华能国际电力股份有限公司(达标投产考核办法)

1、华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试行）二OO五年五月12目 录l 华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试行）第一章 总则第二章 组织机构及职责第三章 达标必备条件第四章 考评项目第五章 考评程序第六章 奖励办法第七章 附则附录A 华能国际电力有限公司火电机组达标投产考核管理程序流程图 附录B 第一阶段考核项目评分标准 第一阶段考核项目一：安全管理第一阶段考核项目二：质量与工艺第一阶段考核项目五：工程档案第一阶段考核项目六：综合管理附录C 第二阶段考核项目评分标准 第二阶段考核项目一：安全管理 第二阶段考核项目二：质量与工艺第二阶段考核项目五：工程档案第二阶段考核

2、项目六：综合管理附录D 第三阶段考核项目评分标准 第三阶段考核项目一：安全管理 第三阶段考核项目二：质量与工艺第三阶段考核项目三：调整试验第三阶段考核项目四：技术指标第三阶段考核项目五：工程档案第三阶段考核项目六：综合管理附表1 达标投产复检申请表附表2 达标投产复检结果表附表3 达标投产考核报告l 条文说明 华能公司火电机组达标投产考核办法（试行）条文说明前 言第一部分 正文的条文释义第一章 总则第二章 组织机构及职责第三章 达标必备条件第四章 考评项目第五章 考评程序第六章 奖励办法第二部分 考核项目的条文释义 安全管理 质量与工艺 调整试验 技术指标工程档案工程综合管理华能国际电力股份有

3、限公司文件华能国股经2005429号关于印发华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试行）的通知华能各分公司、电厂，代管发电公司、电厂，华能东北电力分公司：华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试行）已经公司总经理办公会议讨论通过，现予以发布（附录B、C、D另发），请遵照执行。附件：华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试行）二00五年六月二十八日抄送：华能济宁、威海、辛店、白杨河电厂，山东日照发电有限公司打字：冯敬芝 校对：红星136华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核办法（试 行）第一章 总则第一条 为规范华能国际电力股份有限公司(简称公司，下同)

4、火力发电机组的达标投产考核工作，贯彻“高速度、高质量、低造价”的基本建设方针，确保火电机组的建设质量，提高机组整体移交水平，充分发挥投资效益。结合我国当前电力基本建设的形势和公司火电建设的实际情况，参照原国家电力公司颁发的火电机组达标投产考核标准（2001年版）制订本办法。第二条 本办法适用于公司管理的所有新建、扩建以及技术改造的火力发电机组。第三条 火电机组移交生产达标的考核评定，必须以国家及行业颁发的有关火电建设的现行标准、项目批准的有关文件、公司工程建设的有关规定和设计文件、合同等为依据，不得以达标为名提高装饰和建设标准，不能弄虚作假，不准搞形式主义。第四条 达标投产工作是个系统工程，各

5、基本建设项目单位要在设备、设计、施工、调试、运行等各个环节严格管理，组织、监督各参建单位做好项目建设的全过程、全方位优化和控制。第五条 项目单位应结合各自工程的实际情况，根据本办法和考核标准的要求，在工程开工前制定各自工程的达标投产实施细则，并报公司工程部备案。第二章 组织机构及职责第六条公司工程管理部是公司火力发电机组达标投产工作的归口管理部门，负责制定相关办法、核定标准和编制工作计划，负责组织、检查和考核并向公司总经理办公会报告考评结果。第七条各项目单位应在开工前成立达标投产领导小组，组长由项目单位的经理（厂长）担任，副组长由分管基建的副经理（副厂长）和分管生产的副经理（副厂长）担任，成员

6、有各主体工程土建和安装单位的项目经理（或总工），监理单位的总监，调试单位、机组性能试验单位、总体设计单位的项目负责人（或技术负责人）以及项目单位的工程、安质、计划、生产、设备、档案、检修、财务等部门的负责人和可靠性统计主管等。第八条项目单位达标投产领导小组的职责（一）负责组织现场各参建单位贯彻公司达标投产工作的要求，结合项目的实际情况制定本项目的达标投产实施细则和目标，落实组织机构，编制实施计划。（二）定期召开例会，检查落实计划完成情况，协调解决相关问题。（三）负责主持各阶段的达标投产自检工作，按本办法的要求和考评标准，组织检查并编写自检报告，并向公司上报考评申请。（四）对自检中需要消缺、完善

