同花顺投研销系统操作手册

1、浙江省大学生投资理财技能大赛团体赛产品使用手册目录一、产品介绍31.1产品概述31.2产品优势31.3 产品形态3二、网页端使用方法42.1网页端登录42.2集中监控52.3条例设置52.3.1交易风控设置62.3.2持仓风控设置82.3.3盈亏风控设置92.4记录查询102.5报表汇总102.6绩效风险112.7交易账号122.7.1增加产品122.7.2添加股票账户132.7.3添加期货账户132.8权限管理14三、客户端使用方法153.1交易端登录153.2指令交易163.2.1投资经理账号163.2.2交易主管账号173.2.3交易员账号183.3独立投顾账号183.3.1资金统计18

2、3.3.2手工交易193.3.3智能交易193.3.4篮子交易203.3.5算法交易203.3.6策略交易213.4风控员账号223.4.1设置预警223.4.2设置黑名单223.4.3交易报告233.4.4监控日志243.4.5操作信息253.4.6一键强平25一、产品介绍1.1产品概述浙江省大学生投资理财技能大赛团体赛使用软件-同花顺私募投研销一体化产品,是集投资、研究、销售等功能于一体的综合交易风控管理平台，提供从研究到投资整个业务链的解决方案。1.2产品优势· 提供投资分析、风控预设、指令交易等全套完善的电子化投资流程· 交易产品、交易账户、账户权限集中管理，确保数

3、据高度安全· 专业级别的风控体系，风险控制实时高效· 报表汇总、绩效评估，投研数据一目了然· 独立投顾交易端功能强大，使用最新版量化交易平台，支持多种交易模式· 权限设定中可灵活自定义分配角色和账号，同时根据角色划分实现多模式交易1.3 产品形态包括网页端和客户端两部分。l 网页端管理功能网页端对整个业务平台的账号管理、账户权限、风险控制、数据表报、绩效评估等做了很好的统一管理及灵活设置，也是有效进行风控管理的核心。l 客户端交易功能客户端实现投资经理、交易主管、交易员、风控员和独立投顾的角色划分；提供全套完善的电子化交易流程，让客户在系统内完成整个投资

4、流程；投资与管理分离，降低风险、提高效率。二、网页端使用方法2.1网页端登录1、打开网址：2、输入账号密码3、点击“登录2.2集中监控点击“集中监控”，可监控各资金账号的交易、持仓、盈亏等数据。2.3条例设置点击“条例设置”，可设置交易风控、持仓风控和盈亏风控。2.3.1交易风控设置l 黑白名单控制菜单路径：【条例设置】-【交易风控设置】-【黑白名单】点击“黑白名单”，选择生效范围，手动添加或文件导入对应证券，设置好禁止/只能买入或卖出，点击“确定”。 l 交易价格控制菜单路径：【条例设置】-【交易风控设置】-【交易价格】点击“交易价格”，选择生效范围，设置好买卖价格和市场价格差控制为绝对金额

5、或价格比例、输入阀值和触警操作（禁止/预警），点击“确定”。l 交易数量控制菜单路径：【条例设置】-【交易风控设置】-【交易数量】点击“交易数量”，选择生效范围，设置好单次交易数量控制为绝对数值或流通股占比、输入阀值和触警操作（禁止/预警），点击“确定”。l 交易金额控制菜单路径：【条例设置】-【交易风控设置】-【交易金额】点击“交易金额”，选择生效范围，设置好单次交易金额控制为金额数量或可用资金占比、输入阀值和触警操作（禁止/预警），点击“确定”。2.3.2持仓风控设置l 持仓品种菜单路径：【条例设置】-【持仓风控设置】-【持仓品种】点击“持仓品种”，选择生效范围，设置好控制持仓中单品种（股

