系统集成服务--程序文件(环境质量体系二合一)

1、*有限公司 质量/环境程序文件(依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 标准编制) 第 A 版（Q/EP） 编 制： 审 核： 批 准： 分 发 号： 受控状态： 2011年1月8日发布 2011年1月10日实施 *有限公司*有限公司程序文件Q/EP共5页 第1页目 录第 A 版第 0 次 修 订序号文件编号文件名称版本/修订备 注1Q/EP-4.2.3文件控制程序A/02Q/EP-4.2.4记录控制程序A/03Q/EP-5.5.3信息交流与沟通控制程序A/04Q/EP-5.6管理评审控制程序A/05Q/EP-6.2人力资源控制程序A/06Q/EP-6.3/6.4基础设

2、施及工作环境控制程序A/07Q/EP-8.2.2内部审核控制程序A/08QP-7.4采购控制程序A/09QP-8.3不合格品控制程序A/010Q/EP-8.5/4.5.3纠正和预防措施控制程序A/011EP-4.3.1环境因素识别与评价控制程序A/012EP-4.3.2法律法规与其他要求控制程序A/013EP-4.4.6运行控制程序A/014EP-4.4.6-01对相关方施加影响控制程序A/017EP-4.4.7应急准备和响应控制程序A/016EP-4.5.1监测和测量控制程序A/017EP-4.5.2合规性评价控制程序A/0*有限公司程序文件Q/EP-4.2.3共3页 第1页文件控制程序第

3、A 版第 0 次 修 订1 目的对质量/环境管理体系有关文件和资料进行控制，确保各相关场所使用的文件和资料为有效版本，防止使用失效、作废的文件和资料。2 适用范围适用于公司质量/环境管理体系的各类管理性、技术性文件和资料的控制。但产品标准、行业管理规程、环境污染排放标准、安全生产法规及上级有关部门的规定等按法律法规与其他要求控制程序的规定予以控制。3 职责3.1 总经理批准发布质量/环境管理手册。3.2 人事行政部负责质量/环境手册、程序文件、相关文件、管理制度的发放和管理。3.3 各部门负责相关文件、管理制度的编制、使用和收集、整理和归档。4 工作程序4.1 文件的分类和编号。4.1.1 公

4、司质量/环境文件分为：a）第一层次文件：质量/环境管理手册；b）第二层次文件：质量/环境的程序文件；c）第三层次文件，各项制度、规程等；d）记录，包括体系运行、施工、监视和测量、改进等方面的记录表格、报告、报表。第一、二、三层次文件按本程序的规定控制，记录按记录控制程序控制。4.1.2 文件的编号方式为： a）手册：公司代号-手册代号章节号质量/环境手册：NB-Q/EM××b）程序文件：程序文件代号标准章节号顺序号质量/环境程序文件： Q/EP-×××-××适用单一体系时，如适用质量体系：QP-××

5、15;-××；适用环境体系：EP-×××-××；*有限公司程序文件Q/EP-4.2.3共3页 第2页文件控制程序第 A 版第 0 次 修 订c）制度、规程：三级文件代号顺序号质量/环境的各项制度、规程：SJ-××d）记录：文件代号标准章节号顺序号质量/环境的各种记录：Q/E R-×××-××适用单一体系时，如适用质量体系：QR-×××-××；适用环境体系：ER-×××-

6、5;×；4.2 文件编制批准和发布a.质量手册由人事行政部组织编写，管理者代表审核，总经理批准；b.程序文件和管理性文件由人事行政部组织编写、管理者代表审核，总经理批准；c.技术作业文件由研发中心经理审核，总经理批准；d.外来文件各部门收集后，交至人事行政部，与管理者代表审查其适用性；e.人事行政部可在进行管理评审时组织相关人员对现有体系文件进行全面评审，因评审或其他原因对文件的修改与更新时，文件发布前应得到再次批准。4.3 文件的更改和作废：当实际的情况发生变化使文件有不适用情况时，可对文件进行更改，填写“文件更改审批表”，保留更改记录。4.3.1 手册和程序文件的更改由人事行政部

7、实施，技术文件的更改由研发中心实施，管理者代表审核，总经理批准。4.3.2 所有更改后的文件必须从使用部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯一性。4.3.3 文件经多次更改，或文件内容需全面更改时，应对原文件进行换版，原版文件及时作废，同时换发新版本。4.3.4 文件更改应由该文件的原审批部门进行审批，若由其他人员进行修改时，该人员应获得审批所需依据的背景文件资料。4.3.5 作废的文件由人事行政部按“文件发放/回收/销毁/保留登记”中原登记发放范围从使用部门收回原版文件，并在作废文件上加盖“作废”印章，填写“文件更改审批表”，经主管领导批准后，统一销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废

