法律事务管理办法初稿

1、法律事务管理暂行办法（初稿）第一章总则第一条 为加强公司法律事务管理与服务工作，保障公司安全运营， 防范和化解经营中的法律风险，维护公司合法权益，根据国家现行法律法 规及公司章程，结合公司实际情况制定本暂行办法。第二条本办法所称法律事务包括法律事务组织机构、规章制度法律 审核、合同法律审核、重要决策法律审核、法律纠纷管理、普法工作、外 聘法律顾问管理及其他相关事务。第三条 公司本部及子公司应当建立、健全相应的规章制度和有效防范法律风险的机制，条件成熟的可成立法律事务管理部门。第四条 本办法适用于公司本部及子公司。第二章组织机构第五条公司法律事务工作实行法定代表人负责制，设立总法律顾 问。总法律

2、顾问履行下列职责：（一）全面负责公司法律事务工作，统一协调处理公司决策、经营和 管理中的法律事务；（二）参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风 险提出防范意见；（三）参与公司重要规章制度的制定和实施，建立健全公司法律事务 机构；（四）负责公司的法制宣传教育和培训工作，组织建立公司法律顾问 业务培训制度；（五）对公司及所属单位、子公司位违反法律、法规的行为提出纠正 意见，监督或者协助有关部门予以整改；（六）指导下属单位、子公司法律事务工作，对子公司法律事务部门 负责人的任免提出建议；（七）其他应当由企业总法律顾问履行的职责。第六条 公司应设立法律事务机构，可单设或与其他部门合署办

3、公。法律事务机构履行下列职责：（一）正确执行国家法律、法规，按照规定对企业重大经营决策提出 法律意见；（二）负责审核公司及所属单位、子公司需要进行合法性审查的重要 规章制度；（三）负责重大合同法律审核，参与重大合同的谈判；（四）负责重要决策法律审核， 处理经营管理活动中的具体法律事务；（五）受法定代表人委托，代理公司参与诉讼与非诉讼及仲裁、行政 复议和听证等活动，指导并参与子公司的诉讼与非诉讼及仲裁、行政复议 和听证等活动；（六）负责公司法制宣传教育工作，并对子公司的法制宣传教育进行 指导；（七）在工作需要时，负责选聘律师，并对其工作进行监督和评价。（八）办理上级交办的其他法律事务。 司法办是

4、公司法律事务主管部门，负责指导和监督公司本部及子公司 的法律事务管理工作。第三章 非诉讼法律事务管理第七条 非诉讼法律事务，主要是指诉讼法律事务以外的不通过诉讼 或仲裁等方式处理的法律事务。本办法所称非诉讼法律事务主要包括： 本公司规章制度的制定和修改、 公司对外合同和合法性审查、公司重大经营决策以及日常法律咨询等法律 事务。第八条 本办法所称规章制度，是指企业根据国家有关法律、法规和 上级规定，结合工作实际制定并印发的有关生产经营管理等行为的规范性 文件。以公司或公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法性审查的， 承办部门起草完毕后送法律事务主管部门审查，并附规章制度法律审核 表（附件一）

5、、起草说明和有关背景资料。法律事务主管部门负责起草公司法律事务管理方面的规章制度。第九条 法律事务主管部门在收到有关材料后应在 7 个工作日内出具 法律审核意见第十条 公司所属单位、子公司拟定的规章制度在发布后 5 个工作日 内抄报法律事务主管部门备案。第十一条 本办法所称合同，依照公司合同管理办法定义执行。 以公司名义对外签订合同需要法律事务主管部门审查的，合同承办部 门起草或收到合同文本后，应当在签订日期至少 10 个工作日前送法律事 务主管部门审查，特殊或紧急情况除外。合同承办部门应按要求提交完整资料，若送审资料不全或由于合同经 办部门自身不进行审核把关而存在重大缺陷的，法律审核人员可直

