第3章 专利许可

1、B u s I n e s s M e e t I n g第第3 3章章 专利许可专利许可第一节第一节 专利权概述专利权概述第二节第二节 取得专利权的条件取得专利权的条件第三节第三节 专利申请和审查程序专利申请和审查程序 第四节第四节 专利保护期专利保护期第五节第五节 专利的实施许可专利的实施许可第第3 3章章 专利许可专利许可结构结构一、 专利权概述 （一）专利权概念 Patent 专利是国家专利局根据发明人的申请，认为其发明符合专利法规定的条件，而授予发明人在一定时期内，对其发明拥有的一种专有权或独占权。 （二）专利权的主体 1、发明人 2、职务发明人的单位 3、合法受让人 4、外国国民牛

2、人农民痴迷发明中学生潜心发明苹果专利之歌（三）专利权的客体（三）专利权的客体 1、发明、发明 invention 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 折叠电脑桌折叠电脑桌 锅盖架锅盖架 防蚊网防蚊网 便携手机充电器便携手机充电器Iphone5概念机激光键盘虚拟激光键盘虚拟激光键盘虚拟激光键盘 采用光投照技术，几乎能在任意平面上投影出全尺寸的电脑键盘。 这款蓝牙Virtual Keyboard出自最近点名率非常高的i.Tech公司手下，不过技术知识产权则由以色列的VKB公司掌握。 三围大小为90mm*34mm*24mm,重量为80g， 2、实用新型、实用新型utility mo

3、del 对产品的形状、构造或其结合所提出的适对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。于实用的新的技术方案。 不涉及产品制造原理的改革。不涉及产品制造原理的改革。 液体、气体等形态的产品不能成为实用新液体、气体等形态的产品不能成为实用新型的保护对象，材料本身也不能成为实用型的保护对象，材料本身也不能成为实用新型专利。新型专利。 3、外观设计、外观设计 industrial design 对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。出的富有美感并适于工业应用的新设计。魅族手机外观侵权被迫停产二、取得专利权的实质性

4、条件二、取得专利权的实质性条件 1、新颖性 novelty 是指在申请日以前没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。哪些发明创造可以获得专利保护 案例：1987年2月15日，甲乙两公司签定合同，由乙为甲设计新式住宅，乙在建造中完成一件名为“壁式建筑物的构筑装置”的发明，并实施于该住宅之中。1987年8月31日建成，乙于1988年1月23日就此发明向中国专利局提出了发明专利申请。 1990年3月5日，专利局以“该发明在申请日前已在国内使用公开，因而丧失新颖性”为由，驳回了乙公司

5、的申请。 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： （1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； （2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； （3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。 保护工业产权巴黎公约Paris Convention for the Protection of Industrial Property 于1883年3月20日在法国巴黎缔结，1884年7月7日正式生效。 公约的目的是便利成员国国民在公约成员国范围内的专利权和商标权申请，并促使一项工业产权能在各成员国得到较充分和平等的保护。 公约目前有100多个成员国，中国于198

6、4年11月14日正式加入该公约，公约于1985年3月19日对我国正式生效。 公约的主要原则：国民待遇原则和优先权原则 第一次申请了发明专利或实用新型后12个月内，或外观设计专利或商标后6个月内，到另一成员国申请该专利或商标，申请日视同为第一次申请日。 案例：日本某公司于案例：日本某公司于1988年年10月月3日向中国专利局提日向中国专利局提交了一份名称为交了一份名称为“防眼疲劳镜片防眼疲劳镜片”的发明专利申请，的发明专利申请，该专利申请已早在该专利申请已早在1988年年5月月7日以相同主题的内容日以相同主题的内容在日本提出专利申请，并在向中国专利局提交该专在日本提出专利申请，并在向中国专利局提

7、交该专利申请的同时，提交了要求优先权书面声明，及在利申请的同时，提交了要求优先权书面声明，及在日本第一次提出的专利申请文件的副本。中国某大日本第一次提出的专利申请文件的副本。中国某大学光学研究所于学光学研究所于1988年年7月也研制成功一种用于减轻月也研制成功一种用于减轻因长时间观看银屏所造成眼疲劳的镜片，这种镜片因长时间观看银屏所造成眼疲劳的镜片，这种镜片和日本公司的镜片无论是在具体结构、技术处理，和日本公司的镜片无论是在具体结构、技术处理，还是在技术效果上都是相同的。该光学研究所于还是在技术效果上都是相同的。该光学研究所于1988年年9月月10日向中国专利局提交名称为日向中国专利局提交名称

