港交所上市规则

1、常问问题综合版本1（於2010年9月17日刊发/於2011年12月19日修订）常常问问题说明我们编制下列常问问题，是为了协助发行人理解和遵守上市规则，尤其是对某些情况上市规则可能未有明确说明，或者是某些规则可能需作进一步阐释。下列常问问题的使用者应当同时参阅上市规则；如有需要，应向合资格专业人士徵询意见。常问问题绝不能替代上市规则。如常问问题与上市规则有任何差异之处，概以上市规则为准。在编写回应栏内的答案时，我们可能会假设一些背景资料，或是选择性地概述某些上市规则的条文规定，又或是集中於有关问题的某个方面。回应栏内所提供的内容并不是选定为确切的答案，因此是不适用於所有表面看似相若的情况。任何个

2、案必须同时考虑一切相关的事实及情况。发行人及市场从业人可以保密形式向上市科徵询意见。如有任何问题应尽早联络上市科。以下列表所指的常问问题系列是指：系列1-有关企业管治事宜及上市准则规则修订系列2-非主要及轻微规则修订系列4-网上预览资料集系列5-与检讨创业板有关的上市规则修订系列6-香港交易所为预托证券（香港预托证券）设立的架构系列7-关於须予公布的交易、关连交易以及上市发行人发行证券上市规则规定系列8-与2008年综合I咨询有关的上市规则修订系列9-关於须予公布的交易、关连交易、公司组织章程的修订及会议通告上市规则规定系列10-系列11-系列12-关於就矿业公司制定新上市规则的规则修订系列1

3、3-系列14-关於上市发行人董事进行证券交易的标准守则系列15-关於物业估值规定的规则修订系列16-检讨企业管治守则及相关上市规则（由系列17取代）系列17-检讨企业管治守则及相关上市规则卜列常问问题以主板规则编号排列。如某些常问问题的内容与多条规则有关，该常问问题会以我们视为最合适的规则编号作排列。刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编号问题回应30/03/20041.011.011根据修订彳麦的上市规则，联系人的定义包括任何在以下信托中具有受托人身份的受托人:任何董事、最局行政人员或主要股东（为个人股东）或其任何家族权益为受益人的任何信托。经修订彳麦的联系人定义

4、是否包括在以下信托中为受托人的人士：一家由上述任何人士所控制的公司为受益人的信托？。、任间括人东受东要中是事其或包托股为股主托09/05/2008(1/12/2010)1.01不适用6A1甚麽是预托证券？预托家发之正所代1此综合版本不包括常问问题系列3-披露易内的常问问题刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应人）券。充当梁。预托投资遵照进行比率份的东道给预他权证券示传证券协议19/12/20111.011.01178.这些规则中的行政总裁是指最高行政人员或是指财务总监、营运总监等？上市为：人获务的20/05/20101.01,14.41,14A.491.0

5、1,19.41,20.491111.若交易已获股东书面批准，经修订的规则规定须於公告刊发彳麦15个营业日内发送属参考性质的通函。若证券市场因台风或其他原因只开市半天，当日是否算作一个营业日？在交所使联券交28/11/20081.01,14A.11(1)1.01,20.11(1)733.上市发行人所持有的共同控制实体之主要股东是否属主板规则第十四A章/创业板规则第二十章所界定的关连人士？这将规则的如该1.01为上主创述，人士附（a）(b)(c)刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应14/12/20092.07A,13.51(1),附录三第5段16.04A,1

6、7.50(1),附录三第5段923.上市公司拟透过电子途径发送公司通讯予股东。就此而言，上市公司将会有充分安排以符合主板规则第2.07A条及所有适用的法律及规则。上市公司亦会寻求股东批准其修订公司组织章程，令其可透过电子途径与股东通讯。上市公司的公司组织章程修订建议将会符合（i）其成立所在地的法例，以及（ii）上市规则（主板规则附录三第5段除外）。根据主板规则附录三第5段，发行人的公司组织章程必须规定，其董事会报告或财务摘要报告必须交付或以邮递方式送交每名股东的登记地址。联交所会否认为上市公司的修订建议违反主板规则附录三第5段？主在所司组途径人在主如上板规项建许的的规28/11/20082.0