8、保留”标记后方可保存。4.4 文件的发放和领用4.4.1 受控文件的发放时要加盖“受控”印章，经批准后，人事行政部按文件的实际需要部门发放，确保体系运行的各个场所都能获得相应有效的文件。4.4.2 文件领用者在领取标有分发号的受控文件，并填写“文件发放/回收/销毁/保留登记”。4.4.3 发放的文件在使用时若发生严重破损而影响使用时，原领用人应向人事行政部申请办理文件*有限公司程序文件Q/EP-4.2.3共3页 第3页文件控制程序第 A 版第 0 次 修 订更换手续，人事行政部收回破损文件并补发新的文件，新文件的分发号仍沿用原文件的分发号，人事行政部将破损文件收回时填写“文件发放/回收/销毁/

9、保留登记”。4.4.4 当文件持有者的文件遗失时，应向人事行政部及时说明，并办理重新领用手续，但必须在领用申请中作出说明，人事行政部在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号注明为作废文件的分发号，并通知各有关部门。4.5外来文件控制a.对所收集的外来文件由人事行政部汇总后登记在有关的外来文件清单内；b.审核后适用的外来文件，人事行政部分发到执行部门，并填写“文件发放/回收/销毁/保留登记”；c.对失效和更改后的外来文件，人事行政部要及时收回，按作废文件的要求处理。4.6 文件的管理4.6.1 人事行政部建立公司“受控文件清单”对公司的文件进行控制，以识别现行使用文件的状态。凡属受控文

10、件均人事行政部统一备案存档，包括纸张、软盘、光盘、照片录像带等。4.6.2 文件的借阅和复制 特殊情况需要查阅文件时，到人事行政部查阅，不得私自带走，不得擅自复印。需要增发时，由文件发放部门按本程序3.5文件的发放和领用执行。5 相关文件5.1 记录控制程序6 记录6.1 受控文件清单6.2 文件发放、回收记录6.3 文件借阅、复制记录6.4 文件更改申请*有限公司程序文件Q/EP-4.2.4共2页 第1页记录控制程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的对记录进行控制和管理，为符合要求和质量/环境管理体系有效运行提供证据，为持续改进提供分析依据。2 适用范围适用于公司质量/环境管理体系各类记录

11、的控制。3 职责3.1 研发中心负责记录的归口管理。3.2 各部门负责本部门内部的记录的标识、收集、编目和管理。4 工作程序4.1 记录的编制、审批、更改。4.1.1 公司记录实行统一控制分级管理的模式。4.1.2 记录表式尽量采用省、市有关部门的统一表式。由使用部门设计、编制的表格，研发中心审核，管理者代表批准使用。4.1.3 程序文件和管理文件中涉及的、无统一表式的记录，在文件编制时一并设计、审批。4.1.4 各部门负责人对本部门使用的记录（表式）进行审核，由管理者代表批准，由研发中心进行备案。4.1.5 记录表式发生更改、在使用经审批后的新记录时，应将旧记录收回作废，防止误用。4.2 记

12、录的标识、编目、收集、归档。4.2.1 记录的编号：执行文件控制程序规定。4.2.2 采用上级部门统一表式的记录，或外部监测机构的检测报告，公司不再编号。4.2.3 研发中心负责编制质量/环境记录，根据记录的性质、作用及重要程度，确定保存期年限和存档地点。凡存档年限在三年的记录，由各部门将每年的记录经整理后于次年2月份前交人事行政部归档保管。凡存档年限在三年及三年以下的记录，由各部门内部归档、保管。4.2.4 各部门应将各自使用的记录收集齐全，妥善保管。4.3 记录的贮存、保管、处理。*有限公司程序文件Q/EP-4.2.4共2页 第2页记录控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.3.1 记录应

13、易查，集中统一贮存于通风干燥处，并备有防蛀、防霉、防火措施。4.3.2 各部门应有人专门负责记录的保管，经常检查贮存环境是否适宜，防止受潮，变质及丢失，损坏，发现问题及时处理。 4.3.3 记录存档期满后，研发中心应填写文件更改申请，并经研发中心负责人签字后销毁，其销毁清单按规定保存。4.4 记录的查阅4.4.1 查阅记录者应办理查阅登记手续。4.4.2 借阅时必须填写文件借阅、复制记录，经各部门负责人（或授权办）批准，并在规定时间内归还。4.4.3 当合同要求时，在商定期内记录可提供给顾客或相关方或其代表评价时查阅。4.4.4 查阅或借阅者在查、借过程中不得在管理记录上涂改、撕页，未经许可不