7、的项目提出整改计划，并落实实施。（五）组织、协调现场，做好达标投产复检的配合工作。（六）组织各专业组对达标投产工作的经验、教训进行书面总结。第九条项目单位达标投产领导小组下设办公室，负责达标投产相关工作的具体事宜。办公室主任由项目单位分管基建的副经理担任，其办事机构放在项目单位安质部。第十条 各项目单位按达标投产考评需要，成立六个专业组，人员组成为：（一）安全管理组组 长：项目单位主管基建安全的负责人担任成 员：各主体工程参建单位安全管理部门的负责人、项目单位安全主管、监理单位安全监理师。（二）技术指标组组 长：项目单位分管生产的副总经理（副厂长）担任成 员：项目单位生技部门负责人及可靠性统计

8、主管、调试单位技术负责人、监理单位副总监理师。（三）质量与工艺组组 长：项目单位安质部门负责人担任成 员：项目单位工程、生产等部门的负责人，各主要施工单位工程、质检部门的负责人，总体设计单位的工代负责人，监理单位总监理师。（四）调整试验组组 长：项目单位主管调整试验的负责人担任成 员：项目单位的运行部负责人、调试单位的负责人、主体安装单位的总工程师、监理单位副总监理师。（五）工程档案组组 长：项目单位主管工程档案的负责人担任成 员：各施工单位的资料负责人，总体设计单位的工代负责人，调试单位负责人，项目单位生产统计、质检、工程、物资、计划等部门负责人，监理单位副总监理师。（六）工程综合管理组组

9、长：项目单位分管基建的副总经理（副厂长）担任成 员：项目单位的计划、工程、物资等部门负责人，总体设计单位的设总，监理单位总监理师。第三章达标必备条件第十一条 机组及其有关系统的全部建筑和安装工程必须按设计全部完工，并按原部颁火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程（1996年版）(以下简称启规)完成机组的调试和性能试验项目，并移交生产运行。第十二条 考评机组自破土动工至移交生产半年内，各参建单位未发生特大事故；未发生一次死亡2人或累计3人及以上的人身死亡事故；未发生一次重伤3人及以上或累计5人及以上的人身重伤、死亡事故；未发生重大及以上的责任事故。第十三条 考评机组的所有单位工程的质量必须符合

10、火电施工质量检验及评定标准的要求。第十四条 考评机组的建设工期未突破公司核定的“里程碑工期计划”。第十五条 工程竣工决算必须在最后一台机组移交生产后6个月内完成。工程竣工决算总投资额必须控制在批准概算总投资以内。第十六条 严格按批准设计文件施工，未经公司批准不得实施计划外项目。第十七条 在三个阶段的考评中，各考评项目得分都必须在80分及以上。第四章 考评项目第十八条 火电机组移交生产达标的考核评定分安全管理、技术指标、质量与工艺、调整试验、工程档案管理、工程综合管理等六个项目。第十九条 安全管理、质量与工艺、工程档案管理、工程综合管理等四个考评项目按三个阶段进行考评（技术指标和调整试验只参加第

11、三阶段考评），考评时间及得分如下：1、 第一阶段，工程处于土建阶段，安装已开始，可结合焊接专项质量监检进行。四个考评项目起评分均为100分，不扣分即为得分，本阶段考评满分分值为400分；2、 第二阶段，锅炉水压试验前，可结合质量监检进行。四个考评项目起评分均为100分，不扣分即为得分，本阶段考评满分分值为400分；3、 第三阶段，机组168h连续满负荷试运结束后第七个月进行。六个考评项目起评分均为100分，不扣分即为得分，本阶段考评满分分值为600分；第二十条 三个阶段的达标投产具体考评内容和评分标准见附录B、C和D。第五章 考评程序第二十一条 各项目单位要根据第十二条中的阶段划分，结合工程进

