措施1.查保障措施方案文本和现场核查，无保障措施扣全分。2. 查检查和考核记录，未定期对目标和平安技术措施方案的实施状况进

3、行检查、考核或修订扣全分。3、现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。4. 查文本，一处未对保障措施的实施状况进行检查或修订扣0.5分。02符合要求4.1.1.54平安资金投入1.查制度文本，未建立平安生产投入管理方法扣全分。2.查财务预算和年度方案，企业未按规定提取相应平安生产费用、事业单位无资金投入预算扣全分。3.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。4.查平安投入执行状况定期检查记录，缺检查记录扣全分。5.现场核查项目的执行状况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。04符合要求4.1.1.61平安文化建设1.查规划或方

4、案，无平安文化建设内容扣全分，一项不符合扣0.2分；2.平安文化建设责任部门不明确扣全分；3.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.7、4.1.10、4.1.12、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。01符合要求4.1.2.13管理制度查企业管理方法或程序文件，无方法或企业标准扣全分。03符合要求4.1.2.24危急源辨识1.查危急源、重大危急源辨识、评审记录和发布文件、危急源清单，未形成企事业单位危急源清单扣全分。2.现场核查，危急源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。04符合要求4.1.2.32风险评价和重大危急源申报1

5、.查评价记录，未对危急源进行风险评价扣全分。一处评价不合理扣0.2分。2.依据GB 18218和关于开展重大危急源监督管理工作的指导意见评价的重大危急源未进行申报扣全分。 0.21.8工艺技术部供应的锻造优异中心工艺活动风险评价与风险把握策划清单中危急源评价不合理。4.1.2.42危急源把握措施1.现场核查，一处危急源无把握措施扣0.5分，把握措施不合理扣0.2分。2.现场核查，一处重大危急源无把握措施扣全分，把握措施不合理扣0.5分。3.现场核查，未实行分级管理或重大危急源未落实把握措施扣全分。02符合要求4.1.2.53危急源评审、更新和告知1.查评审资料，一年内未对危急源进行评审扣全分。

6、2.查危急源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。3.现场核查，现场未更新扣0.5分，一处未告知相关人员扣0.3分。03符合要求4.1.3.14主要负责人的平安职责1.发觉以下之一的扣全分：1）体系运行期间发生重伤及以上生产平安事故；2）每年未组织参与一次安委会会议；3）每年未带队参与一次平安生产检查；4）未建立平安生产费用提取制度。2.查平安生产责任制度或者体系手册，未明确平安生产法要求的七条职责扣全分。3.查履职的相关记录，一处不合格扣2分。4.查记录和现场核查，一项平安生产的重大问题未准时处理或重大隐患未治理扣全分。5.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.

7、1.6、4.1.12、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.5分。04符合要求4.1.3.25建立健全平安职责1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，平安职责漏项未落实部门或者岗位扣1分。2.查职责文本，一处不符合“业务谁主管、平安谁负责”及“分级管理、分线负责”的原则扣全分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清楚扣0.5分。05符合要求4.1.3.33生疏并履行平安职责1.现场核查，部门领导、技安员、班组长、作业人员不生疏其平安职责扣1分。2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其平安职责扣1分。03符合要求4.1.3.42工会维权1.查工会

8、维权活动记录及职代会报告，无记录或者职代会报告未报告平安生产维权工作扣全分，一项问题或报告未准时处理并形成闭环管理扣1分。02符合要求4.1.3.51定期评审和更新1. 查评审记录，一年内未评审扣0.5分，查组织结构调整文件，组织机构变动未准时调整平安生产职责扣全分。2. 查干部任免文件，一个部门或岗位人员职责变换但未准时调整其平安生产职责扣全分。01符合要求4.1.4.14法律法规与其他要求的收集和传达1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣0.5分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未准时更新扣0.5分。3.现场核查，一个部门未准

9、时获得其必需生疏的相关法规标准扣0.5分。4.查看企业如何建立有效途径收集相关法规，未建立扣2分。04符合要求4.1.4.24建立健全规章制度查制度文本，依据标准和上级要求建立并完善全部相关规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣2分。04符合要求4.1.4.32规章制度的内容查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。02符合要求4.1.4.43规章制度的发放及执行1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。2.现场核查，一种岗位未准时获得必需的规章制度扣0.5分。3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章

10、制度未执行或执行不规范扣0.5分。03符合要求4.1.4.52规章制度的评审、修订或更新1.查评审核记录，一年内未对进行评审扣全分。2.现场核查，实际状况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣1分。02符合要求4.1.5.14制定平安技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的平安操作规程扣0.5分。“四新”平安管理涉及的操作规程一项未制定扣全分。04符合要求4.1.5.24内容查操作规程文本，操作规程架构未依据标准要求制定扣全分，规程中一处不符合扣0.2分。 04符合要求4.1.5.32发放与管理1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不生疏其操作