14、得擅自复印。4.5 记录的控制4.5.1 各部门应落实专人，明确其负责收集、整理、查、借阅、回收、归档、保管、处理等工作职责。4.5.2 记录可以是书面的，也可以贮存在任何其它媒体上，如电子媒体。4.5.3 记录要求完整和清晰具有条理，做到标准化、规范化。4.6 记录填写人员职责。4.6.1 各项记录应填写清楚，字迹清晰书写规范，内容完整准确，数据真实可靠，并有有关人员的签名和注明记录的时间。一般应用蓝、黑色书写。三年以上的记录应用钢笔填写。4.6.2 记录不允许随意更改，需要改时应在更改处签名或盖章以示负责，重要记录更改须经部门负责人签字后方可更改。4.6.3 各项记录完成后应注明日期，并签

15、署记录人姓名。5相关文件5.1 文件控制程序6 记录6.1质量/环境记录*有限公司程序文件Q/EP-5.5.3共3页 第1页信息交流与沟通程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的及时、准确地收集、传递及反馈有关质量/环境信息，特别是被迫交流的信息，通过协商与交流促进公司方针、目标和指标的实现，保证体系有效的运行，并达到持续改进的目的。2 适用范围适用于公司内部质量/环境信息的传递、沟通，以及与外部各方的信息交流。3 职责3.1 人事行政部负责与上级主管部门和行业主管部门、周围居民等相关方信息的接收、传递和处理。与上级主管部门的信息交流及内部员工反映问题的反馈工作，负责体系审核、管理评审的信息传

16、递与落实。3.2 各部门负责工作范围内信息的传递和交流，并负责对本部门信息的收集、分析。3.3供销部等相关部门都要关注被迫交流的信息收集、分析和传递，并向相关方施加环境方面的影响。4 工作程序4.1 信息的分类4.1.1 外部信息：a）环境监测站、认证中心等检测或检查的结果及反馈的信息；b）政策法规标准类信息，如环境法律法规、条例、产品标准、排放标准等，以及有关的国家宏观信息；c）相关方反馈的信息及其投诉；d）其他外部信息。4.1.2 内部信息a）正常信息，如方针、目标指标、检查检验检测结果、内部审核与管理评审报告，以及体系正常运行的其他信息等； b）不符合及潜在不符合的信息，如内部审核中的不

17、合格报告、纠正和预防措施要求等；c）紧急信息，公司内部出现环境有关的信息；d）其他内部信息，如员工的合理化建议等。*有限公司程序文件Q/EP-5.5.3共3页 2页信息交流与沟通程序第 A 版第 0 次 修 订4.2 内部信息协商与交流4.2.1 公司在例会上，通报质量/环境管理现状、检查中存在的问题和解决的措施，协调各部门内部难以解决的问题，布置下月的工作重点等。4.2.2 各部门利用口头或书面文件、会议、广播、宣传栏等一切可以利用的通讯及宣传工具在职工和相关方中宣传法律法规和其它要求、方针等。4.2.3 在施工活动中发现质量/环境隐患，岗位操作人员及时记录，报告部门负责人，负责人不能解决的

18、，由负责人上报职能部门。职能部门对相关岗位报告的隐患和事故进行记录，深入调查核实，组织分析原因，提出纠正和预防措施，并报告管理者代表。4.2.4 质量/环境的目标、指标和管理方案由人事行政部组织相关人员参加制定、评审，经总经理批准后，分解到部门予以落实。4.2.5 质量/环境的监测和监督检查结果，由人事行政部及时传递到相关部门，出现不符合时督促实施纠正措施。4.2.6 年度质量/环境的目标、指标和管理方案的完成情况、审核结果、培训情况由人事行政部总结材料，输入管理评审。4.2.7 内部审核、合规性评价结果、管理评审的结论，由管理者代表落实到相关部门实施并组织进行验证。4.2.8 职工对质量/环

19、境管理的意见和建议可通过中层干部收集带入例会讨论，采用合理化建议的形式，鼓励全员参与环境管理，有效的建议公司给予奖励。4.2.9 紧急的环境信息由发现部门按应急准备和响应控制程序执行。4.3 外部信息的收集与交流4.3.1 各部门利用口头或书面文件、会议、广播、宣传栏、警示牌等一切可以利用的通讯及宣传工具（品）在相关方中宣传法律法规和其它要求、方针等。4.3.2 人事行政部与本地环保主管部门建立和保持联系，跟踪法律法规及其它要求的变化，传达并落实主管部门布置的工作。*有限公司程序文件Q/EP-5.5.3共3页 第3页信息交流与沟通程序第 A 版第 0 次 修 订4.3.3 人事行政部负责委外监