7、7A(2A)16.04A(2A)81.事宜1在12个月内不得再设定股东同意的规限下，上市发行人应如何处理其获取股东同意并随时掌握他们这方面的最新资料？上市库，东的天的124如上即寻启/、发行的设个月上市投乂件内狄同同意侣大人就求。28/11/20082.07A(2A)16.04A(2A)82.事宜1如股东出售其於上市发行人的所有股份而/、再是股东彳麦又再购入若旺股份而再次成为股东，上市/、可视作司通刊发日期(最彳麦更新日期)主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编(问题回应发行人可否利用股东先前给予或被设定的同意？确表讯。28/11/20082.07A(2A)16.04A(2A)84.事宜1上

8、市发行人按设定程序要求股东给予同意时，所提供的选择除了网站上登载通讯外，可否亦包括透过电子渠道提供通讯(如光碟或电邮)？可以同使向股藉此他电公司也未条件用网28/11/20082.07A(2A),16.04A(2A)86.根据主板规则第2.07B条/此附(13/03/2009)2.07B,16.04B事宜1创业板规则第16.04B条，应用此规则的上市发行人须作出充分安排，确定其股东拟收取哪种语言版本的公司通讯。主板规则第2.07B条/创业板规则第16.04B条的附注举例说明联交所一般会视为充分安排的情况。不过，发行人如拟使用主板规则第2.07A(2A)条/创业板规则第16.04A(2A)条所载

9、的设定同意程序，其或未能完全参照上述例子(尤其是附注第(3)段)行事。发行人可否偏离上述例子？并不主板规同意子作则16.0如不宜落20(28/11/20082.07A(2A)(d)16.04A(2A)(d)85.事宜1增订的主板规则第2.07A(2A)(d)条/创业板规则第16.04A(2A)(d)条规定，就仅於网站上提供的公司通讯而言，上市发行人须通知其拟定的收件人下列的资料：有关的公司通讯已登载在网站上；网址；资料登载在网站上的位置；及如何撷取有关的公司通讯。这份通知应发给何人及如何发出？上市站通三类1.2.3.刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应2

10、6/11/20102.07C(1)(b)(ii)16.17(2)(b)1312此规则订明电子形式的申请表格及招股章程须登载在香港交易所网站及发行人网站，那申请人可否直接从该等网站下载电子形式的申请表格作申购之用？我们申请增加违规所提购申申请行人券，26/11/20102.07C(2)16.18(1)1325如何检查文件是否可供下载作检视及打印之用？主规则香港以供香港人小则所网执线如有交易出：地址香港中环国际香港香港首次电话公众传真电邮28/11/20082.07C(3),13.25A16.18(2),17.27A87.事宜8有关按主板规则第13.25A条/创业板规则第17.27A条的规定在翌日

11、披露报表内作出的披露，上市发行人在呈交翌日披露报表以申报购回股份时应使用什麽标题类别？上市翌别内的应选报录他股份上市刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应及28/11/20082.07C(3),17.06A16.18(2),23.06A88.事宜8上市发行人若按主板规则第17.06A条/创业板规则第23.06A条的规定发布有美其按股份期权计划授予期权的公告，其在呈交公告以供登载时应使用什麽标题类别？上市公本权计26/11/20102.07C(3)16.18(2)1321刊发有关混合媒介要约的公告时，应使用哪个标题类别？刊发选择人）类别26/11/20102

