内部控制工作总结

1、内部控制工作总结内部控制是为了实现其经营Ll标，保护资产的安全完整，下面就是XZIUnWen小编为大家整理的内部控制工作总结,希望对大家有帮助！篇一：内部控制工作总结自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把 内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针 对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实 现经营Ll标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层 的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高， 我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险

2、中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、 国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营 业部、*支行、材支行、和分理处、水*分理处、水*分理处、林分理处、林分理处、 *分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工林人，短期合同工桂 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置 上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位; 在制度执行上严格要求规范操

3、作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自 律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领 导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找 范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内 控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工 综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，丄作措施到位，组织体系健全， 处罚整改加强。我行单独设立审讣办公室，内控工作曲审计办牵头抓，今年共

4、组 织现场审计*次，参加人员郴人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了材 主任*、*分理处主任*任期内的责任审讣;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、 和C分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用； 对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查 自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外 部上级行业务性文件桂多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练 掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完

5、善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神, 我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保 障性及业务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员 会、*委员会、*领导小组、*领导小组；出台了*年度经营LI标考核 办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、林*工作质量 考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职 责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支 行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立 全行性整改台账，对今年来上

6、级行各种内外部检查岀来的问题及整改结果逐一登 记，并对业务主管部门发送林通知书，全程监控各单位的整改情况;业务主管 部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并 根据材通知书深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚 持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过责任到位，纵横结合描施，除 客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提髙。*月，支行对违所会计基本业 务操作和制度的有关人员，按照*银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处 罚办法进行了严肃处罚，共处罚林人次，金额林元。6、积极组织员工培训，提高员工规范操作

7、意识。篇二：内部控制工作总结根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系从XX年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理 体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司 各环节各层次安全管理流程,完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。 通过两年的艰苦工作，公司于XX年11月27日通过市安监局化学品登记办组织 的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立PdCd管理模式，持续改进安全 绩效。按照这一要求，我处每年组织各单

8、位进行一次全面的安全风险辨识和风险 控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险 评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评 价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手 段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于XX年组织相关职能部门对企业 安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过8个月艰苦工作，形成安全管理 制度汇编。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、 职业卫生5大类43个制度。随着形势的变化，

9、我处及时组织对汇编进行评审和 修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司安全管理制度 （XX版），将公司安全管理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制 度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和 其他要求。三、规范作业票证台帐，严格危险作业审批，确保生产过程安全近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到IJ前为止, 已建立了 24个安全管理台帐和10个危险作业票证,并指导各单位正确规范使用O 生产现场是我处安全管理工作的重心，安排2人专门负责危险作业审批和现场安 全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。四、开展安全检查，排

10、查各类隐患和问题，督促安全制度度和规程的落实我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危 险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项检查，每 天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人 员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题78项、下隐患整通知书6份、发 违章告知卡3份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正 常进行。五、开展安全教育，提高全员安全素质我处严格执行三级安全教育，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育， 同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自 我防护技能，达到要求后方可上岗

11、操作。监督二级单位对换岗、转产、复工人员, 按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来 单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考 核合格后才准许其施丄作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活 动讣划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证 了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办 培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持100%o六、开展职业卫生工作，加强员工劳动保护我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素，定期组织职工进行职业 健康检查，对发现的问题立即协调相

12、关单位予以解决，建立健全了职业健康监护 档案。定期组织职业危害因素监测，并向职工公示;督促各单位加强职业卫生设 施和作业场所的管理，保证危害因素浓度（强度）符合国家标准，保障职工健康。 及时按标准为职工配发劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工 的健康安全。七、完善应急救援预案体系，定期组织演练，增强应急响应能力XX年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完善，口前已建立 了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方 案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。 每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位

13、进行一次现场处 置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。八、按办理有关证照，保证公司合法经营公司安排山我处负责办理的证照包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易 制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别许可证、工业品生产许可证等。我 处根据相应考核细则，进行资料文件编写整理、组织生产现场整改，均如期按时 完成了取证换证工作。九、严格安全考核，提高安全绩效我处严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全U标实现情 况、安全责任落实惜况、安全双基工作完成情况进行全面检查考核，提出纠正预 防措施和计划，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提高。从总体上讲，安全管理业