8、为“保健镜片保健镜片”的发明专利申请，该光学研究所的专利申请与日本的发明专利申请，该光学研究所的专利申请与日本某公司的专利申请的主题相同，其申请日早于日本某公司的专利申请的主题相同，其申请日早于日本某公司在中国的申请日。某公司在中国的申请日。 中国专利局根据专利法及日本公司要求优先权的声明，依法批准该公司的“防眼疲劳镜片”专利申请享有优先权，批准该申请为发明专利。因此，中国某大学光学研究所的“保健镜片”的专利申请因失去新颖性而未被授予专利权。 2、创造性 creativity 是指同申请日以前的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。对一个在相同技术领域具

9、有一般技术水平的人而言，不是显而易见的一望而知的技术。 3、实用性实用性 practicability 是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 如何审查实用性 案例：某人研制出一种自动加温保温瓶，其特点是采用酒精作为恒温器的感温介质，用陶瓷为瓶胆，自动将瓶内的水维持在一定的温度范围之内，为使用者提供方便。某人将此向专利局提出实用新型的专利申请，并被获准。但其后，某单位向专利复审委员会提出了宣告该专利无效的请求，其理由是该专利与已公布的某日本专利文献相比，不具备创造性。 专利复审委员会审查中发现，该专利与日本已公布的专利相比，只是将原感温介质改为酒精，将原瓶胆材料改为陶瓷，其余基本相

10、似。而以酒精作为感温介质是一种常用介质，陶瓷胆的盛水容器也早已出现，这种简单的材料替换并没有产生突破性的技术效果，没有实质性特点，因此不能被授予专利权，最后被宣告无效。 4、不授予专利权的情况 （1）科学发现 （2）智力活动的规则和方法 （3）疾病的诊断和治疗方法 （4）动物和植物品种 （5）用原子核变换方法获得的物质 对违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 案例：某电子厂技术员周某，将他自己所掌握的电子技术与人体解剖知识相结合，发现用电极刺激身体的某些神经穴位，能够产生极强的快乐感。经反复实验，他掌握了电流、电压及刺激强度的确切数据，制造出了“迷你”牌电子快乐享受刺

11、激器的样机，并通过某专利代理所向国家申请专利。 该专利代理所经过初步审查，认为这属于重大科技发明创造，符合授予专利权的条件，遂代其向国家专利局提交了全部资料和样机，申请给予专利保护。 国家专利局经过电子、医学方面专家鉴定后，认为这种发明虽属重大科技发明创造，并确能产生使人快乐的刺激效果，但这种外部神经穴位的刺激，对于人身健康危害极大，不能推广和使用，所以决定没收全部资料和样机。 三、专利申请和审查程序 （一）专利申请 1、专利授予原则 （1）发明在先原则 仅美国，加拿大、菲律宾曾采用，分别于1989年和1998年放弃。 （2）申请在先原则 世界上大多数国家包括我国都采用此原则 案例：电视的发明

12、是由美国两个人各自独立完成的，菲罗和弗拉第米尔，两人都向美国专利局提出专利申请。为确定谁是先发明人，美国专利局做了大量调查工作。因为据菲罗反映，他画出的第一幅电视传真原理图是在他小时候，在一个名叫瑞格百小镇上读书时画的。由于是一天放学后画在教室的黑板上的，没法将第一幅图带到专利局来审查。 能证明这件事的是他当时的学科老师塔尔曼。但是，不久菲罗一家离开了瑞格百，以后他再也没见到过这位老师。为此，美国专利局与专利律师又开始寻找塔尔曼老师，最终在盐湖城找到了他。他不仅回忆出这个孩子当时竟能回答出他对该图提出的所有问题及详细数据，而且还清楚地记得他的学生当时告诉他的每个数据。这样才令人信服地证明了菲罗

13、是第一个发明电视的发明人。 Philo Farnsworth(19061971)，13岁时他就想到了电视的原理，21岁时利用一根电线发送了第一幅图像，并申请了专利。但他的专利在给他带来任何商业利益之前就到期失效了。 案例：日本有名的小西六照相机公司于1958年首先完成摄像机的驱动机电池消耗量表示法的发明，因没有及时申请专利，被后发明的雅西卡照相机公司抢先申请取得了专利，使小西六公司错过了利用专利权保护自己产品的机会，反而要购买雅西卡公司的专利使用权才能生产和销售带有这种发明的产品。 2、专利申请文件 （1）请求书 发明的名称、发明人姓名、申请人名称、地址等 （2）说明书 以所属技术领域的技术人