12、.07CN/A1326混合媒介要约如何适用於集体投资计划的要约人？集体介要中订媒介类要作26/11/20102.07C(6)16.19(1)1323发行人在其自设网站登载有美混合媒介要约的公告时，须遵循哪些作业标准？除人网规无9A（1易发行19/12/20113.065.25179.授权代表须向联交所提供电邮。这项规定是否适用於现任的授权代表？是。28/10/20113.06（授权代表）5.25161.这些规则何时实施？这些须遵业板3.08（董事职责）5.01人士别。（a）3.28,8.17（公司秘书）5.143.29（公司秘书的培训）5.15(b)13.25A（已发行股本的变动）17.27A

13、(c)13.39（毋须以投票方式表决的情况）17.4713.44（董事表17.48A(d)刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应决）13.51（通报董事人事受动）17.5013.51B（对发行人的制裁）17.50A13.88（委任/罢免核数师）17.10014.66（通函）19.6614A.59（通函内容）20.5919A.16（中国发行人的公司秘书）25.11附录十六第24及25段（财务资料披露）18.28,18.3019/12/20113.06（授权代表）5.25171.这些规则何时实施？这些须遵业板人士别。（a）（b）（c）（d）3.08（董事职责）

14、5.013.28（公司秘书）5.143.29（公司秘书的培训）5.158.17（公司秘书）5.1413.25A（已发行股本的变动）17.27A13.39（毋须以投票方式表决的情况）17.4713.44（董事表17.48A刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应决）13.51（通报董事人事受动）17.5013.51B（对发行人的制裁）17.50A13.88（委任/罢免核数师）17.10014.66（通函）19.6614A.59（通函内容）20.5919A.16（中国发行人的公司秘书）25.11附录十六第24及25段（财务资料披露）18.28及18.3019/1

15、2/20113.085.011711.独立非执行董事或非执行董事一般毋须参与发行人的管理，董事会如何评估他们对发行人事务所付出时间是否足够（特别是业务或集团结构变动不多的较小型发行人）？守百后时间视乎人付为非根据各董事是28/10/20113.08的附注5.01的附注165.若发行人没有遵循附注所指的指引（公司注册处的董事责任指弓1及香港董事学会的董事指引和独立非执行董事指南），其是否违反了上市规则的规定？不是拟就引的19/12/20113.08的附注5.01的附注1710.若发行人没有遵循附注所指的指引（公司注册处的董事责任指弓1及香港董事学会的董事指引和独立非执行董事指南），其是否违反了上

16、市规则的规定？不是拟就引的30/03/20043.10(2)5.05(2)1请说明适当的专业资格的要求。侣大的刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编号问题回应请说明适当的会计及相关的财务管理专长的要求。资格发行长去3.10的规我们规则5.0530/03/20043.10(2)5.05(2)1交易所是否同样承认从海外地区获得的专业资格（例如中国或新加坡的合资格会计师资格）？由一的事30/03/20043.10(2)5.05(2)1律师是否符合适当的专业资格的规定？律师是否必须要具备适当的经验？法令格些会人士财务认。是否出查30/03/20043.10(2)5.05(

17、2)1一名曾任发行人审核委员会成员多年的人士，会否被视为具备本规则所指的适当的经验？侣大板规第5只具被视30/03/20043.10(2)5.05(2)1一名人士於一家非公众公司所获取的经验是否被视为适当的会计及相关的财务管理专长?的会过，责范板规第5还须及教纳。28/10/20113.10A,3.115.05A,5.06164.这些规则何时实施？2012板规第5主条的条下201219/12/20113.10A及3.115.05A及5.06176.这些规则何时实施？2012板规第5主条的条下2012刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应30/03/2004

18、3.135.091倘若有一位在任的非执行董事符合独立性的规定，发行人可否将他重新任命为独立非执行董事？发行人是否须在重新任命该名董事为独立非执行董事时发出公告？可以命为名董的任如在期方却期性的发行立非度。30/03/20043.135.091倘若发行人的非执行董事为法律顾问（例如律师行的合夥人），但在过去一年，该董事并没有为发行人提供任何相关服务，而该董事亦符合主板规则第3.13条/创业板规则第5.09条的其他独立指引，该名非执行董事可否出任为发行人的独立非执行董事？若该董事被重新委任为发行人的独立非执行董事，而日彳爰他再发为发行人提供服务，他是否仍会被视为独立人士？可以一耳3.13述人执行否