11、规程扣0.5分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣1分。02符合要求4.1.5.42批准、评审和修订1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣1分。02符合要求4.1.6.14平安生产管理网1.查组织机构图，未建立平安生产管理网络扣全分。存在1个部门漏项或者车间级专兼职平安员缺失扣1分。2.查会议记录等文本，主要负责人至少每季度召开1次安委会会议，频次不足扣2分；安委会无工作记录或会议纪要，一次扣2分。3.查记录和现场核查，车间级领导班子未定期争辩平安生产工作并形成记录扣1分，相关管理人员未履行

12、职责扣0.5分。04符合要求4.1.6.23平安生产管理机构1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无平安生产管理职能扣全分。2.查相关考核资料，涉及平安的考核而无平安管理机构签署意见一处扣0.5分。03符合要求4.1.6.33专职平安管理人员配备1.查人员名单，每降低1扣2分。2. 职业病危害严峻的单位，应配备专职职业卫生管理人员。未配备扣2分。3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。03符合要求4.1.6.42工会劳动爱护监督检查委员会（小组）1 查工会劳动爱护监督检查委员会文件，未设置扣全分，组成人员未包括职工代表、班组长代表等扣1分。2 查劳动爱护监督检查委员会履职记录，记录信息不全扣

13、1分，未履职扣全分。02符合要求4.1.7.13编制培训方案1.查平安和职业健康培训管理制度，无培训管理制度扣全分；2查培训方案文本，无培训方案扣全分。培训方案与标准和上级要求不相符1项扣0.5分。03符合要求4.1.7.2（37）职业平安健康培训的实施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。4.1.7.2.16新员工进厂“三级”平安培训1.培训率为100。少一人扣全分。2.查培训教案、培训学时，一项不合格扣2分；3.查培训考核结论，仅为考核分数未形成结论扣3分；4.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。06符合要求4.1.7.2.25特种作业人员培训、复训1.培训率为100。现场核查，一人未持

14、证上岗扣全分。一人未达到培训要求扣1分。2.现场核查，凡一人操作不规范扣2分。3.特种作业人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计扣分。05符合要求4.1.7.2.35企业负责人培训1.培训率为100。1人未参与培训扣全分。2.企业主要负责人的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计扣分。05符合要求4.1.7.2.45平安管理人员培训1.培训率为100。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。3.专职平安管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。05符合要求4.1.7.2.53班组长培训1.培训率为100。少1扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0

15、.3分。03符合要求4.1.7.2.62转岗和复工培训1.培训率为100。少1扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。02符合要求4.1.7.2.74“四新”培训1.培训率为100。少1扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。04符合要求4.1.7.2.84职业健康培训1.培训率为100。少1扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。04符合要求4.1.7.2.93全员培训1.培训率为80（含80）。少1扣0.3分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。03符合要求4.1.7.35培训评估和档案1.未对培训效果进行评估扣全分。2.培训效果评估不合

16、格，一处扣1分。需形成培训考核结论的仅记录考核分数一处扣1分。3.培训档案一处不合格扣0.2分。14试验中心新员工三级培训的班组级培训内容缺少应急处置预案相关要求。4.1.8.13可行性争辩阶段1.查平安预评价报告或项目“三同时”备案、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无平安和职业危害防治专篇扣全分。无平安和职业健康管理部门的审查意见扣2分。3.查内部“三同时”评审记录和台帐，无记录每项目扣2分。03符合要求4.1.8.22设计阶段1.查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。2.公安机关规定应进行

17、消防设计审查的建设项目未审查缺一项扣全分。02符合要求4.1.8.32施工阶段1.现场核查，平安和职业病防护设施与主体工程同步实施，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。2.设备现场安装调试需编制安调方案，识别评审危急危害因素，制定把握措施、应急处理方案，并保留记录；3.查现场检查记录，未检查扣全分。02符合要求4.1.8.44验收阶段1.查测试报告，一处未测试扣1分。2.查试运行记录和内部验收报告，查内外部“三同时”备案或内部审查凭证，一项不合格扣1分。3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。4.公安机关规定应进行消防验收、备案的建设项目未验收、备案，缺一项扣全分。04符合要