6、接退回 合同经办部门，由其完善后再重新送审。合同承办部门需指定专门的承办人员与法律事务主管部门进行工作对 接。前述承办人员中途更换的， 合同承办部门应当告知法律事务主管部门， 具体承办人之间应做好工作交接。第十二条 法律事务主管部门收到合同文本后，应当在 2 个工作日之 内审查完毕，并提出法律评审意见反馈给合同承办部门。第十三条 需要法律事务主管部门派人参与合同谈判的，合同承办部 门应当在谈判日期至少 5 个工作日前以书面形式通知法律事务主管部门并 提供有关背景材料和谈判内容大纲，特殊或紧急情况除外。第十四条 本办法所称重大经营决策，是指包括但不限于所有涉及企 业合并、分立、破产、解散、增减资

7、本、修订章程、重组改制、企业上市、 股权收购 / 转让、资产收购 / 转让 / 租赁、投融资、对外担保、招投标等对 企业经营发展有重大影响的经营管理决策。公司重大经营决策应当进行法律审核论证。在发生重大经营决策时， 各相关业务主办部门应于提交公司管理层决策或报请批准前，将重要决 策法律审核表（附件二）及相关资料交给法律事务主管部门，并配合法 律事务主管部门全面深入了解重大经营决策的相关情况、开展法律尽职调 查以及法律审核论证。第十五条 法律事务主管部门应在 7 个工作日内出具自身或外聘法律 服务机构的法律审核意见。第十六条 法律事务主管部门通过咨询的方式，协调处理公司各单 位、部室中心、子公司

8、（以下简称“业务经办部门”）的法律事务，使公 司的经营管理活动符合法律法规的规定。第十七条 业务经办部门应积极了解情况并与纠纷对方当事人协商， 及时填写法律事务咨询单，经部门负责人签署处理意见后，连同纠纷 情况说明、相关资料等，报法律事务主管部门。并应根据法律事务主管部 门的具体要求，提供或补充提供详细的情况说明及资料，以便于及时、有 效地采取应对措施。第十八条 法律事务主管部门需在 2 个工作日内提出法律意见或建 议，在必要时可报请公司管理层批示处理意见。第十九条 非诉讼案件处理原则上由业务经办部门负责；法律主管部 门提供法律服务与支持。对于重大纠纷或疑难法律事务，由法律主管部门联系公司常年

9、法律顾 问出具法律意见，作为纠纷处理的参考；或请公司常年法律顾问协助处 理。第二十条 非诉讼纠纷处理完毕后，经办人应于 3 个工作日内将处理 结果填写于法律事务咨询单（附件三），经部门负责人签署意见后， 报法律部门。第四章 诉讼案件法律事务管理第二十一条 办办法所称诉讼案件，是指公司与内部员工、外部的自 然人、法人或其他组织之间发生的，通过诉讼、经济仲裁、劳动仲裁等方 式诉诸法律解决的民事、行政、刑事纠纷。第二十二条 案件经办部门对需要提起诉讼或仲裁的案件，应提前 2 个工作日（凡涉及到诉讼时效的，最迟应在诉讼时效到期 2 个月前上报） 填写拟起诉案件审批表（附件四），连同相关证据资料、情况说

10、明及 处理意见报法律事务主管部门。法律主管部门对拟起诉案件审批表及证据资料进行审查，于 3 个 工作日内提出法律意见或建议，必要时报公司总法律顾问报请公司管理层 审批，并在 5 个工作日内将处理意见书面通知案件经办部门。第二十三条 案件经办部门应在收到法律部门书面通知后 2 个工作日 内确定案件承办人员，由案件承办人员具体负责诉讼案件的处理。第二十四条 案件经办部门对需要提起诉讼或仲裁案件的时效负责， 确保诉讼、仲裁案件在法定的诉讼时效内启动法律程序。第二十五条 确定起诉后 2 个工作日内，由法律主管部门负责将案件 材料提交公司常年法律顾问，由律师负责诉讼文书起草，并由其确认。在 确认诉讼文书