19、为务，职。若该再次务，30/03/20043.135.0919.一名在任的独立非执行董事为律师行/执业会计师行的合夥人，而后关公司现正为发行人或其附属公司提供法律/会计服务。该名独立非执行董事是否不符合出任此职的资格？发行人是否需要重新委任一名独立非执行董事？於考虑一名董事是否为独立人士时，如何界定有关权益重大与否？是否启任何具体的义或数字（例如百分比）可作参考？该名的资任独士仍发行去考否，须按28/11/20083.135.0989.事宜17独立非执行董事向联交所首次呈父后美独立性的确认书（内容须包括主板规则第3.13条/创业板规则第5.09条规定的所有资料）彳麦，其每年须向上市发行人提供的

20、独立性确认书须包括什麽资料？每名则则侣大主创规定此外其独须包/«定的刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编勺问题回应30/03/20043.215.28110.一名本身为发行人关连人士的非执行董事可否出任发行人审核委员会的成员？虽然但我与关30/03/20043.215.28111.合资格会计师（同时身为执行董事）可否被委任为审核委员会的秘书？我们参与28/11/20083.24（有效期至2008年12月31日）5.15（有效期至2008年12月31日）810.事宜3主板规则第3.24条/创业板规则第5.15条删除彳麦，上市发行人还须否聘用其合资格会计师？

21、磨资历事会发行内部心报时的会续财28/11/20083.24（有效期至2008年12月31日）5.15（有效期至2008年12月31日）812.事宜3在新的规则下，H股发行人可否委任内地合资格会计师负责会计及财务汇报职务？某名人士如不是一名专业会计组织成员但具有其他资格（例如美国某大学研究院的工商管理（财务）硕士学位），并拥启超过20年财务管理经验的人士，是否可视作具有适当资格及经验的人士而受聘负责为发行人监察其会计及财务汇报的程序及相关的内部监控？上市员工格。资格财务上市附录企C.2.：会计资历条文报告19/12/20113.255.341712.若薪酬委员会由独立非执行董事出任主席及大部分

22、成员均为独立非执行董事，可否委任发行人的雇员及执行董事为委员会成员？可以任其员，任主28/10/20113.25,3.26,3.27（薪酬委员会）5.34,5.35,5.36162.这些规则何时实施？这些就规则发行组织港交论如13.51D（在发行人网站刊发股东提名董事的程序）17.50C13.89（企业管治守则）17.10113.9017.102刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应（在发行人及香港交易所网站刊发组织章程文件）附录十六第34及50段（企业管治报告内的财务资料披露）18.44,18.81附录十六第52段（建议的额外披露）18.8319/12/

23、20113.25、3.26及3.27（薪酬委员会）5.34、5.35及5.36173.这些规则何时实施？这些就规则发行组织港交但无日。13.51D（在发行人网站刊发股东提名董事的程序）17.50C13.89（企业管治守则）17.10113.90（在发行人及香港交易所网站刊发组织章程文件）17.102附录十六第34及50段（企业管治报告内的财务资料披露）18.44及18.81附录十六第52段（建议的额外披露）18.8328/10/20113.295.15166.联交所有否就此规范认证任何培训课程？没有香港ECP刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编勺问题回应19/1

24、2/20113.295.15172.若一名人士曾於1990年至2009年期间担任甲发行人的公司秘书，再於2010年出任乙发行人的公司秘书，其须於何时遵守15小时的培训规定？该名开始於甲在内19/12/20113.295.151713.联交所有否就此规则认证任何培训课程？没有香港ECP19/12/20113.295.151713A.担任发行人公司秘书的会计师或律师参加有关诉讼及会计准则等持续专业进修课程是否符合每年参加相关专业培训的规定？我们规限角色训规19/12/20113.295.151713B.若发行人同时在香港及上海两地的交易所上市，其公司秘书参加有关中国上市规定及法规的培训课程（以符合