6、票/债券/期货/基金）的量为绝对金额或持仓占比、输入红黄绿三个警报级别对应的阀值，点击“确定”。l 持仓单券菜单路径：【条例设置】-【持仓风控设置】-【持仓单券】点击“持仓单券”，选择生效范围，设置好控制持仓中单券（股票/债券/期货/基金）的量为绝对金额或持仓占比、输入红黄绿三个警报级别对应的阀值，点击“确定”。2.3.3盈亏风控设置l 品种盈亏菜单路径：【条例设置】-【盈亏风控设置】-【品种盈亏】点击“品种盈亏”，选择生效范围，设置好盈亏风险控制（股票/债券/期货/基金）的量为绝对金额或持仓占比、输入红黄绿三个警报级别对应的阀值，点击“确定”。l 单券盈亏菜单路径：【条例设置】-【盈亏风控设

7、置】-【单券盈亏】点击“单券盈亏”，选择生效范围，设置好单个证券盈亏控制（股票/债券/期货/基金）的量为绝对金额或持仓占比、输入红黄绿三个警报级别对应的阀值，点击“确定”。2.4记录查询可通过设置风控类别、风控方式、风控对象查询风控记录风控类别可选项如下：风控方式可选项如下：2.5报表汇总多层查看：点击相应节点即可查看风控机构下各产品及各个子账户的数据汇总，下图中的三个红框中的节点分别对应机构/产品/账号。数据报表显示的内容包括单位净值、净资产、资金情况、持仓总览、盈亏记录、交易记录等，点击“导出数据”可将报表导成Excel表格下载。报表显示效果如下：l 产品（指的是私募发的产品）特有指标l

8、资金情况l 持仓股票的基本情况及浮动盈亏l 已结盈亏情况l 资金情交易记录2.6绩效风险模板报告：点击“生成报告”可生成投资绩效与风险报告，报告内容包括基金概览、资产配置、业绩表现、业绩分析、风险分析等信息。2.7交易账号账号管理：点击按钮，可对机构下设的产品及账号信息进行编辑，点击或图标可修改、删除产品和账号，完成后点击。2.7.1增加产品菜单路径：【账号管理】-【编辑】-【增加产品】点击，输入产品名称、成立日、银行资金、资产总份额，点击“确定”。2.7.2添加股票账户菜单路径：【账号管理】-【编辑】-【添加账户】-【股票】在产品目录下点击，输入券商、营业部、资金账号、密码等信息，点击“确定

9、”。2.7.3添加期货账户菜单路径：【账号管理】-【编辑】-【添加账户】-【期货】在产品目录下点击，选择期货，输入开户期货公司、用户代码、密码等信息，点击“确定”。2.8权限管理点击“权限设定”，可设定各账号对应“人员权限管理”、“交易系统”、“交易账号管理”、“风控系统”、“绩效风险”、“资产分析”、“代销平台”等模块是否有管理权限。在相应模块的待选框内打钩后点击 “确认修改”即可设置各账号的管理权限。 “交易系统”模块可以自由分配角色和投资账号。角色可设置为“交易员”、“独立投顾”、“风控员”或者无权限。权限控制和账号分配实时生效。第三步：单击“确认修改”第一步：下拉选择角色第二步：分配产

10、品和投资账号角色分配流程如下：1) 交易系统角色选择，可设置为“交易员”、“独立投顾”、“风控员”或者无权限；2) 若选择的是“独立投顾”角色，则需要分配产品和投资账号；3) 点击右上角“确认修改”，交易端所有用户实时强制下线；4) 交易端用户重新登录后，新的角色和账号分配生效。注：1、默认状态下，每个机构都有一位投资经理和一位交易主管且角色不可修改。2、每个交易账号最多被一个独立投顾使用。3、独立投顾所分得的交易账号为其专有使用，指令交易只能使用未被分配的交易账号。三、客户端使用方法3.1交易端登录1、 安装客户端后，双击打开交易端登录界面；2、输入账户、密码；3、点击“通讯设置”，在弹出选