12、展情况进行阶段自检：第一、第二阶段的自检工作均应在质量监检自查时一并完成；第三阶段的自检应在机组完成168h连续满负荷试运后四个月内完成。期间，项目单位要负责组织生产、施工、调试、设计等有关单位，按本办法的要求对达标考评机组进行自查、整改和完善。第二十二条 各项目单位应严格按本办法界定的条件统计填报自检报告，不得瞒报、虚报。自检报告完成后提交公司并提出复检申请。第二十三条 公司收到项目单位的自检报告和复检申请后，组织进行审核。满足条件的，由公司组织实施检查和阶段考评。满足达标投产验收条件的，由公司组织工程、生产、财务、审计等专业人员组成考评组对被考评机组进行第三阶段复检工作。第二十四条 公司考

13、评组在组织完成工程第三阶段达标考评后，将考评结果报总经理办公会审定。对通过公司审查的机组，向集团公司提交达标投产考核报告备案。 第六章 奖励办法第二十五条 凡通过第三阶段达标考评的火电机组，经公司按程序审核认定后，由公司行文命名为“基建移交生产达标机组”，颁发统一制作的奖牌，并对参加建设的项目单位、总体设计、主体工程施工、主体工程调试、主体工程监理等有关单位分别颁发证书。第二十六条 对批准命名达标投产的机组，公司按电站机组达标投产奖励办法的规定，给予达标投产机组所在的项目单位奖励。第七章 附则第二十七条 本办法的文字解答由公司工程管理部负责。第二十八条 本办法按照公司的有关规定进行解释。第二十

14、九条 本办法于2005年6月28日试行。附录A华能国际电力股份有限公司火电机组达标投产考核管理程序流程图公司批复命名“基建达标移交生产机组”，并向集团备案项目单位组织自检，向公司工程部提交第三阶段自检报告和复检申请整改公司组织复检，完成第三阶段复检报告。对满足条件的机组，报公司总经理办公会审定。审核公司组织复检整改审核项目单位组织自检，提交第二阶段自检报告和复检申请，与质量监检申请一起，提交公司工程部股份公司组织复检整改审核项目单位组织自检，提交第一阶段自检报告和复检申请，与质量监检申请一起，提交公司工程部按办法规定成立6个专业组，制定本项目的达标投产实施细则，并报公司工程部备案各项目项目在开

15、工前成立达标投产领导小组，并开展工作项目开工前第一阶段，工程处于土建阶段，安装已开始，结合焊接专项质量监检进行 不同意 同意第二阶段，锅炉水压试验前，结合质量监检进行不同意 同意第三阶段，机组168h连续满负荷试运结束后第七个月进行不同意 同意附录B 第一阶段考核项目一：安全管理 标准得分：100分 序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分1事故1.1施工期发生人身死亡事故1人71.3施工期发生人身重伤事故1人.次31.9建设期发生性质相同的重复性事故加倍3安全设施3.1核查主要作业区的遮栏、护栏、栏杆等3.1.1 不符合电力建设安全规定，不符合设计和规程要求1

16、处0.33.1.2 不齐全1处0.23.1.3 不可靠1处0.23.2核查一般作业区的安全设施不合格1处0.13.3核查安全标示牌和警告牌3.3.1 不符合规程规定（作业区可参照生产的有关规定）1处0.13.3.2 不齐全1处0.19起吊设施9核查各类起吊设施9.1施工机械未作安全性能检验（不符合设计要求）1个0.29.2没有办使用许可证（不符合使用许可证的规定）1台0.512安全管理12核查各参建单位在建设期的安全管理12.1安全第一责任人未到职到位1人112.2未严格执行安全例会制度、记录不齐全1次0.512.3未严格按照分级管理原则开展安全活动1次0.212.4安全管理台帐不齐全、记录不

17、完整1项0.112.5未严格实行项目安全设施规范化配置1项112.6重大或危险施工项目没有认真制定安全技术措施1项212.7未严格按规定开展安全例行检查，记录不齐全1项0.512.9未严格实施安全管理的奖惩制度1项0.512.10未严格按规定编发安全简报1次0.212.11未严格按规定对外包单位进行安全资质审查和安全教育1次212.12未严格管理施工单位而导致发生人身轻伤事故1次0.212.13安全管理机构和安监人员配置不符合规定要求1项112.14三级安全教育的档案记录不齐全1项0.112.15安全工器具检验不规范、记录不齐全1项0.212.18未严格执行有关人员“持证上岗”1人0.2第一阶