25、上海证券交易所的规定）是否计入15小时的培训规定？作为亦应然而的特关即（譬别讨15/119/12/20113.29、守则条文A.6.5条及第I（i）段5.15、守则条文A.6.5条及第I（i）段1713C.联交所举办的研讨会是否视为董事及公司秘书的认可培训？是，秘书28/11/20083A.07,3A.086A.07,6A.08813.事宜4如呈交上市排期申请表格时未有一并呈交保荐人有关独立性的声明，联交所会否接受和审批该新上市申请？保荐明，呈交除非请有一并该新28/11/20083A.096A.09814.事宜4如情况有变以致保荐人呈交上市申请彳麦不再属独立人士，保荐人应怎麽办？规则6A.0

26、变，知联26/05/2010第三A早、18.27、第21项应用指引”A早、18A.27、第二项应用指引1223.矿业公司保荐人有甚麽角色？主责任的公乱合资资格包括否独认专刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编（问题回应侣大项应进行段载应进30/03/20044.04,4.06,8.05不适用115.根据主板规则第4.04及4.06条，交易所具后酌情权，可决定是否接纳在被收购公司的会计师报告内，载有紧接有关收购前少於三个财政年度的会计期间。交易所会在什麽情况卜行使这项酌情权？如上市申请人符合上市规则第8.05条规定的市值/收益测试，交易所会否接受较短的会计期间？交易

27、的酌能符上市料，路。投乂同样交易年，其成28/11/20084.297.31768.上市发行人拟配售新股予独立第三者以换取现金，有关详情将透过主板规则第13.28条/创业板规则第17.30条所规定的公告披露。上市发行人於说明有关配售建议对其财务状况的影响时，如公告载后卜述资料，发行人是否需要遵守主板规则第4.29条/创业板规则第7.31条的规定？（a）上市发行人集团按建议中的配售所得款项净额及其最近期刊发的综合资产净值计算出来的经调整资产净值。（b）以陈述方式说明建议中的配售对其财务状况的影响（例如，建议中的配售将增加上市发行人集团的资产净值）。主则务资市发内的制或发行就本整资主则在情配售毋须

28、业板主则告所备，20/10/2011第五章第八章151申请人/发行人是否只须要根据主板规则第九章/创业板规则第八章披露具物业权益的估值资料？不是则11.0条；14.619.6上市料使20/10/20115.01(1)8.01(1)152若收购是在最近期的经审计综合账目刊发彳麦方进行，如何厘定收购成本？收购用的20/10/20115.01(1)8.01(1)153申请人如何确定物业权益的账面物业刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编（问题回应值？账簿入申在上血0计算时，的物人持表的举例属公血，元。20/10/20115.01(2)8.01(2)154申请人可否同时从

29、事？物业业务？及？非物业业务？申请业业途。归类使申投资业务20/10/20115.01(2)8.01(2)155?持有（直接或间接）？是否指由申请人或其附属公司持有？抑或也包括由申请人并无控制权的实体（如联营公司或共同控制实体）所持有？一持合由在乎一综於否视20/10/20115.01(2)8.01(2)156申请人作营运用途的零售店舍甫应归类为？物业业务？还是？非物业业务？申请为？三20/10/20115.01A(a)8.01A157申请人应如何选取小超过主板规则第5.01A（a）条/创业板规则第8.01A（a）条所述10%上限的物业？如后两项账面值相若的物业而计入任何一项均可同时超出10%

30、的上限临界线，应选哪项物业作估值？的账达到10%下的全文5.01条）若启一切线，值。业，业中产（0.85中一刊发日期(最彳麦更新日期)主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编(问题回应总值申请负担进行香港20/10/20115.01B(b)(ii)8.01B(b)(ii)158?除估值报告所载物业权益外，其非物业业务中并无单一物业权益的账面值占其资产总值15%或以上？的声明应以甚麽时间作准？声明20/10/20115.028.02159请清楚说明，发行人是否除现行规则中有关收购或出售其资产只若发的资何白主则然彳麦的每否低人总须估mt洞或主要为物业的公司，且交易的任何白分比率达25%或以上时必须

