2016年上半年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题

1、精选文档2016年上半年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 2、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 3、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公

2、司证券 D个人证券 4、_是考察公司短期偿债能力的关键。 A营运能力 B变现能力 C盈利能力 D固定资产的规模 5、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 6、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 7、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有

3、期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 9、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A财务指标 B财务目标 C财务比率 D财务分析 11、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通

4、常由投资银行发行 12、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 13、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 14、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 15、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C

5、国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 16、_也被称为“酸性测试比率”。 A流动比率 B速动比率 C保守速动比率 D存货周转率 17、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付 19、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 20、著名的有效市场假说理论是由_提

6、出的。 A沃伦·巴菲特 B尤金·法玛 C凯恩斯 D本杰明·格雷厄姆 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 22、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A

7、实用性 B准确性 C真实性 D完整性 23、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营3年以上(含3年) B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50% 24、指数基金的优势是_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 25、下述说法是正确的有_。 A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B基金有封闭式和开放式之分 C开放式基金的交易一般是在证券交易

8、所进行 D开放式基金的基金份额总额不固定 26、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。 A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 27、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。 A复苏阶段股价回升 B高涨阶段股价上涨 C危机阶

9、段股价下跌 D萧条阶段股价低迷 28、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 29、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下_行为。 A不得垫付资金 B不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 C不能受理全权委托 D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 30、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 31、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 32、证券市场的自律性组织包括_。 A证券交易所 B证券监督管理委员会 C证券业协会 D证券信用评级机构 33、被认定为市场禁入者，_。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B不得继续在原机构从事证券业务 C不得继续担任原上市公司董事 D