14、员能够实现为准 （3）权利要求书 以说明书为依据，说明要求专利保护的范围 （二）专利的审查 1、形式审查制 即初步审查，也称登记制。指专利局在收到专利申请后，只对该申请在形式上是否符合法律要求作出审查，而不对该发明本身是否满足了授予专利权所应具备的实质性条件进行审查。 2、实质性审查制 即在形式审查后，无须申请人请求专利局便自动对专利申请进行实质性审查 。 3、延期审查制 即在形式审查后，专利局不立即对专利申请进行实质性审查，而是在申请人提出请求时再进行。多数国家采用此制度，我国对发明专利实行此制度。 （三）专利的复审 专利局设立专利复审委员会，对专利局驳回申请决定不服的，或者对专利局撤销或者

15、维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。对复审决定不服者，可在自收到通知之日起3个月内，向法院起诉。如何向国外申请专利四、专利的保护期自申请日起计算，发明专利的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利的保护期限为10年。以专利作价投资要注意专利有效期 中国大陆一家生产皮鞋的厂家，与意大利一制鞋公司合资生产皮鞋，意大利公司以生产流水线及其拥有专利的制鞋工艺作价投资，其专利技术作价10%投资。合同签订后，当意大利公司向中方提供其专利资料时，中方才发现，该专利只剩一年的保护期，中方蒙受损失。 教训：应先审查专利有效期，后作价。 专利的丧失 1、保护期届满 2、

16、专利权人放弃权利 （1）专利权人以书面声明放弃其专利权 （2）停缴专利年费 原联邦德国专利的平均寿命只有9年，维持到专利保护期届满的只占专利总数的3.7% 。 法国专利中维持到10年的专利只占专利总数的25%左右，而维持到专利期届满的仅有5%左右。 澳大利亚，约有2/3的专利在不到5年的时间里就放弃了权利。 我国发明专利平均寿命57年，实用新型和外观设计平均约34年。 （3）专利授予后被专利局或法院宣布无效 （4）专利权人死亡等而终止 （一）专利实施许可合同的概念 专利实施许可合同，是指专利权人或者其授权的人作为许可方许可被许可方在约定的范围内实施专利，被许可方支付约定使用费所订立的合同，其本

17、质是当事人之间为转让专利实施权所订立的合同。五、专利实施许可 （二）专利文献检索 专利文献检索是指根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 专利文献检索的作用引进技术 在国际技术进口贸易中，拟引进方需要对准备引进的技术进行专利技术信息检索的追溯检索，将检索到的结果与准备引进的技术进行比较，从而对准备引进的技术的水平做出判断，以最终做出正确决策。产品出口 在产品出口中，产品出口企业需要检索专利文献，以判断在目标出口市场是否存在与出口产品相同或类似的专利；出口产品的专利在目标出口市场是否有效。技术研究 在科研人员准备下述的科研工作前，必须要进行

18、专利文献检索，比如课题研究或科研立项；遇到技术难题或要找到某一技术解决方案；进行技术创新。企业战略的制定 专利文献检索对企业制定战略的意义就在于企业可以借此全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利，从而便于企业对整个市场环境状况进行科学分析，制定出适合企业的发展战略，从而做到在市场竞争中知己知彼。 （三）专利实施许可合同的特殊条款 专利实施许可合同的具体条款一方面具有国际技术贸易合同的基本条款，包括前言、定义、范围、价格与支付、保证、索赔、税费、侵权、保密、不可抗力、争议的解决以及合同生效等。另一方面还具有专利实施许可所特有的条款，包括有关专利失效处理的条款、技术改进条款等。 1、有关专利失效

19、处理的条款 专利失效的原因可能是许可方，如专利权人没有按照规定缴纳年费，或者专利权人以书面声明放弃其专利权，这两种情况都会使得专利权期满前终止，丧失效力。 专利失效的另一种原因可能源于其他方，比如中国专利法第45条规定如下：自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。 许可合同应明确规定出现这种情况后的处理条款。对于因许可方原因而专利失效的情况，合同的规定可以是被许可方有权终止合同并索赔，因为这属于许可方根本性违约。 对于其他方原因导致专利失效的情况，应该明确：一项专利的任一被许可人都不对专利无效宣告以后的使用费负责；在提出正式异议之前的专利使用费也当