国际技术转让法和国际知识产权保护

1、 第五章第五章Contents国际技术转让法概述国际技术转让法概述12国际许可协议国际许可协议3 国际知识产权保护国际知识产权保护4国际技术转让的途径国际技术转让的途径第一节第一节 国际技术转让法概述国际技术转让法概述一、技术与技术转让一、技术与技术转让二、国际技术转让的及其立法二、国际技术转让的及其立法（一）技术（一）技术与与“科技和经济领域的技术科技和经济领域的技术”不同与知识产权不同有不同不同与知识产权不同有不同理解理解（二）技术转让（二）技术转让多数情况下转让的是使用权多数情况下转让的是使用权（一）有关国际技术转让的国际立法（一）有关国际技术转让的国际立法（二）国际技术转让法的概念（二

2、）国际技术转让法的概念第二节第二节 国际技术转让的途径国际技术转让的途径一、单纯的国际技术转让方式一、单纯的国际技术转让方式 只转让技术，不涉与技术相关的产品。只转让技术，不涉与技术相关的产品。 单纯的国际技术转让形式：单纯的国际技术转让形式： 技术所有权转让技术所有权转让 技术使用权转让技术使用权转让 许可贸易二.非单纯的国际技术转让方式含有技术转让内容的设备买卖（一）含有技术转让内容的对外直接投资含有技术转让内容的对外直接投资（二） 补 偿 贸 易（三）补偿贸易是指外商在信贷基础上，向中方提供资金或机器、设备、技术及原材料，同时承担购买中方企业一定数量的产品，以产品分期偿还外商投资；中方通

3、过直接补偿或间接补偿方式分期偿还外商投资，即以先期进口的设备技术生产出来的产品或用外商约定购买的其他产品分期摊还设备价款和利息。 典型案例：汇源果汁典型案例：汇源果汁朱新礼当时看准了德国的设备，可是他没有钱。于朱新礼当时看准了德国的设备，可是他没有钱。于是，他一口气与德国客商签订价值是，他一口气与德国客商签订价值 800 万美元的万美元的进口合同，引进德国设备，在国内生产产品，条进口合同，引进德国设备，在国内生产产品，条件是在一定期限内将产品返销给德方，以部分或件是在一定期限内将产品返销给德方，以部分或全部收入分期或一次抵还设备货款。全部收入分期或一次抵还设备货款。朱新礼当时答应外方分朱新礼当

4、时答应外方分 5 年返销产品，部分抵还货年返销产品，部分抵还货款。款。1993 年初，在年初，在 20 多名德国专家、技术人员的指导多名德国专家、技术人员的指导下，朱新礼的工厂下，朱新礼的工厂“汇源汇源”开始生产浓缩果汁开始生产浓缩果汁 并且成为主营业务。并且成为主营业务。除了人口和毒品除了人口和毒品,什么都能交易什么都能交易在国外，补偿贸易早已成为一种成熟的贸易融资方在国外，补偿贸易早已成为一种成熟的贸易融资方式。许多生产商用这种方式式。许多生产商用这种方式“换换”来了自己所需来了自己所需的各种商品。商品各类五花八门，可以说除了人的各种商品。商品各类五花八门，可以说除了人口和毒品什么都有。口

5、和毒品什么都有。 可口可乐公司用可口可乐的浆汁换取该公司在前可口可乐公司用可口可乐的浆汁换取该公司在前苏联开办的一家工厂生产的奶酪，换取它在埃及苏联开办的一家工厂生产的奶酪，换取它在埃及开垦的果园出产的桔子，换取它在土耳其一家工开垦的果园出产的桔子，换取它在土耳其一家工厂生产的番茄酱，换取波兰啤酒或换取匈牙利的厂生产的番茄酱，换取波兰啤酒或换取匈牙利的软饮料瓶软饮料瓶; 一个瑞典乐团在波兰举办了几场音乐会，而支付一个瑞典乐团在波兰举办了几场音乐会，而支付给这个乐园的却是煤炭；给这个乐园的却是煤炭； 波音公司用波音公司用 10 架波音架波音 747 客机换取客机换取 3400 万桶万桶沙特阿伯石

6、油；沙特阿伯石油； 阿根廷把承建一座化肥厂的合同授给了捷克斯洛阿根廷把承建一座化肥厂的合同授给了捷克斯洛伐克公司伐克公司,合同中规定捷方要购买用该厂生产的化合同中规定捷方要购买用该厂生产的化肥培育出的蔬菜和其他农产品。肥培育出的蔬菜和其他农产品。二.非单纯的国际技术转让方式特 许 经 营（四）技术咨询和技术服务技术咨询和技术服务（五） 交钥匙项目（三）1.特许经营的概念特许经营的概念2.特许经营的特点特许经营的特点3.特许经营的类型特许经营的类型4.特许经营的主要条款特许经营的主要条款1.特许经营的概念12中国的解释外国的解释商业特许经营管理条例商业特许经营管理条例 本条例所称商业特许经营（以