11、后 5 个工作日内，办理完毕立案相关手续。第二十六条 对于公司被动应诉案件，案件经办部门应当在收到诉讼 或仲裁文书 24小时内报法律事务主管部门，并于 2 个工作日内填写关 于 XX 案件的报告（附件五），备齐相应的证据材料、情况说明，确定 具体经办人，经部门负责人签署处理意见后报法律事务主管部门。第二十七条 诉讼案件处理的对接程序及相关诉讼手续办理由法律 事务主管部门负责协调，应在诉讼或仲裁文书送达后 10 个工作日内办理 完毕。第二十八条 法律主管部门应定期了解案件的进度。与此同时，案件 承办人员应积极与律师沟通，如实际情况发生变化，有可能对案件处理产 生影响，应尽快通知法律主管部门和律师

12、，以便及时调整诉讼策略。第二十九条 案件终结，取得裁决 / 调解文书后，代理律师应在领取 诉讼文书后 3 个工作日内将案件结果告知案件经办部门及法律事务主管部 门。第三十条 案件经办部门认为需要提起上诉或申请再审的案件，应于 裁判文书送达后 2 个工作日内填写拟上诉（再审）案件审批表（附件 六），连同裁判文书、相关资料报法律事务主管部门。法律事务主管部门对案件经办部门报送的拟上诉（再审）案件审批 表及相关资料进行审查，于 3 个工作日内提出法律意见或建议，必要时 可报请公司总法律顾问审批处理意见。上诉、再审案件的办理程序， 参照本办法关于起诉案件的规定执行。 公司决定上诉、再审的案件，公司各部

13、门及各所属公司应配合协作， 必须在法定期限内提起上诉或申请再审。第三十一条 公司决定不予上诉的案件，法律事务主管部门应将处理 意见及相关裁判文书及时转发相关部门，由相关部门负责裁判文书的履 行。第三十二条 公司申请执行或作为被执行人的案件的审批、办理程 序，按照本办法关于起诉、应诉案件的相关规定执行。第三十三条 诉讼案件承办人员在案件办理过程中，应对案件的情况 作详尽的了解，有权调查、收集相应的证据材料，公司各部门及所属公司 应全力配合，不得无故推诿、拖延、拒绝。相关单位、子公司或主管部门 不提供资料或不配合工作的，应当承担由此导致的全部责任。第三十四条 对于重大、疑难复杂或标的额巨大的案件，

14、法律事务主 管部门应当组织相关单位、子公司、业务主管部门以及顾问律师进行集体 讨论、研究诉讼对策，并及时向公司领导汇报。对上述重大或疑难复杂的案件，须委托常年法律顾问律师代理案件， 法律事务主管部门应当提出委托代理意见，须报公司总法律顾问审批后方 可办理委托手续。对于由律师代理的案件，法律事务主管部门应当予以配 合。第三十五条 法律事务主管部门应当全程参与诉讼或仲裁案件的进 程，并掌握案件的进展动态情况，以本单位、子公司为当事人或第三人的 案件结案后，法律事务主管部门应当形成书面的结案报告。第五章 档案管理第三十六条 非诉讼案件的业务经办部门具体经办人员应建立案件 档案，一案一档。案件档案包括

15、但不限于：有关案件的合同、协议、票据、往来函件、 履行资料等。对于已处理完毕的案件，应在 3 个工作日内，完成整理订卷，并交本 部门档案管理机构存档。第三十七条 诉讼案件的代理律师应在收到判决 / 裁定/调解/ 裁决书 后3 个工作日内整理归档，并将案卷移交法律事务主管部门。案卷应包括 但不限于：案件受理通知、 应诉通知书、 起诉状或仲裁申请书、 相关证据、 答辩状、代理词及判决、裁定、裁决书等。第三十八条 法律事务主管部门应及时将诉讼案件案卷交指定档案管 理部门归档，并负责对公司的诉讼案件存档情况登记造册备查。第六章 公司法律顾问管理第三十九条 根据工作需要，法律事务主管部门会同人力资源部选

