北京地铁履约管理办法汇总

1、土建施工单位投资履约检查及考评管理办法第一章总则第1条 为加强北京地铁6号线和7号线工程土建施工单位投资工作履约检查和 履约管理，对工程投资实施有效控制，保证投资目标的实现，依据合同中有关条款， 制订本办法。第 2 条 土建施工单位投资履约管理包括履约检查和履约考评两大内容， 其中履约 考评按季度进行。第 3 条 本办法仅适用于北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心 （以下简 称项目中心）对北京地铁6号线一期工程及地铁 7 号线工程土建施工单位进度的履约 检查及履约考评管理。第二章履约检查内容与履约考评方法第 4 条 土建施工单位投资履约检查内容包括： 工程量核算、月度估验、季度计量、 变

2、更（洽商）、工程资金管理、专业人员配备、前期合同工作配合、其他投资管理工作 等 8 项内容。第 5 条 考评方法 土建施工单位投资履约检查主要采用日常检查和季度综合检查相结合的方法。 检查人员由监理单位的计量、合约工程师、项目中心的计量、合约工程师、施工 单位相关人员组成。考评小组由项目中心领导、财务合同部的有关负责人及项目中心 相关部门的负责人组成。1 的相1 、日常检查项目中心财务合同部的计量、合约工程师每月根据工程进展情况，按附表关考评规定对施工单位的投资履约内容进行检查， 并将检查结果填入附表 1 对应项内2、季度综合检查 项目中心的财务合同部计量、合约工程师每季末组织监理单位按附表

3、2 的相关考 评规定对施工单位的投资履约进行检查，给出对应的考评结果填入附表 2 对应项内。3、其他情况 上级部门、项目中心领导、相关部门在日常工作中发现的施工单位投资工作存在 的问题，反馈到项目中心财务合同部，经核实后，以“不合格”直接纳入附表 1 和附 表 2 中“考评项目”对应的“考评结果” 。第 6 条 季度投资控制综合评定1、考评结果汇总下季度首月 5 日前，项目中心财务合同部负责对上季度的各项考评结果进行汇总。日常检查考评结果汇总：将3个月的“日常检查考评表”中的日常考评结果填 入附表 3 对应项内。季度综合检查考评结果汇总：将“ 季度综合检查考评表” 中的季度综合检查考 评结果填

4、入附表 3 对应项内。2、季度综合评定 项目中心财务合同部负责依据日常检查和季度综合检查的典型问题对土建施工单 位投资履约情况进行汇总，并组织项目中心考评小组对土建施工单位投资履约进行季 度综合评定，将季度综合评定结果填入附表 3 中，评定方法如下： 综合评定共分为三个等级：优良、合格、差。? 没有工程资金挪用现象，且月度估验与季度计量及时、准确（未被退回） 工程数量核算资料上报及时、数量计算合规，增补单价与投资核算报表报 审及时、准确，变更项目填报清晰的为优良；? 没有工程资金挪用现象，且月度估验与季度计量及时、数据较为准确，工 程数量核算资料上报及时、数量计算合规，增补单价与投资核算报表报

5、审 及时、较为准确的为合格；? 发生工程资金挪用现象，或者月度估验与季度计量上报不及时致使生产资 金的拨付影响工程进度，或者月度估验出现虚报工程量，或者不按计划提 交核算资料，或者增补单价与投资核算报表不及时上报，或者前期合同工 作不配合致使前期工作进展严重滞约，或者洽商工程数量严重失实，或者 被监理与项目中心其他部门反馈出不良情况影响严重的为差。第三章 投资履约考评奖惩第 7 条 投资控制履约的奖惩原则：1、季度投资控制履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位项目经理部1万元，由项目中心发文全线通报表扬。2、季度投资控制履约综合评定为合格的，投资控制履约考评不奖不罚。3 、

6、季度投资控制履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小处罚施工单位1 万元，由项目中心发文全线通报批评。第 8 条 投资控制履约综合评定奖励金的使用奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。其中奖励金的 20%用于奖励项目经理，奖励金的 40%用于奖励计量和合约工程师，剩余部分由项目经理 进行分配，奖励本标段其他投资控制有关人员。奖励金的最终发放单（必须有签名） 报项目中心安全质量部备案。若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进 行奖励金分配，项目中心在下一季度计量支付款中予以扣除。若发现土建施工单位将 奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。第9条

7、 投资履约奖罚的支付：在下季度首月5日前，项目中心财务合同部依据土建施工单位投资季度履约综合评定结果，提出投资履约奖惩建议方案（附表4）,并经审批后，由项目中心财务合同部办理支付程序。第四章附则第10条 本办法自发布之日起实行。第11条 本办法由北京地铁第四项目管理中心负责具体解释。附表1日常检查考评表年 月曰标段: 施工单位:序 号考评项目分项考 评内容检查方法工作标准要求检杳 结果1月度估验月度估 验及时 性检查月度 估验支付 表按时估验，及时上 报计量资料，满足 生产资金需要月度估 验可控 制性检查月度 估验支付 表月度估验工程量准 确、不能虚报丄程 量2变 更（洽商）变更费 用估算 的

8、审核检查变更 费用估算 表变更费用估算表项 目填报准确、单价 编制合理更洽工单确>清准 变商程的性检查变更 工程量清 单变更前、后数据或 变更单价准确、现 场签认的洽商工程 数量翔实无误项目经理：总监理工程师：项目中心:日期:附表2季度综合检查考评表年第季度标段: 施工单位:序号考评项目分项考评内容检查方法工作标准要求检查结果1工程量核算施工图纸核 算及时性检查工程 量核算计 划完成情 况按核算计划要求完成工程 量核算任务增补单价及 投资核算报 表上报的及 时性增补单 价、投资 核算报表 上报时间 计划增补项目的组价原则确定 后，按要求的时间上报增补 单价及投资核算报表工程量计算 准确性

9、检查工程量核算书按全线统一的核算规则计 算工程量报审编制准确性检查清单 /增补 报审清单编制准确2季度计量季度计量及 时性检查计量 支付季报按时上报季度计量支付报表， 满足生产资金需要计量支付数 据的准确检查计量 支付季报计量、支付报表数据准确3工程资金管理工程款专款 专用及使用 的合规性情 况检查银行 对帐单及 银行单据按时提交银行对帐单，不 得挪用建设资金，资金使用合 规4计量、合约工程师检杳计量、 合约工程 师到位情 况要求配备专职专岗的计量、 合约人员；5前期合同工作配合应积极配合前期预算审核及 合同签订，不得拖延、耽搁工 程进展。6其它合同及投资管 理监理单位与项目中心其他部 门没有不良情况反映项目经理：总监理工程师：项目中心：日期：备注：1、工程量核算的检查以施工图核算集中核对确认表为准。附表3土建施工单位投资履约季度综合评定表工程名称: 年第季度标段施工单位考评中的典型问题季度综合评定结果（优良/合格/差）第一月日 常检 查第二月日常检查季度综合检查1234财务合同部拟办意见:部门负责人（签名、盖章）：日期：项目中心分管领导意见：分管领导（签名、盖章）：日期：备注：本表一式两份，第四项目管理中心财务合同部、施工单位各留一份附表4土建施工单位投资季度履约奖惩建议方案审批表工程名称：