31、提供估值的规定外，还必须遵守主板规则第5.02A(e)条/创业板规则第8.02A(e)条及主板规则第5.02B(ii)条/创业板规则第8.02B(ii)条。20/10/20115.108.361510请清楚说明，如何决定何时要披露主板规则第5.10条/创业板规则第8.36条的资料。申请侣大决定人会及/上义。人及(a)(b)(c)(d)以上可能侣大有顾刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应就重09/05/20088.01,19B.01不适用6B2香港预托证券发行人有甚麽上市要求？与普通股发行人的要求有何不同？杳港与股八章证券不过一章的及只30/03/2004

32、8.0511.12116.请解释主板规则第8.05条所述拥有权和控制权维持不变的意思。这是度之有权30/03/20048.05不适用117.根据主板规则第8.05条，偶然产生的收入（非来自主营业务）及联营公司业绩不应计算在溢利内。应如何处理根据国际审计标准比例综合法入账的合营公司业绩？的联则绩。30/03/20048.08不适用119.倘若公司的市值超逾100亿港元，交易所会否授予发行人豁免，让其公众持股量可降至15%?非香港上市的股份可否计入该15%之内？主於上由公已发予豁行人不过有足易所30/03/2004(30/09/2009)8.08(1)(b)11.23(7)120.请说明根据主板规

33、则第8.08（1）（b）条规定用作计算公众持股量的发行人已发行股本总额的定义。根据作计总额类别交易200928/11/20088.08(2),8.08(3)11.23(3)(b)(ii),11.23(8)815.事宜6上市时证券持有人数目及分布的规定将不适用於以发行红利证券方式发行新一类证券，而该新一类证券涉及可认购或购买股份的期权、权证或类似权利的新一类证券；但如情况显示上市发行人的股份可能集中於几个股东手上，则有关豁免并不适用。在何种情况卜联交所会认为股权可能高度集中？联父证券主规则股权（如近09/05/20089.03不适用6B7申请香港预托证券在香港上市需时多久？请注上刊发日期（最彳麦

34、更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应请注上同。的时任何等具以初上市早。请，举行足2表格28/11/20089.11(3a),9.16(13),附次五B表格/H表格/I表格12.23(2a),12.26(9),BOAA表格/B表格/C表格816.事宜17为何新申请人每名董事/监事须就其个人资料的准确性向联交所呈交两份承诺？首份条/拟彻2009事/151板，承诺.、一巾乂料准上五E则式作发彳麦虽说起来段。/监/监（杵法）则为协开招分两此等.02/05/2008第九A章不适用514.全新的简化彳麦的转板程序会否取代先前的除牌/重新上市的机制？虽然消，全新和成的转刊发日期（最彳

35、麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编勺问题回应02/05/2008第九A章不适用515.可否选用/购买全新的主板股份代号？可以准程号及02/05/20089A.02不适用516.转板是否须经股东批准？上批准板申规定02/05/20089A.02,附录一第27A段不适用518.转板申请人转至主板前，其由关连人士提供的财务资助是否需要全部解除？侣大执行请。不过财政务，上申请先清偿还东提论；转到能属交所转板修订合的请人02/05/20089A.02,8.09A不适用521.就第8.09A条有关市值的要求而言，申请转主板的发行人应如何计算市值？严格以计但实市值常是价计02/05/20

36、089A.02(2)不适用517.计算在创业板上市的时间长短时，联交所将计算由在创业板首次上市之日起至（1）申请转板的日期，或（2）拟在王板上市的日期？申请转主表格已刊表。02/05/20089A.02(2)不适用519.请举例说明最早可以在哪一日申请转板。如创市，其刊年报其已的规02/05/20089A.02(3)不适用520.甚麽会构成可妨碍申请转板的严重违规事项？甚麽况。如下刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应?02/05/20089A.02(3)不适用522.发行人向上市科呈交转板申请时，如何得知具可符合良好行为的要求，即其在申请转板前12个月内