16、聘 公司常年法律顾问。公司法律顾问应取得国家认可的律师执业资格证。第四十条 公司应与所聘请的律师事务所签署企业常年法律顾问服 务合同，并在合同中明确双方权利、义务，拟受聘的律师事务所应在合 同中作出如下承诺：（一）不得接受已经（或准备）与公司及其子公司进行仲裁或诉讼的 其他当事人的委托业务；（二）不得接受公司及子公司主要竞争对手或利益关联或对立者委托 的对公司及子公司有利害冲突的业务。第四十一条 签订法律顾问合同后的 10 个工作日，应向集团法律事 务机构办理备案手续。其中常年法律顾问服务合同期限不得少于 1 年，不 得超过 3 年，专项法律顾问服务合同根据工作需要确定。第四十二条 常年法律顾

17、问合同需明确免费服务内容；专项法律顾问 合同应明确具体工作内容。第四十三条 专项法律顾问由法律事务主管部门协商相关部门初步 选定后，报公司领导批准。同等条件下，专项法律顾问应从常年法律顾问 中优先选聘，或者根据常年法律顾问法律服务协议执行。第四十四条 选聘专项法律顾问应符合下列条件：（一）对代理的专项法律事务的处理具有业务、地域等资源优势；（二）具备处理专项法律事务的特定资格。第四十五条 公司应充分利用外聘法律顾问资源，加强公司的法律事 务工作，避免和减少生产经营中的法律风险。第四十六条 常年法律顾问聘用期满或专项法律顾问完成专项法律 事务后，公司法律事务管理部门应根据公司对外聘法律顾问所提供

18、法律服 务的进行综合考核评价，并将考核情况报公司领导，评价结果将作为是否 续聘的主要依据。具体考核表见附件七。第七章 普法工作第四十七条 公司普法工作由法律事务主管部门负责， 党委工作部配 合。第四十八条 法律事务主管部门应按照有关规定制订三年或五年普 法规划报总经理办公会通过后实施。第四十九条 普法工作经费应纳入年度预算， 并做到专款专用， 以保 障普法工作的顺利开展第五十条 普法工作可以采用法制讲座、法律知识竞赛、内部刊物 / 内部网络发表普法类文章、张贴宣传海报等形式，并要同时注重对一线员 工的普法宣传，各单位每年普法不少于两次。第五十一条 领导干部要带头参加法律知识培训和各种普法依法治

19、 理活动，努力提高依法决策、依法管理的能力和水平。领导干部独自学法 每年不少于 40 小时。党委工作部应将领导干部学习法律知识、考试考核 结果及学法用法情况，作为领导干部年度考核和任前考核的一项重要内 容。领导干部是否学习和掌握必要的法律知识，是否做到依法决策和依法 管理作为领导干部年度考评的重要参考依据之一。因领导干部个人过错构 成违法违纪行为，受到法律和党纪、政纪处分的，视为学法用法不合格。第五十二条 坚持党委中心组集中学法制度。 党委中心组每年专题学 法次数不得少于上级要求。学法内容由法律事务主管部门拟定后报党委审 核确定，法律事务主管部门编制学习课件， 党委办公室组织党委委员学习。第五

20、十三条 法律事务主管部门应每年购买普法读本作为领导干部 统一学习考试内容，并按照上级要求组织企业经营管理人员参加年度统一 普法考试。第八章 责任追究及奖惩第五十四条 公司依据国家法律法规和公司的规章制度，实行责任追 究制。有下列情形之一，情节严重，给公司造成重大经济或名誉损失或未 及时采取措施致使损失扩大的，视情节轻重给予责任人 100010000 元的 罚款，构成犯罪的报送司法机关追究刑事责任 ， 因此产生的经济损失将按 照 20%的比例纳入责任单位年度经济责任制考核：（一）有案不报、迟延上报、或者谎报案情、隐瞒事实的；（二）擅自向法院、仲裁委员会回函、放弃权利、履行义务的；（三）自行应诉或