20、测结果的收集，并及时传递给相关部门，出现不符合时组织相关部门分析原因，协商制定纠正措施，并实施改进。4.3.4 市场部负责收集、记录相关方对质量/环境方面的投诉和意见，必要时上报管理者代表，组织相关部门评审、分析原因，制定并实施纠正、预防措施，必要时给予答复，体现信息的双向性。4.3.5 其他职能部门收集到的环境方面信息，及时处理并传递给人事行政部。4.3.6 人事行政部建立记录、评价、传递、处理和反馈有关信息4.4 信息的贮存4.4.1 人事行政部和各部门对各自管理的信息进行分类和贮存。4.4.2 对机密的信息应做好机密标识；4.4.3 收集的各类原始资料按文件控制程序或法律法规与其他要求控

21、制程序的要求管理。5 相关文件5.1 文件控制程序5.2 法律法规与其他要求控制程序5.3 应急准备和响应程序5.3 对相关方施加影响控制程序6相关记录会议记录*有限公司程序文件Q/EP-5.6共3页 第1页管理评审控制程序第 A 版第 0 次 修 订1目的通过最高管理者定期就质量/环境管理体系和质量/环境方针、质量/环境目标，指标以及对公司质量/环境管理体系的现状和适应性进行评审，以保持其持续的适宜性、有效性、充分性。2适用范围适用于最高管理者组织对质量/环境管理体系进行评审。3职责3.1公司总经理负责组织管理评审活动，并批准管理评审计划和管理评审报告。3.2管理者代表负责安排管理评审前的各

22、项准备工作，包括评审中所需的文件和资料的收集、管理评审计划的编制或审核，并协助公司总经理组织评审活动以及编写管理评审报告。3.3相关部门负责人负责整改纠正和预防措施的提出的改进措施。3.4研发中心负责对相关部门的纠正和预防措施实施情况进行监督，并及时向管理者代表汇报执行情况，管理者代表向公司总经理报告。3.5 管理者代表负责跨部门的协调。4工作程序4.1总则 管理评审由公司总经理按计划的时间间隔进行并主持，以会议形式进行。一般每年进行一次，两次间隔不超过12个月，通常在内部审核结束后进行。需要时经公司总经理决定可增加次数并适时进行。4.2评审的提出 公司总经理确定本次评审的日期和要求，由管理者

23、代表负责组织准备工作。4.3评审的输入4.3.1由管理者代表组织，人事行政部协调相关部门按要求作好评审准备，编制管理评审计划，并报告公司总经理批准后，发放至参加管理评审的部门和人员。4.3.2 资料准备下列资料应在评审前由人事行政部通知，相关部门分别收集汇总并分析：a外部和内部环境审核结果；*有限公司程序文件Q/EP-5.6共3页 第2页管理评审控制程序第 A 版第 0 次 修 订b相关方对公司产品及服务环境的意见反馈、相关方抱怨的答复和解决情况以及相关方期望的分析；c公司管理体系过程的运行情况和产品/服务的符合情况；d各项纠正和预防措施执行及验证情况；e前次管理评审后的跟踪措施；f质量/环境

24、管理体系中长期存在或反复出现的实际和潜在问题等；g质量/环境方针和目标的实施情况和适宜性；h组织结构、资源配置的适宜性及其它和本次评审有关的资料。4.3.3会前准备准备工作应于评审会议召开前一周完成，相关部门收集汇总、分析的资料由人事行政部整理，管理者代表审核并向公司总经理报告，经公司总经理确定后，必要时可将会议资料印发，以供与会人员评审时使用。4.4评审会议4.4.1参加人员会议参加人员为：公司总经理、管理者代表、所属相关部门以及其它需要与会的人员。参加会议的人员应签到，签到表作为管理评审记录之一。4.4.2会议议程及内容会议由公司总经理主持；管理者代表报告质量/环境管理体系运行情况及介绍资

25、料，与会人员讨论，并就下述内容作出评价及决定，研发中心做好会议记录。a组织机构、包括人员在内的资源的适宜性；现行质量/环境管理体系适应标准要求和环境方针、目标的适宜性、运行实施的有效性、充分性； b内部和外部审核结果；c对长期存在，反复出现或系统性的问题，拟采取纠正和预防措施及开展的改进活动等； d质量/环境管理体系的改进、对环境方针和目标的实现程度，环境管理体系的有效性、适宜性和充分性应给予总结性的结论。e纠正和预防措施系统的有效性，相关方的投诉处理情况。f公司持续改进的措施及能力。*有限公司程序文件Q/EP-5.6共3页 第3页管理评审控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.4.3评审报告

