C15080 证券从业人员的禁区100分答案

1、精选文档 C15080 证券从业人员的禁区100分答案一、单项选择题1. 依据中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。    A. 10，10    B. 15，10    C. 15，5    D. 15，15     您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 操纵市场行为主要损害了证券市场的

2、（）。    A. 分散风险功能    B. 价格形成机制    C. 资本配置功能    D. 转换机制     您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据中华人民共和国刑法第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。    A. 1   &

3、#160;B. 3    C. 5    D. 10     您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。    A. 不确定性    B. 重大性    C. 非公开性    D. 隐秘性  

4、   您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。    A. 内幕信息已经形成之日    B. 内幕信息开始酝酿、形成之日    C. 内幕信息尚未形成之时    D. 相关决议经由董事会讨论通过之日     您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题6

5、. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。    A. 高比例控盘    B. 高比例对倒    C. 高比例成交    D. 操纵期间短     您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。    A. 线索发现    B. 做出初步调查或

6、立案决定    C. 组成调查组进行现场调查收集证据    D. 形成调查终结报告，并复核或内审    E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关     您的答案：E,B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。     您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 依据我国证券法第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。     您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利