11、择框中选择“正式服务器2”3.2指令交易指令交易流程：3.2.1投资经理账号投资经理负责投资决策和指令下达，可在指令管理中添加/修改/下达/删除/导入指令，未分发的指令，可修改和删除。1、 添加指令点击，在指令管理界面输入证券代码、名称、交易金额等信息，设置交易品种（股票/期货）、委托方向（买入/卖出）、下单分配（按净资产比例/可用资金比例/平均分配）、价格模式（限价/不限价），勾选交易产品，点击“确定”。2、 下达指令勾选好新添加的指令，点击将指令下达给交易主管。3.2.2交易主管账号交易主管负责指令分发和进度监控，也可进行指令交易。l 指令管理在指令管理中，交易主管负责分发收到的指令，可分

12、发给交易员或者自己。l 指令交易交易主管如将指令分发各自己，可在指令交易界面下单执行指令交易l 进度监控交易主管可选择根据金额数量/股票数量/指令数量来监控交易进度、交易详情和委托明细、人员贡献等信息。3.2.3交易员账号交易员收到指令后，在下单界面下单执行指令交易。3.3独立投顾账号独立投顾账号登录交易端后，可使用多账号交易、智能交易、篮子交易以及多种算法交易进行交易下单，更提供策略定制服务。3.3.1资金统计独立投顾账号登录后，点击“账户”即可查看资金账户的资金统计分析。3.3.2手工交易点击“手工交易”，输入证券代码、委托价格、数量后点击“买入”即可交易下单。3.3.3智能交易点击“智能

13、交易”，可进行多账户买入、卖出，以及批量撤单、账户清仓。3.3.4篮子交易点击“篮子交易”，可新建篮子或选择篮子买入、卖出以及委托管理。篮子交易中，投资者可以先设置一个投资组合，让程序自动按照投资比例买入所包含的股票，实现一篮子股票委托的功能。3.3.5算法交易点击“算法交易”，可选择VWAP、TWAP、MVWAP、VP、STEP、HIDDEN、冰山7种算法进行交易或回测。3.3.6策略交易点击“策略交易”，可选择条件买卖、网格交易和云端预埋进行策略交易下单。3.4风控员账号风控员账号登录交易端后可对所有交易账号进行集中风控。交易端提供查询（资金，持仓，交易记录），弹窗提醒（预警线，平仓线，黑

14、白名单）和强制平仓等功能。3.4.1设置预警点击按钮，可根据保证金和借贷资金，选择按照金额/按照比例的计算方法，来设置预警线和平仓线。3.4.2设置黑名单点击按钮，弹出黑名单设置界面，选中黑名单组，点击添加/修改/删除可进行相应操作。l 添加黑名单组方法11、 点击“添加”，在左侧方框输入选股条件，可以是股票代码、全称、拼音首字母缩写或行业名称等。2、 输入选股条件后点击，在待选项选中单只或多只股票，点击添加到黑名单，也可点击一键将待选项股票全部添加到黑名单。l 添加黑名单组方法21、 直接在右侧股票代码方框输入代码2、 点击按钮，将股票添加到黑名单。3.4.3交易报告1) 双击任一资金账户，弹出该账户的交易报告查询界面；2) 选择成交记录/持仓记录/资金明细/委托记录/对账单等信息，设置好日期，点击即可查询。3) 点击按钮可查询所有账户的交易报告，也可在资金账户下拉框选择单独查看某一账户的交易报告。3.4.4监控日志点击按钮，可查看已达到预警线的资金账户信息。3.4.5操作信息点击按钮，可查看各资金账户操作的错误信息。3.4.6一键强平集中风控指示灯会根据账户实际操作情况做出相应提示，当红色风控指示灯亮起时，可点击“一键强平”卖出所有勾选账户的持仓。（注：集中风控指示灯绿色：一切正常；黄色：到达预警线；红色：到达平仓线）l 监控窗内强平当子帐户资金达到预警设