26、 管理者代表根据会议记录整理、起草管理评审报告，经公司总经理批准，分发相关部门。4.5评审输出4.5.1公司质量/环境管理体系及其改进措施。4.5.2对公司施工和服务过程的改进。4.5.3公司资源的需求情况。4.5.4纠正和预防措施的实施 a研发中心根据评审报告中提出的质量/环境问题制定纠正措施计划，各有关部门应按纠正措施计划提出的要求分析原因，制定纠正和预防措施，组织实施，在规定期限内完成； b管理评审中涉及的文件修改内容记入文件更改单，并按文件控制程序进行。4.5.5跟踪验证研发中心应对质量/环境问题的纠正和预防措施实施情况进行跟踪并对实施结果的有效性进行验证。跟踪和验证结果应予以记录。并

27、及时向管理者代表汇报执行情况再由管理者代表向公司总经理报告。5相关文件5.1文件控制程序5.2纠正和预防措施控制程序 5.3内部审核程序5.4记录控制程序 6.记录6.1管理评审计划 6.2管理评审会议记录 6.3管理评审报告 6.4会议签到表 *有限公司程序文件Q/EP-6.2共5页 第1页人力资源控制程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的对人员的能力意识和培训要求进行识别，及时组织培训，使其质量/环境知识、污染防治技术、设备使用技能，能满足上岗要求，确保质量/环境管理体系有效运行，实现环境保护管理的承诺。2 适用范围适用于公司所有与质量/环境有关的人员的能力意识和培训管理。包括临时雇佣人

28、员，必要时包括相关方的人员。3 职责3.1 相关部门根据质量/环境运行的需要，确定本部门的培训需求并落实培训计划。3.2 人事行政部负责将各部门上交的培训需求进行汇总，制定年度培训计划并对其实施进行监督。3.3 总经理批准有关质量/环境管理方面的培训需求和年度培训计划。4 工作程序4.1 人力资源配置4.1.1 人事行政部根据承担质量/环境规定职责的人员要求，编制各部门负责人和各岗位员工的岗位任职要求，经总经理批准。“任职要求”栏应明确该岗位工作人员的学历、培训及工作经历或能力的具体要求。4.4.2 经批准的岗位任职要求作为人员选择和安排的主要依据。4.2 培训需求确定的依据a.环境的要求；

29、b.人员的能力；c.本部门实际运行中存在的问题和人力资源现状；d.公司发展规划。4.3 培训范围a.国家、行业所要求的培训； b.适合公司现场工作需要的业务知识培训、操作技能培训及环境教育；c.公司发展需要的各类培训。*有限公司程序文件Q/EP-6.2共5页 第2页人力资源控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.4 培训内容对公司的所有员工，均应进行质量/环境意识的教育，对不同阶层的员工，应分别进行以下内容的教育与培训。4.4.1 最高管理者和管理者代表a.建立和保持质量/环境管理体系意义； b.质量/环境法律法规及其他相关要求；c.质量/环境相关文件；d.公司的重要环境因素和重大安全风险、环

30、境目标指标、管理方案等。4.4.2 中层干部a.相关法律法规及其他要求； b.质量/环境基本知识和GB/T19001、GB/T24001基本知识；c.质量/环境管理体系相关文件；d.部门的环境因素、重要环境因素、环境目标指标等。4.4.3 质量/环境关键岗位员工应通过培训认识到其活动符合环境方针和环境管理体系的重要性，因此对他们的培训应包括a.一定的环保基本知识； b.质量/环境方针、有关程序文件、操作规程等；c.本岗位的存在或潜在的重要环境因素目标指标、管理方案等；d.偏离规定的运行程序的潜在后果以及改进个人工作所带来的质量/环境效益；e.他们在执行方针与程序、，实现环境要求，包括应急准备和

31、响应要求方面的作用与职责。4.4.4 操作人员a.公司质量/环境方针； b.相应岗位的环境因素；c.操作规程；d.质量/环境基本知识。*有限公司程序文件Q/EP-6.2共5页 第2页人力资源控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.4.5 新员工培训a.公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量/环境方针、质量/环境目标、质量/环境意识、相关法律法规、工艺基本知识等培训；在进入公司一个月内 ，由人事行政部组织进行。b.岗位技能培训：学习生产作业指导书，所用设备的性能，操作顺序，相应岗位的环境因素、环境安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位的部门负责人组织进行，提倡在岗位工人中“师带徒”形式进