18、段考核项目二：质量与工艺 标准得分：分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分一、土建部分2混凝土强度核查主要结构的混凝土强度资料 2.1混凝土试件强度验收批曾出现不合格1批32.2土建试验室无资质证明1个52.3混凝土强度试验报告不真实、不准确1次14构筑物4.1混凝土结构1处4.1.1不平整或不光滑0.14.1.2模板平整度超标0.24.1.3模板对拉孔螺栓不防腐0.24.1.4有污染0.14.1.5有破损或有裂纹或有麻面0.34.1.6色泽不均匀 0.1如核查4.1.14.1.6各项的质量很差加倍4.4设备基础4.4.1棱角不分明或不顺直1处0.24.4.2大面积垂

19、直度按4mm考核，扣分标准同3.1.5的规定4.4.2.1超标值20处0.14.4.2.2超标值2070（含）0.34.4.2.3超标值700.64.4.2.4直埋螺栓超差超标1项0.27文明施工7.11核查文明施工1处7.11.1 作业区有积水或积油或积灰0.27.11.2成品未加以保护0.27.11.3有垃圾或有卫生死角0.17.11.4物品堆放不整齐或定置管理差0.17.11.11现场施工人员着装不符合安全规定0.37.11.12主要施工区无厕所0.27.11.13主要施工区无垃圾箱0.27.11.14主要施工区无固定吸烟点0.2如核查7.11各项质量很差加倍第一阶段考核项目五：工程档案

20、 标准得分：100分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分本阶段的考核文件目录1主要施工技术文件：施工组织总设计和专业施工组织设计、单位工程施工技术措施或作业指导书、施工图会审记录、设计变更通知单及材料代用签证、施工技术交底记录、质量问题台帐、质量事故报告及处理记录2主要施工技术记录文件：施工日记；施工测量及沉降观测记录；地基处理施工记录；混凝土浇灌通知单；混凝土搅拌、浇灌及养护记录或混凝土施工日记（包括大体积混凝土温控记录）；混凝土生产质量水平评定表；预应力钢筋的冷拉的张拉施工记录；结构吊装记录；高强度螺栓施工记录；烟囱、冷水塔筒身施工记录；钢筋混凝土压力管现场制作记

21、录；构件和设备消缺处理记录3质量检验记录文件：分项、分部和单位工程质量验评记录；隐蔽工程验收记录；预埋铁件检验记录；预制构件检验记录；钢筋混凝土压力管安装水压试验记录；蓄水构筑物灌水试验记录；电气绝缘和接地电阻测试记录；空调调试记录；给水、采暖及消防系统试压记录；排水系统通水试验记录4出厂证件及试验资料文件：原材料出厂证件和现场试验报告；半成品、成品出厂证件和现场检验记录；防水材料、防腐材料、外加剂及掺合料工艺性能试验报告；砂浆、混凝土试验报告；钢筋、钢材焊接试验报告；钢结构磨擦面抗滑移系数和高强度螺栓扭矩系数（或轴力）试验报告；土石方回填试验报告；其它施工工艺试验报告1按期移交1.1项目单位

22、没有编制文件分类办法和项目文件移交计划1项52保证质量2.1目录齐全规范2.1.1没有移交资料的总目录1台22.1.2检索目录不齐全或不规范1类0.52.2资料规范统一2.2.1单位工程、分部工程和分项工程的分类不符合电力行业验评标准1份0.022.2.2质量验评表的格式和内容不符合电力行业验评标准1份0.032.2.3一般表式不符合电力行业规定1份0.012.2.4项目和内容填写不齐全1份0.012.2.5表式的规格不符合国家规定1项0.052.3资料内容准确、可靠2.3.1资料填写的内容不齐全或不准确1份0.12.3.2试验的依据失效或不准确1份0.52.3.3试验方法不正确1份0.52.