14、务流程是顺畅的、安全风险得到有效控制。但还存在 很多不确定因素的影响，比如人员安全行为的控制是一个难点、现场隐患是动态 变化的。这就要求我们还要进一步完善安全标准化工作，特别是要注重细节的管 理。篇三：内部控制工作总结随着医疗卫生事业的发展，内部审计监督已经成为医院进行现代化管理的一种 重要手段，并且山经济监督向经济控制 转变，通过对医院预算、内控制度、专项资金、固定资产投资、基建项Ll等重要经济 业务的效益审计，促进医院管理水平和经济效益的提高。近年来，市三院内审工 作紧紧围绕医院中心工作，科学整合审计资源，创新审讣思路，有效拓展审计领 域，做到管理与服务并重，以审计促社会效益、经济效益同步

15、增长的大好局面。贯彻科学发展观，建立和谐医院，作为医院内审部门，最根本的一条是全面履 行审讣职责，提高审汁监督能力，说到底就是在审讣工作中要严要求、高标准，确保审计质量。审讣质量是审讣 工作的生命线，提高审讣质量为也是审计服务构建和谐社医院、体现服务水平的 根本要求。为了确保审计质量，市三院审计科多年来始终强化依法审计意识，牢固竖立依 法审计、依法监督、在工作中自觉遵守、严格执行审计工作要求和审计程序，克服审计过程中的随意性，做到审计程序合法、审计行为规范、审计问题定性 准确、审计结论客观公正。坚持 全面审计、突出重点的审计思路，从医院的经 济工作中心出发，重点着眼于对加强各类资金管理能力、提

16、高经济效益与社会效 益等事项的审讣并取得了显著的效益。例如医院在煤炭采购上，开始山一家公司 独家供货，无审计人员参与，造成质量不稳定、价格不透明，当山审计参与后，根据事前、事中、事后的审计跟踪，单这一项就为我院节约 了数万元资金。印刷品方面，06年前印刷品支出一直居高不下，且库存积压太 多，有的能用儿十年。通过审计参与，进行印刷品印制招标，从而大大降低了印 刷品支出：06年印刷品审减率57. 1%（个别品种审减率达86. 3%） ;07年审减率 25. 1%;08 年审减率 23. 2%o近年来审计科按照院领导扎紧口袋、关口前移 的要求，使审计工作做到 三 个提前：一是位置提前，二是时间提前、

17、三是工作提前，实行事前审计、事中审计.事 后审讣的全过程审计，对需要审计的费用支出活动都提前介入，以确保医院资金 的使用安全和使用效果。规范了物资釆购程序和釆购行为，参与了医院的材料设备采购、零星维修基建工程等招标比价或跟踪询价活动，审计工作进一步加强,审讣的项Ll、范围不断拓宽，在厉行节约方面取得了明显效果。从2008年到Ll 前参与招标比价工作44次，参与议价釆购物品43批次，涉及60多个供应商， 完成专项项LJ审计119项，接审各种物资采购、基建维修等总额183. 77万元， 在总务和财务等部门的通力合作下，审减金额18. 16万元，审减幅度为9. 88%, 最高审减率达43. 33%,为医院节约了大量资金。今天在社会主义市场经济的不断发展下，医院作为一个服务的窗口行业，要 在激烈的市场竞争中求得生存和发展，必须建立优质、高效、低耗的科学管理模 式，作为医院管理机制重要环节的审计部门更应起很大的作用。在市场经济条件 下，医院被推向市场，医院的生存不再取决于上级主管部门的意志，而是取决于 市场对医院的接纳程度，取决于医院能否为患者提供优质、价廉的医疗服务，市场决定着医院的生存和发展。医院要开展正常的经营活动，向广大患者提供 医疗服务，必然会消耗一定的人力、财力和物力，因此医院的经营过程也就是资 源耗费的过程，同时也是成