32、行培训。4.4.6 在岗人员培训每年应对在岗员工进行一次全面的岗位技能培训和考核。4.4.7 特殊工种人员培训a.对从事特殊工作或要求具备很高专业技术的人员实行送外培训，考核合格后持证上岗； b.驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；c.质量/环境管理体系内审员应经过培训。4.4.8 转岗人员应接受新岗位技能培训4.5 培训计划的制订与审批4.5.1 人事行政部按各职能部门提出的培训申请，经识别后，于每年12月制定下年度的年度培训计划，报总经理批准后实施。4.5.2 培训计划内容包括：培训目标、培训内容、培训对象、培训教师、培训教材、有效性评价方式等，并明确完成期限。4.6 培训计划的

33、实施及管理4.6.1 质量/环境意识培训、上岗前培训、岗位技能培训以公司自办培训班为主。4.6.2 人事行政部在每次培训后填写培训实施表。4.6.3 对从事特殊工作或要求具备专业技术的人员，如公司无资格或无能力培训的，委外培训。*有限公司程序文件Q/EP-6.2共5页 第4页人力资源控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.6.4 培训师资由人事行政部针对培训内容聘请。4.6.5 培训教材有统一教材的采用统一教材，无统一教材的由授课人员编写讲义。4.7 计划外培训4.7.1 发生下列情况之一时，如无法预先计划的应临时培训：a.国家标准、行业标准、环境管理规定的修订要求； b.新技术、新工艺、新装

34、备的采用要求；c.上级部门的要求；d.新进职工。4.8 培训方式。4.8.1 内部培训：不同的培训内容应采取不同的培训方式。a.质量/环境方针、法律法规及其他要求、质量/环保基本知识、两个标准的基本知识可通过宣传栏、组织授课及发放资料文件由员工自学等形式进行； b.各部门的环境因素、重要环境因素、环境目标指标、环境操作规程等可以由人事行政部组织课堂授课，也可以由各部门以召开部门会议、刊登黑板报等形式进行，并认真填写培训记录后上交人事行政部。4.8.2 外派培训：参加外派培训人员在培训结束后应将培训情况（包括获得的合格证书等）反馈给人事行政部，由人事行政部填写培训实施记录。4.8.3 对相关方的

35、培训以发放相关资料的形式进行。4.9 培训有效性评价4.9.1 所有培训都要进行有效性评价，评价的方式可以是笔试、口试、操作考试，或实际工作情况检查等。4.9.2 外出培训人员也参加相关考核、并获得相应的证书或资格。4.9.3 人事行政部随时对全公司各部门员工进行现场工作考核，发现不胜任本职工作的，及时安排补充培训，或转换工作岗位，最终使其具备的意识、能力与从事的工作相适应。4.10 培训档案*有限公司程序文件Q/EP-6.2共5页 第5页人力资源控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.10.1 公司人员的各类培训合格证书由相关部门保管，人事行政部予以登记。4.10.2 培训结束，人事行政部应

36、填写培训实施表，同时做好培训资料的整理归档。5 相关文件5.1 岗位任职要求6 相关记录6.1 年度培训计划6.2 培训实施表*有限公司程序文件Q/EP-6.3/6.4共2页 第1页基础设施及工作环境控制程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的 识别并提供和维护为满足工程项目的符合性所需要的设施，识别并管理为满足工程项目符合性所需的工作环境中人和物的因素。2 适用范围 适用于质量/环境管理体系为满足工程项目符合性所需的设施，如施工工作场所、硬件和软件、工具和设备、支持性服务如通讯、运输设施等的控制；对施工工作环境中的人和物的因素进行控制。3 职责3.1技术工程部负责识别实现工程项目符合性所需的

37、设施并进行控制。3.2技术工程部对实现工程项目符合性所需的工作环境进行控制。4 工作程序4.1 施工设施的识别、提供和维护4.1.1 设施的识别公司为实现工程项目符合性活动所需的设施包括：工作场所（施工场地、办公场所等）、设备和工具（包括工、量具）、软件、支持性服务（水、电、供应）、运输设施等。4.1.2 设施的提供a.技术工程部根据使用部门的要求及公司发展的需要，配置相应的设施，报告经总经理批准后，由商务部负责组织安排采购；b.需要自制的设施由使用部门提出由技术工程部设计，总经理批准后，组织加工制造。4.1.3 设施的验收a）采购或自制完成的设施技术工程部组织使用部门进行安装调试，确认满足要