23、3.4数据或结论不准确2.3.4.1 重要的数据或结论不准确1个0.52.3.4.2 一般的数据或一般性结论不准确1个0.12.4图文、资料的印刷模糊、不清晰1页0.022保证质量2.5书写材料不合格1页0.12.6签名2.6.1签名不齐全1人0.022.6.2不是亲笔签名1人0.022.6.3用印章代替签名1人0.022.6.4没有签署法律效力的真名1人0.022.6.5没有签全名1人0.12.6.6签名潦草得难以辨认1人0.022.6.7单位印章不齐全1份0.52.7文件资料以正本、原件归档1份2.7.1正本、原件不齐全12.7.2用副本代替正本0.12.7.3用不符合规定得复印件代替原件

24、0.052.7.4用不易保存的传真件归档0.152.7.5本工程管理部门发出的须归档的文件，没有全部用红头原件归档0.22.7.6主送、抄送给本工程管理部门的有关文件，没有全部用红头原件归档0.22.8文件中的不合格项未闭环1件0.12.9竣工图准确、规范2.9.1无竣工图专用章1张0.052.9.2竣工图章不符合有关标准1张0.032.9.3设计变更单与竣工图不符1条0.53齐全完整3.1核查工程建设依据性、管理性文件。一般应包括以下内容：(1) 工程项目建议书及审批文件；(2) 工程初可阶段文件及其审查和批复文件；(3) 工程可研阶段文件及其审查和批复文件；(4) 工程征地的文件、协议、合

25、同等；(5)工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件；(6)工程招投标文件和中标通知书；(7)工程项目的融资、贷款合同、协议；(8)工程项目开工报告和批复文件；(9)工程项目开工前的审计文件；(10) 工程所有租赁文件；(11)工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等；(12)工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等；(13)工程的施工合同及其执行文件、纪要、备忘录等；(14)工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等；(15)工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等；(16) 工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等；(17)

26、工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等；(18) 工程前评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等；(19) 工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等3.1.1永久保存的文件不齐全1份53.1.2永久保存文件的重要内容缺页1页0.53齐全完整3.1.3永久保存文件的一般内容缺页1页0.13.1.4长期保存的文件不齐全1份43.1.5长期保存文件的重要内容缺页1页0.33.1.6长期保存文件的一般内容缺页1页0.053.1.7短期保存的文件不齐全1份13.1.8短期保存文件的重要内容缺页1份0.013.1.9短期保存文件的一般内容缺页1份0.013.2核查工程勘测报告。

27、一般应包括以下内容：(1)工程地质的初勘报告；(2)工程地质的详勘报告；(3)施工中补测的基础资料及主厂房各点位置标高图；(4)灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资料等3.2.1工程地质勘测报告不齐全1份53.2.2 工程地址勘测报告的重要内容缺页1页0.53.2.3工程地址勘测报告的一般内容缺页1页0.13.3核查工程设计文件。一般应包括以下内容：(1)概念设计文件；(2)初步设计文件及概算书；(3)施工图设计及预算书 3.3.1工程概念设计文件不齐全1份43.3.2工程概念设计的重要内容缺页1页0.33.3.3工程概念设计的一般内容缺页1页0.053.3.4初设文件不

28、齐全1份53.3.5初设概算书不齐全1份53.3.6初设文件及概算的重要内容缺页1页0.53.3.7初设文件及概算的一般内容缺页1页0.13.3.8施工图设计不齐全。1册13.3.9施工图缺页1页0.023.3.10施工图预算补齐全1套53.3.11施工图预算缺页1页0.053齐全完整3.4核查土建、水工工程文件。一般应包括以下内容：(1)建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等；(2)建（构）筑物地基处理文件（工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价）、记录，备忘录，桩基文件（依据性文件，施工记录，桩基处理的效果分析、结论与评价，复合

29、地基载荷试验报告，桩基无损检测报告，桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题及缺陷处理记录，桩位布置施工图及竣工图等）；(3)厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录；(4)建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表（主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输煤系统建（构）筑物、除灰渣系统建（构）筑物、循环水系统建（构）筑物、升压站设备及构架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录；主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔的沉降观测记录；主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上