37、并没有因为任何严重违规或怀疑严重违规事项而成为纪律调查的对象？创业规定索取并没反任而成上市所得日期重违则对象料，见。月内业板并没转板至主12/期间违反则02/05/20089A.03不适用523.由创业板转至主板的转板过程中可否进行集资？只要行动做动。我们实际/或石在这刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编勺问题回应02/05/2008(02/07/2010)9A.04不适用524.在创业板上市的基础建设、投资及矿业公司转主板又如何？有甚麽额外的规定？大原於该申请等公供相侣大八章何者股东注：02/05/20089A.06(3)不适用525.转板申请人是否只需要符合清

38、单表列的上市要求？转板市要用，转板合所02/05/20089A.089.26526.创业板规则第9.26条规定的转板首次公告及主板规则第9A.08条规定的转板主要公告是否均须上市科预先审批？次行无份细向前一首发并二要并发02/05/20089A.08不适用527.申请板上规则板的17.1告的发行告，牌。申请的情否属资料公告发布前或转板过程中任何时候，发行人是否均须停牌？02/05/20089A.10-11不适用528.创业板上市权证、期权或可换股工具转至主板的程序如何？如创相关工具用精神只有市，在实侣大刊发日期(最彳麦更新日期)主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编(问题回应市，02/05

39、/20089A.11不适用529.如转板时或之前不久发行新股，有没有并行买卖安排(即现有股份在创业板买卖，新发行股份则在主板买卖)?在这指引板上台同停止日期的情另夕2008买卖02/05/20089A.12(2)不适用530.如先前曾就某段期间内的持续关连交易取得股东批准，而碰巧就是在那段期间由创业板转主板，那发行人在主板上市时是否仍须再取得股东批准？在这科寻东批板而的批效应止。28/11/200810.06(1)(b)13.08附注2817.事宜7上市发行人为寻求股东於快将举行的股东周年大会上给予一般授权，使发行人可进行股份购回，会向股东发出说明函件。主板规则第10.06(1)(b)条/创业

40、板规则第13.08条附注2规定，上市发行人须确认多项事宜，其中包括确认其根据上市规则发出的说明函件或建议中的股份购回均无任何异常之处。何谓异常之处？主创明上知规要求素，市发议中地出寻常件处。上市02/05/200810.07,10.08不适用531.在转板期间出售或发行股份有没有限制？联父的禁平的发爷10.0(10.(10.(02/05/200810.08(5)不适用532.请说明转板申请人发行新股的禁制期。根据板上新股财政格转结束用，公司26/11/201011.1314.241324若有关股份/债权证/认可集体若招刊发日期(最彳麦更新日期)主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编(问题回应

41、投资计划的招股章程增发补编或要更换电子形式的招股章程，其印刷本申请表格须否修订？换电随原还是要约(a)(b)(c)26/11/201012.11A，25.19B16.04D,29.21B(1)1322有美执行及/或暂停米用混合媒介要约的公告是否必须经联交所审批？不是28/11/200813.09(1),13.09(2)17.10,17.12769.上市公司Z是内地发行人，已发行H股於主板上市。其拟於内地发行A股新股及申请在内地的证券交易所上市。上市公司Z将按内地法规及内地证券交易所的规定就发行A股刊发招股章程。在这方面，上市公司Z将按主板规则第13.09(1)条/创业板规则第17.10条的规定

42、刊发公告，及时披露於编制A股招股章程的过程中或因其他事情的发展被确定为股价敏感的资料。就上市规则而百，上市公司Z是否仍须在香港交易所网站上刊发该A股招股章程？除板规资料亦须创透过(以形式30/03/2004(30/09/2009)13.11(3)17.17,17.18126.如发行人向联属公司提供的财务资助在规模测试中超过8%的界线，哪种披露方式才算适当？发行人在年报中作披露是否已足够？根据行人料，13.1创业告公责任17.1注1刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应30/03/2004(30/09/2009)13.13,13.14,13.1617.15,