38、求后，由技术工程部和使用部门验收，并记录设施名称、型号规格、技术参数、随机附件及资料等内容。设施验收单由技术工程部保管。低值易耗的工、量具等由使用部门自行验收；a.验收不合格的设施商务部与供方协商解决，退货或调换；b.技术工程部对验收合格的设施进行编号，建立台帐和登记；c.技术工程部根据合格的设施验收单办理登记和建档手续；低值易耗的工、量具等由仓库凭设施验收单办理入库手续。*有限公司程序文件Q/EP-6.3/6.4共2页 第2页基础设施及工作环境控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.1.4 设施的使用、维护和保养a.根据技术工程部组织编写设施的操作规程，发给使用部门。b.技术工程部制定设备管

39、理制度，规定保养项目，频次，发给使用部门执行各负责人监督检查执行情况。c. 施工中无法排除的故障，应及时通知设备管理员，并作检修中设施标识，以防误用检修好的设施使用部门验收。d).现场使用的设施应有统一的编号，以便于维护保养。4.1.5 设施的报废a.对无法修复或无使用价值的设施，由技术工程部填写报废单，经总经理批准后报废，机修台帐中注明情况。b.对低值易耗的辅助设施等，由使用部门填写申请报技术工程部批准，即可报废。4.2 工作环境 技术工程部识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素，根据生产作业需要，负责确定并提供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境a.配置适用的场所并根

40、据施工需要适当装修，防止暴晒、风雨侵蚀和潮湿；b.配置必要的通风、消防器材，保持适宜的温、湿度和职业卫生、安全；c.应对设施实行定置管理，要考虑人体工效的要求，努力提高工作效率；d.确保员工施工符合劳动法规的要求。5 相关文件5.1 记录控制程序5.2 设备管理制度6.记录6.1 设施检修计划6.2 设施日常保养记录6.3 设施检修记录6.4 生产设施一览表*有限公司程序文件Q/EP-8.2.2共4页 第1页内部审核控制程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的 通过审核质量/环境管理体系涉及的各部门所开展的质量/环境管理活动及其结果是否符合标准和质量、环境管理体系要求，确保质量/环境管理体系持

41、续有效地运行，并为质量/环境管理体系的改进提供依据。2 适用范围 适用于公司质量/环境管理体系所覆盖的所有区域和 所有要求的内部审核。3 职责3.1 总经理a. 批准组织年度计划和审核实施计划b. 批准内部质量/环境管理体系审核报告3.2 管理者代表a. 全面负责内部质量/环境管理体系审核工作b. 由质量/环境管理者代表确定审核组长及审核员，并审核年度计划，每次的审核实施计划和内部质量/环境管理体系审核报告3.3 研发中心a. 编写质量/环境内审计划、并负责组织实施b. 编写内审报告c. 负责对纠正措施的跟踪验证3.4 由审核组长组织实施内审，审核员协助组长开展内审工作。3.5 内审员 负责完

42、成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证 4 工作程序4.1 年度审核计划。4.1.1 每年初由研发中心制定年度审核计划，确定内审时间，审核内容（一般情况内部质量/环境审核每年（12个月）每个部门不少于一次，可根据特殊情况而确定内审频数），报管代审核、总经理批准。4.1.2 根据实际情况采用不同审核： a 仅对某要素的运行情况安排审核； b 仅对某部门安排审核； c 对某项工作完成全过程安排审核；d 对所有要素、所有部门进行全面审核。*有限公司程序文件Q/EP-8.2.2共4页 第2页内部审核控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.1.3 正常情况下，年度审核计划应覆盖标准的所有要素及公司

43、所有质量/环境活动涉及的有关部门。4.1.4 遇下述情况，可安排临时审核：a. 组织机构、管理体系发生重大变化时；b. 出现重大质量、环境事故；c. 客户对某一环节连续投诉； d. 法律法规及其他外部要求的变更。4.2 审核安排要求：4.2.1 由管理者代表根据审核部门及工作内容，任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体工作。4.2.2 审核组由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核方无直接责任者担任审 核组成员，并根据计划适当分工。4.2.3 由审核组长组织审核组成员制定审核专用文件和资料： a .审核检查表； b .审核计划； c .不符合项报告； d.

44、 审核报告。4.2.4审核依据的文件a. GB/T19001-2008质量管理体系标准；GB/T24001-2004环境管理体系标准； b. 质量/环境管理手册； c. 质量/环境程序文件及兼容体系的其它文件；d. 组织适用法律法规及其他要求法规以及有关技术文件、产品标准。4.2.5 由人事行政部于审核前十天向受审核部门发出本次审核计划。4.2.6 审核计划的内容： a 受审核的部门、审核目的、范围、日期； b 依据的文件； c 审核部门及时间安排； d 审核员及分工。4.2.7 受审部门收到审核计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知审核组，经过协商可以再行安排。*有限