21、自行委托外聘律师处理诉讼案件的；（四）泄露商业秘密和其他与案件或法律事务有关事项的；（五）因保管不善，遗失重要法律文件的；（六）其他违反本办法并给公司造成损失的行为。第五十五条 本办法所称公司经济损失的范围包括： （一）因违法被国家机关处罚而缴纳的罚款、滞纳金； （二）公司承担的赔偿责任；（三）处理仲裁、诉讼案件的有关费用及差旅费用；（四）公司生产、经营受到影响而发生的损失其他经济损失。第五十六条公司对在案件与法律事务处理工作中有下列情况之一， 且表现突出的部门或个人给予表彰或奖励：（一）发现公司的合法权益可能或正在受到损害，及时上报或制止， 避免公司重大经济、名誉损失的；（二）在案件与法律事

22、务处理中认真负责、忠于职守、挽回公司重大 经济、名誉损失的；（三）其他在公司诉讼或非诉讼法律事务中为公司挽回或避免经济、 名誉损失的。第九章附则第五十七条 公司所属单位、子公司应当根据本办法制定具体的实施 办法，报法律事务主管部门及公司备案。第五十八条公司有关业务主管部门可以根据工作需要针对专项法 律事务会同法律事务主管部门制定具体的管理办法。第五十九条 本暂行办法由法律事务主管部门负责解释。第六十条 本暂行办法自印发之日起施行。附件：1规章制度法律审核表2、重要决策法律审核表3、法律事务咨询单4、拟起诉案件审批表5、关于XX案件的报告6、拟上诉（再审）案件审批表7、常年法律顾问工作考核评价表

23、附件一：规章制度法律审核表制度名称责任部门责任人员提交时间编号审核部门内容合法性审核程序合法性审核规范性审核其他审核附件二：重要决策法律审核表提交部门责任人员提交时间编号审核部门决策内容决策依据审核决策程序审核其他审核附件三：法律事务咨询单咨询部门 日 期咨询事项类型付款 收款 意向 纠纷其他标的经办人负责人联系电话事 由 简 述咨 询 目 的单位负责人签名：法律顾问 意见回复法律事务主管单位负责人签名：事件处理 结果单位负责人签名：附件四：拟起诉案件审批表涉案部门：案由本方诉讼地位：标的金额其中本金：利息：对方当事人：法定代表人：职务：地址：邮编：我方当事人：法定代表人：职务：地址：邮编：案

24、件 基本 情况 及经 办人 意见经办人：年 月日涉案部门意见1、对是否起诉、保全或如何应诉的意见：2、对确定诉讼代理人的意见：负责人：年 月日法务部门 审查 意见负责人：年 月日涉案 部门 分管 领导 意见分管领导签字：年 月日公司总法总法律顾问签字：年 月日律顾问意见董事董事长签字：长意年 月日见附件五：关于XX案件的报告一、案情简介概括案件的基本情况，包括但不限于：时间、地点、当事人、案由、诉讼请求、 案件经过等。二、法律分析归纳案件争议的焦点，并对其中涉及的主要事实和法律问题进行分析。三、应对措施及建议介绍目前已经采取的应对措施及建议。联系人：XXX联系方式）附件：（法律文书和证据资料）单位XX年XX月XX日附件六：拟上诉（再审）案件审批表经办部门经办人电话项目名称涉案金额（人民币）上诉人被上诉人上诉 理由上诉（再 审）目的部门 负责人意见法务部 门审查 意见涉案部 门分管 领导意 见公司总 法律顾 冋意见董事长意见报送时间年月日承办人确认附件七：常年法律顾问工作考核评价表项目（总分：100分）具体评分标准得分工作事项（40 分）采取定期和不定期相结合方式，及时联系和跟踪工作进度。（5分）每月不少于1次到公司了解情况，与法律事务主管部门负责人交 换工作意见，提供法律服务，并可根据公司工作需要，不定期