43、17.16,17.18122.请说明就主板规则第13.13、13.14及13.16条/创业板规则第17.15、17.16及17.18条而言，发行人应该以其赚取的利息还是总贷款额作为代价测试的分子。就资须为任何易的注：30/03/2004(30/09/2009)13.13,13.1617.15,17.18123.发行人先前已根据前主板规则第19项应用指引或新主板规则第13.13条（创业板规则第17.15条），就给予某实体或联属公司贷款发出公告。只要加，而另若启给予值，注：若其市值后义，发行人是否须另行公布？30/03/2004(30/09/2009)13.1417.16125.若发行人已按主板规

44、则第13.13条/创业板规则第17.15条公布给予某实体或联属公司贷款，请说明在哪些情况卜会触发主板规则）第13.14条/创业板规则第17.16条所述的一般披露责任？若发条/款额段的?注：刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编（问题回应28/11/2008(13/03/2009)13.25A,13.25B,13.0917.27A,17.27B,17.10818.事宜81月报表及翌日披露报表应何时呈报？I月间内午6E之前期为何开准）翌发生巾刖分钟前又时间则17.1如触件亦创发行限期创侣大根据板规仍须翌其须联络20，28/11/200813.25A,13.25B17.

45、27A,17.27B819.事宜8呈交月报表及翌日披露报表的具体程序如何？上市表Wor报表格式28/11/200813.25A,13.25B另见：2.07C(4)(b)17.27A,17.27B另见：16.03820.事宜8上市发行人是否需要同时呈交月报表及翌日披露报表的中英义版？是。交英义28/11/200813.25A,13.25B17.27A,17.27B821.事宜8上市发行人可否以电子呈交系统（ESS）以外的其他方式（如电邮、传真或邮寄等）呈交月报表或翌日披露报表？/、可系统表28/11/200813.25A,13.25B17.27A,17.27B823.事宜82007年，甲上市公司

46、甲公司发行了一些可换股债券，以致甲公司的已发行股本可能大幅摊薄。联交所遂就相关股份获准上假如13.2第1等同刊发日期（最彳麦更新日期）主板规则创业板规则常问问题系列常问问题编（问题回应市加入一项条件（条件），要求甲公司必须每月刊发公告，说明该等可换股债券有否转换，并在若干个别情况不另行刊发公告（统称换股公告）。由於甲公司将须根据主板规则第13.25A及13.25B条或创业板规则第17.27A及17.27B条的规定，在其翌日披露报表及月报表内如实披露已发行股本的任何变动（包括可换股债券的转换），那麽甲公司是否仍须发布换股公告？公告28/11/2008(13/03/2009)13.25A(2)(a

47、)(vii)17.27A(2)(a)(vii)824.事宜8发行人於1月就购回或赎回股份刊发翌日披露报表，於2月注销有关购回或赎回股份。发行人须否在注销股份彳麦刊发翌日披露报表？发行尚未表份彳麦前时钟前）。刊发不过期初或前期将要结余报表注销20，28/11/200813.25B17.27B825.事宜82009年1月1日前适用的月报表分四种：表格1适用於上市公司；表格2适用於债务证券；表格3适用於衍生权证及股票挂金勾票据；而表格4则适用於单位信托/互惠基金（包括交易所买卖基金）。2009年1月1日起的情况又是怎样？表格表被废产品的集体集体增的的开（视28/11/2008(13/03/2009)13.25B17.27B826.事宜8月报表节（法定股本之变动）是否适用於没有法定股本的中国发行人？中国发行人须否於月报表第一节（已发行股本之变动）披露具内资股/A股的变动？月人。每名股本工具行人刊发日期(最彳麦更新日期)主板规则创业7阪规则常问问题系列常问问题编(问题回应股及股