45、公司程序文件Q/EP-8.2.2共4页 第3页内部审核控制程序第 A 版第 0 次 修 订4.2.8 受审部门要确定陪同人员作好必要的工作。4.2.9 内部质量/环境管理体系审核员应经质量/环境体系认证咨询机构培训，考试合格后方能担任。4.3 审核实施。4.3.1 召开首次会议，由审核组长主持，内审员和各部门负责人与会者签到，由人事行政部保留会议记录，重申审核目的和范围，向受审部门介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，并通知末次会议的安排。4.3.2 现场审核 a 。审核组长控制审核全过程； b 。审核的具体内容按审核检查表进行，也可以随机抽样； c 。审核员经过交谈、查

46、阅文件、检查现场、收集证据，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；d 现场发现问题时应当场让该工作负责人或陪同人员确认，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正措施的实施；e 。内审组长每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；f 。内审时审核员不能审核自己的工作，要公正而又客观的对待问题。4.3.3 审核内容a. 方针是否传达和理解；b. 有或可能具有重大环境影响的因素是否遗留；c. 各层管理者，重点岗位是否明确自己的职责和权限；d. 质量/环境管理体系在实际工作中是否正确实施；e. 目标、指标、环境管理方案是否按计划实施或完成，目标的过程控制是否有效；f. 重点岗

47、位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；g. 有关岗位是否有相关的有效文件；h. 与重大环境因素有关的活动是否受控制；i. 紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；j. 对重点供方和合同方的调查和施加影响是否存在；k. 运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施，避免再次发生；l. 所有记录是否完整，有效和符合要求；m. 信息交流是否畅通。4.3.4 审核报告的编写：*有限公司程序文件Q/EP-8.2.2共4页 第4页内部审核控制程序第 A 版第 0 次 修 订a 。由审核组长或其授权的审核员编写审核报告；审核组长确认后签字，报送管理者代表审批，经批准的审核报告按报告的分发范围发

48、给所有部门。 b 。审核报告的内容： 受审核的部门、审核目的、范围、日期； 审核依据的文件和资料； 审核成员，受审核方代表；审核综述； 不符合项分布情况分析，不符合项数量及严重程度。 存在的主要问题分析；对公司质量环境兼容管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方；c 审核报告的发放范围： 总经理、副总； 各职能部门负责人；4.3.4 召开末次会议： a 参加人员为首次会议人员和其它相关责任人员，与会者签到，并由人事行政部保留会议记录，审核组长主持会议； b 由各审核员宣读不符合项报告，必要时可进行分析并提建议； c 由组长对审核过程进行回顾，并宣读审核报告； d 由总经理强调纠正和预防措施

49、的要求及时限。4.4 纠正和预防措施的验证：不符合项由责任部门按要求时限和纠正和预防措施控制程序及时采取纠正或预防措施，审核员应及时安排进行跟踪检查，并验证其有效性，将检查结果记入不符合项报告。4.5 由人事行政部负责发放审核报告到各相关部门，本次内审结果要提交管理评审。4.6内审结束后，各审核组长应把审核中的全部记录移交给人事行政部，由人事行政部按记录控制程序进行保存。 5 引用文件 5.1纠正和预防措施控制程序5.2记录控制程序6 记录6.1 年度审核计划6.2 审核计划6.3 审核检查表 6.4 不符合项报告 6.5 审核报告 6.6首（末）次会议签到表*有限公司程序文件QP-7.4共3

50、页 第1页采购控制程序第 A 版第 0 次 修 订1 目的 对采购过程进行控制，以保证采购物资、产品符合规定的质量要求。2 适用范围 适用于公司各项采购活动的控制以及对供方的能力评价和选择供方。3 职责3.1 商务部负责采购及对供方的控制；编制采购计划、采购文件，并按采购计划实施采购。3.2 技术工程部负责采购计划、采购文件及产品的外购件等有关技术要求的编制或提供。3.3 研发中心负责采购产品、材料的进货检验和试验。4 工作程序4.1对供方的评价4.1.1供方的评价、选择4.1.1.1 对供方的要求 a.提供符合质量要求的产品，质量持续稳定。 b.交货及时，符合合同要求。 c.发货数量准确。 d.产品价格经济合理。 e.提供认真负责的服务。 商务部优先从已有供货关系的厂家中进行初选，如仍不能满足生产的需要，再选择新的供方。4.1.1.2 对供方的评价方法4.1.1.2.1 对已有供货关系的供方的评审， a.由商务部填写供方质量保证能力评审表，明确供货产品名称作为今后供货产品的依据。 b.商务部会同研发中心收集、汇总近一年内的供货记录，并进行分析，对其交货*有限公司程序文件QP-7.4共3页