30、表面标高，锅炉基础顶面标高，卸煤沟煤槽斗壁挑舌上表面标高与净距的平直度，循环水管沟进出口标高记录等）；(5)单位工程钢筋跟踪资料应包括：编号、厂家名称、采购及到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等；(6)单位工程水泥跟踪资料应包括：厂家名称、标号、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量等、存在问题及处理情况等；(7)混凝土试块试验报告；(8)主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录；（9）主要原材料、构件

31、及管子成品验收的证件与出厂试验报告；(10)土建、水工施工技术记录，质量评定记录；(11)土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证；(12)管道水压试验记录；(13)预应力混凝土输水管管线垒底及基础工程验收记录；(14)施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件；(15)设计变更和钢筋、管材代用文件。3.4.1永久保存的文件不齐全1份53.4.2永久保存文件的重要内容缺页1页0.53.4.3永久保存文件的一般内容缺页1页0.053齐全完整3.4.4长期保存的文件不齐全1份33.4.5长期保存文件的重要内容缺页1页0.33.4.6长期保存文件的一般内容缺页1页0.033.4.7短期保存的文件不齐

32、全1份13.4.8短期保存文件的缺页1页0.013.4.9隐蔽工程的文件不齐全1份43.4.10隐蔽工程文件的重要内容缺页1页0.43.4.11隐蔽工程文件的部分内容缺页1页0.043.8核查工程质量监督与监理文件。一般应包括以下内容：(1)质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件；（2）工程监理的监理计划、报告、承包、纪要等合同规定的全部监理活动的文件；(3) 工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件等3.8.1不齐全1份23.8.2重要内容缺失1页0.23.8.3一般内容缺失1页0.02第一阶段考核项目六：综合管理

33、 标准得分：100分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分1造价考核工程款支付是否符合程序，是否超付1项13监理3.1监理单位没有“贯标”1单位23.2总监理师没有资格证书1人13.3没有制订监理大纲、规划、目标、办法、细则和措施1项13.4监理人员不到位、监理工作流于形式，不正常1单位33.5监理报告或报表不全1份0.13.6监理报告或报表质量差1份0.13.7 监理报告或报表不及时1台23.8监理日志不齐全1台14工期4.1实际工期超出公司核定考核工期1月15质量管理体系5.1考核质量体系的建立5.1.1 未建立完整的文件化QMS（质量管理体系），未由最高管理者发布

34、1单位15.1.2质量方针和目标满足标准要求不覆盖本机组达标投产要求1单位15.1.3 质量目标不可分解和量化，未落实到各部门，而且未定期考核1单位15.1.4各部门质量职责未分配，不明确；未设置专门质量管理部门和专职人员1单位15.1.5 考核管理者到表未到位且未履行规定职责1单位15.1.6资源管理不适宜，不充分（含资质、人力、设备设施、信息、工作环境）1项0.15.1.7 未通过QMS认证注册1单位0.55.2考核质量管理体系运行5.2.1 抽查现场项目未按要求进行策划并形成文件1项0.25.2.2抽查510份现场关键/特殊过程质量记录，对人、机、料、法、环、检六要素，控制是否符合标准/

35、QMS文件/策划文件要求1项0.15.2.3 对顾客反馈意见记录（包括投诉）处理不及时、效果差1项0.25.2.4对产品/服务出现的影响到最终结果的不合格控制不力1项0.25.3考核质量管理体系改进5.3.1 最高管理者不能定期/不定期主持管理评审1单位0.25.3.2单位不能按计划进行内审1单位15.3.3 QMS在认证后不能按期监督检查1单位15.3.4抽查管理评审，内审和外审后纠正，预防措施不落实，如未纠正关闭或未落实改进措施1项0.25.3.5 每年未进行一次及以上的质量活动1项0.26工程管理6.1考核“五制”的执行情况6.1.1 未全面实行“五制”1制36.1.2未全面落实中华人民

36、共和国招投标法和招投标有关规定1条0.26.1.3 考核“合同制”的执行情况6.1.3.1未全面落实中华人民共和国合同法1条0.16.1.3.2合同管理制度不健全或不规范或执行不严格1项0.26.2设计、施工、监理等参建单位的项目经理无合法有效的上岗证1单位26.3考核现代化管理6.3.1项目单位和主体施工单位未用P3或相应水平软件控制进度1单位16.3.2未按公司要求进行基建MIS系统相关数据维护1台机组16.4未按权限经原审批或上级单位批准1项6.4.1 擅自增加建设项目26.6是否按公司要求上报有关工程信息1项6.6.1 不及时上报工程重要会议的会议纪要、备忘等16.6.2不及时上报工程