18、求4.1.8.51平安卫生设施投资概算查建设项目概算清单，无平安卫生设施概算扣全分01符合要求4.1.9.15供应商和承包商的平安管理1.查业务主管部门建立的相关方管理制度，无制度扣全分；2.查建立的需施加影响的供应商和承包商台帐、资质及平安协议文本，缺少一个单位扣2分。3.查平安协议内容，一处违规扣0.5分。4.查业务主管部门相关方作业活动监管记录，无记录扣全分，记录不完整，1处扣1分。5.现场核查，一处无平安防范措施或违章行为扣0.5分。05符合要求4.1.9.22发包或出租的平安管理1.查发包或出租合同及平安协议、相关方资质，缺少一个单位扣2分。2.现场核查，不具备平安生产条件或相应资质

19、扣全分，一处无平安防范措施或违章行为扣0.2分。02符合要求4.1.9.33短期、临时从业人员的平安管理1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不生疏岗位平安操作规程扣0.5分。2.现场核查，一人次违章作业扣1分。03符合要求4.1.9.42实习、参观及其他外来人员的平安管理1.无相应的管理制度和措施扣全分。2.无外来人员平安生产职业健康告知及其个人获悉告知签字扣全分。3现场核查，一人次违章行为扣0.5分。4.查在校同学的平安协议，无协议扣全分。02符合要求4.1.10.11管理归口部门1.未开展班组平安达标活动扣全分。2.查台帐，无管理归口部门、无台帐扣全分。01符合要求4.1.10.

20、2（10）基本条件4.1.10.2.12平安生产职责查文本资料和现场核查相结合，少一种平安职责扣1分；一人不生疏其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。02符合要求4.1.10.2.22严格执行平安技术操作规程查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不生疏其平安技术操作规程扣0.5分。02符合要求4.1.10.2.32平安检查和隐患整改查检查记录和档案，每班未按班组平安管理制度要求进行检查扣全分；一处隐患未准时整改或未上报，且无把握措施扣1分。02符合要求4.1.10.2.42平安活动查记录，每月平安活动至少为两次，少一次扣1分。02符合要求4.1.10.2.52平安培训查培训台

21、帐，班组平安培训少一人扣0.5分；变换工种和复工培训少一人扣全分；02符合要求4.1.10.31班组验收和考核查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分，记录不规范扣0.5分。01符合要求4.1.11.13需求方案和发放标准1.查个人劳动防护用品管理制度和配备标准，无年度需求方案或无制度、配备标准不合规扣全分。2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危急源现状不相符，一处扣0.5分。03符合要求4.1.11.23发放和质量1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分，发放时作业人员未进行个人签收扣全分。2.现场核查，一件一般防护用品质量不合格扣1分。一

22、件特种防护用品无平安标志扣全分。03符合要求4.1.11.34使用和佩戴现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。13锻造优异中心1人次未正确佩戴耳塞4.1.12.12确定应急响应目标1.查应急管理体系，落实应急管理指挥、处置、应急救援管理责任，未合规建立扣全分。2.查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。02符合要求4.1.12.24应急预案的编制、评审或论证、发放1.查应急预案，没有结合危急源状况、危急性分析状况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案扣全分。2.查应急预案，不符合AQ/T 9002的要求，一处扣0.5分。3.查应急预案评

23、审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未准时上报扣1分。4.现场核查，凡生产性单位或有重大危急源的单位无相应的应急预案扣2分。5.现场核查，相关人员不生疏应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。0.53.5依据国家生产平安事故应急预案编制导则要求：预案应为主要负责人签发4.1.12.34应急物资及装备的配备1.查应急物资台帐，无台帐扣全分，台帐信息不全一处扣0.5分。2.查应急物资台帐定期检查记录，无记录扣全分，记录信息不完整一处扣0.5分。3.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。4.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。04符合要求4.1.12.42应急响应1.查应急响应记录，不能依据

24、预案进行响应扣全分。2.现场调查，一次响应不准时扣全分。02符合要求4.1.12.52应急预案的演练、评审或更新1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5分。3.查应急预案评审记录，无评审扣1分。4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，超过三年未修订扣全分。115月7日颁布的生产平安事故应急预案没有准时组织培训。4.1.13.12平安检查制度1.查管理制度，无制度扣全分。2.制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。02符合要求4.1.13.25实施平安检查1.查日常检查、定期检查、专业检查和综合检查检查表，无检查表扣全分，检

25、查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。05符合要求4.1.13.33查出问题和隐患的整改1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分，未落实隐患“五定”每项次扣1分。2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。03符合要求4.1.13.44现场违章状况现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。04符合要求4.1.14.13参与工伤保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1扣1分。03符合要求4.1.14.28事故把握指标1.查企业各类事故把握指标，如无把握指标，按B1.1目标管理考评检查表扣分