37、周报、月报、试运日报16.6.3 不按公司要求上报工程周报、月报、试运日报17其他7工程建设中出现其他重大问题1台25附录C第二阶段考核项目一：安全管理 标准得分：100分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分1事故1.1施工期发生人身死亡事故1人71.3施工期发生人身重伤事故1人.次31.9建设期发生性质相同的重复性事故加倍2消防设施和通道2.1施工现场消防器材齐全，配置符合安规要求1处0.22.5易燃、易爆区规划合理，管理符合电力建设安全规定1处0.52.6消防通道不畅1处12.7参建人员的消防知识和消防器材使用技能不合格1人.次0.53安全设施3.1核查主要作业区

38、的遮栏、护栏、栏杆等3.1.1 不符合电力建设安全规定，不符合设计和规程要求1处0.33.1.2 不齐全1处0.23.1.3 不可靠1处0.23.2核查一般作业区的安全设施不合格1处0.13.3核查安全标示牌和警告牌3.3.1 不符合规程规定（作业区可参照生产的有关规定）1处0.13.3.2 不齐全1处0.17安全接地7核查电气设备的安全接地7.1不符合设计和规程要求1处0.47.2漏接安全接地线1处0.57.3没有直接与接地网引线连接或连接不可靠1处0.37.4没有明显的便于检测的安全接地线1处0.27.5接地网引上线处没有标注规定的接地符号1处0.27.6接地网及其引线的隐蔽工程没有合法合

39、格的验收签证1份0.29起吊设施9核查各类起吊设施9.1施工机械未作安全性能检验（不符合设计要求）1个0.29.2没有办使用许可证（不符合使用许可证的规定）1台0.510探伤与放射源管理10.1未严格执行射线探伤安全规定1项0.510.2未严格执行金相分析安全规定1项0.310.3未严格执行暗室工作安全规定1项0.210.4未严格执行机械性能试验安全规定1项0.210.5未严格执行光谱分析安全规定1项0.210.6其他放射源未严格执行安全规定1项0.212安全管理12核查各参建单位在建设期的安全管理12.1安全第一责任人未到职到位1人112.2未严格执行安全例会制度、记录不齐全1次0.512.

40、3未严格按照分级管理原则开展安全活动1次0.212.4安全管理台帐不齐全、记录不完整1项0.112.5未严格实行项目安全设施规范化配置1项112.6重大或危险施工项目没有认真制定安全技术措施1项212.7未严格按规定开展安全例行检查，记录不齐全1项0.512.9未严格实施安全管理的奖惩制度1项0.512.10未严格按规定编发安全简报1次0.212.11未严格按规定对外包单位进行安全资质审查和安全教育1次212.12未严格管理施工单位而导致发生人身轻伤事故1次0.212.13安全管理机构和安监人员配置不符合规定要求1项112.14三级安全教育的档案记录不齐全1项0.112.15安全工器具检验不规

41、范、记录不齐全1项0.212.18未严格执行有关人员“持证上岗”1人0.2第二阶段考核项目二：质量与工艺 标准得分：分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分一、土建部分2混凝土强度核查主要结构的混凝土强度资料 2.1混凝土试件强度验收批曾出现不合格1批32.3混凝土强度试验报告不真实、不准确1次14构筑物4.1混凝土结构1处4.1.1不平整或不光滑0.14.1.2模板平整度超标0.24.1.3模板对拉孔螺栓不防腐0.24.1.4有污染0.14.1.5有破损或有裂纹或有麻面0.34.1.6色泽不均匀 0.1如核查4.1.14.1.6各项的质量很差加倍4.2钢结构有变形或有

42、损伤1处0.14.2.1有锈蚀1处0.14.2.2有污染1处0.24.2.3面层油漆不符合设计要求1处0.14.2.4高强度螺栓曾出现不符合设计和规程要求1台机组2高强度螺栓摩擦面曾出现不符合设计和规程要求1台机组24.3烟囱、水塔4.3.1观感不够顺直流畅1座14.3.2水塔有渗点1个0.34.3.3水塔有漏点1个2如核查4.3.1各项的质量很差加倍4.4设备基础4.4.1棱角不分明或不顺直1处0.24.4.2大面积垂直度按4mm考核，扣分标准同3.1.5的规定4.4.2.1超标值20处0.14.4.2.2超标值2070（含）0.34.4.2.3超标值700.64.4.2.4直埋螺栓超差超标

43、1项0.24.5地下结构1个4.5.1有渗点14.5.2有漏点3二、安 装 部 分6质量检验6.2.3锅炉水压受监焊口“一次合格率”的结果不符合实际情况，不真实1处37安装通用7.4焊接应符合规程、规范1处7.4.1焊缝尺寸不符合要求0.27.4.2焊缝不平滑0.17.4.3漏焊0.27.4.4有焊瘤0.17.4.5变形0.2如核查7.4各项质量很差加倍7.6连接螺栓穿入方向应一致，外露丝扣35扣，且一致统一7.6.1传入方向不一致1处0.17.6.2外露丝扣68扣，且不统一1类0.27.6.3外露丝扣9扣，且不统一0.57.11核查文明施工1处7.11.1 作业区有积水或积油或积灰0.27.

44、11.2成品未加以保护0.27.11.3有垃圾或有卫生死角0.17.11.4物品堆放不整齐或定置管理差0.17.11.11现场施工人员着装不符合安全规定0.37.11.12主要施工区无厕所0.27.11.13主要施工区无垃圾箱0.27.11.14主要施工区无固定吸烟点0.2如核查7.11各项质量很差加倍第二阶段考核项目五：工程档案 标准得分：100分序号考核内容考核项目扣分规定项目编号检 查 结 果单 位扣 分本阶段的考核文件目录1标准、规范和技术要求：国内主要依据的标准、规程和规范（现行版）；设备供货合同中规定的国内和国外的制造厂厂标、图纸和工地安装技术手册、供货国的标准、规范等；设计院文件

45、和图纸。2质保资料：本工程质量保证手册；施工企业质量管理手册；质量保证程序；不符合项通知单或设计变更技术文件；质量控制点、待检点和见证点清单及签证单；安装作业指导书；其他质量文件3锅炉钢炉架或混凝土炉架锅炉钢炉架制造质量检验报告；锅炉炉架基础划线签证记录；混凝土炉架强度试验报告；锅炉炉架安装记录及三级验收签证书； 锅炉钢炉记强度螺栓质保书；锅炉钢炉架焊接质量技术记录；锅炉炉架安装技术措施（有作业指导书者除外）；炉架的定期沉降观测记录4锅炉受热面锅炉受热面组合、安装和找正记录及验收签证书；锅炉受热面及联箱的清理、安装通球记录及验收签证书；锅炉安装技术措施（有作业指导书者除外）；安装过程中的工程答

46、疑单、程联系单、设计变更通知单、设备修改通知单、材料代用通知单、不符合项通知单、返修或处理通知单；图纸会审记录；技术交底记录； 水压试验用水水质合格报告；水压试验时加于水中防腐药液的成分分析报告；水压试验用压力表的校验报告；水压试验用临时堵头和其它受压临时管道的强度计算书；临时管道和贮水容器冲洗、清理记录5所有参加水压试验的主要管道及支吊架安装技术记录。施工组织专业设计中的锅炉安装和焊接部分6锅炉压力容器安全性能检验报告7锅炉设计监造报告8受检锅炉水压试验前焊接情况汇报；焊接质量保证措施；焊接工艺评定试验报告；焊接热处理汇总资料；热处理曲线汇总；焊接和热处理作业指导书（或措施）；焊接材料管理制度、质保书和可跟踪的使用处所记录；焊工、热处理及探伤人员合格有效的资质证明书；标有焊口、金相检验、硬度、探伤和蠕胀测点位置的主管道单线立体图；金属试验室技术管理制度和技术责任制本阶段的考核文件目录9各受热面、锅炉联络管、本体管道、安全阀管座、主蒸汽、再热蒸汽、给水管道的焊接技术和检验浆（包