7、本条例所称商业特许经营（以下简称特许经营），是指拥有下简称特许经营），是指拥有注册商标、企业标志、专利、注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业专有技术等经营资源的企业（以下称特许人），以合同形（以下称特许人），以合同形式将其拥有的经营资源许可其式将其拥有的经营资源许可其他经营者（以下称被特许人）他经营者（以下称被特许人）使用，被特许人按照合同约定使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，在统一的经营模式下开展经营，并向特许人支付特许经营费用并向特许人支付特许经营费用的经营活动。的经营活动。企业以外的其他单位和个人不企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活得作

8、为特许人从事特许经营活特许经营最早起源于美国，1851年Singer缝纫机公司为了推展其缝纫机业务，开始授予缝纫机的经销权，在美国各地设置加盟店，撰写了第一份标准的特许经营合同书，在业界被公认为是现代意义上的商业特许经营起源。 从此雄霸美国市场从此雄霸美国市场交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的项目所有权和管理权的“钥匙钥匙”依合同完整地依合同完整地“交交”

9、给对方，由对方开始经营。给对方，由对方开始经营。因而，交钥匙工程也可以看成是一种特殊形式的因而，交钥匙工程也可以看成是一种特殊形式的管管理合同理合同。 要完成交钥匙工程，不等于组织大而全要完成交钥匙工程，不等于组织大而全的集团公司，的集团公司， 而是按市场经济规律，本着互惠互而是按市场经济规律，本着互惠互利、相互促进及相互支持的原则。要承担交钥匙利、相互促进及相互支持的原则。要承担交钥匙工程，服务单位没有一定经济实力是不行的。工程，服务单位没有一定经济实力是不行的。在实务操作上，因为每个交钥匙工程项目计划必然有其自身在实务操作上，因为每个交钥匙工程项目计划必然有其自身特点，因此很难有一致性的标

10、准交钥匙工程合同。但是，特点，因此很难有一致性的标准交钥匙工程合同。但是，无论合同的细节如何复杂，双方都应对合同中的厂房和设无论合同的细节如何复杂，双方都应对合同中的厂房和设备、双方的义务和责任、不可抗力的含义、违反合同的法备、双方的义务和责任、不可抗力的含义、违反合同的法律责任，以及解决争端的程序等重要事项说明清楚。律责任，以及解决争端的程序等重要事项说明清楚。此外，如同一般技术授权一样，工程交付后的继续服务，也此外，如同一般技术授权一样，工程交付后的继续服务，也许是此类交钥匙工程的重要获利途径。日本某厂商曾不惜许是此类交钥匙工程的重要获利途径。日本某厂商曾不惜以低于成本的以低于成本的“自我

11、牺牲自我牺牲”方式，为印度尼西亚承建发电方式，为印度尼西亚承建发电厂。表面上看这是一桩赔本生意，但是从长远利益而言，厂。表面上看这是一桩赔本生意，但是从长远利益而言，将来发电厂所需的零配件供应、维护与整修等，势必长期将来发电厂所需的零配件供应、维护与整修等，势必长期依赖于日本方面的支持，由此累积下来的利益无疑十分可依赖于日本方面的支持，由此累积下来的利益无疑十分可观。观。第三节第三节 国际许可协议国际许可协议 一、国际许可协议的概念及特征一、国际许可协议的概念及特征二、国际许可协议的种类二、国际许可协议的种类 三、国际专利许可协议和国际专有技术许可协议三、国际专利许可协议和国际专有技术许可协议

12、司法考试大纲司法考试大纲国际经济法国际经济法第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（一）（一）国际技术转让合同含义国际技术转让合同含义国际技术转让合同是指不同国家的当事人之间就跨越国境转国际技术转让合同是指不同国家的当事人之间就跨越国境转让技术使用权达成的当事人之间权利义务的协议。让技术使用权达成的当事人之间权利义务的协议。联合国贸易与发展会议于联合国贸易与发展会议于1981年提出的年提出的联合国国际技术转联合国国际技术转让行动守则让行动守则(草案草案)12条规定，条规定，“本守则下的技术转让系本守则下的技术转让系指制造某件产品、应用某种制作方法或提供某

13、项服务的系统指制造某件产品、应用某种制作方法或提供某项服务的系统知识的转让。仅涉及货物销售或租赁的交易不在此列。知识的转让。仅涉及货物销售或租赁的交易不在此列。”根根据该款所下的定义，技术转让是指关于制造产品，应用生产据该款所下的定义，技术转让是指关于制造产品，应用生产方法或提供服务的系统知识的转让。方法或提供服务的系统知识的转让。一、国际技术转让合同一、国际技术转让合同第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（二）（二）国际技术转让合同特征国际技术转让合同特征 1双务、诺成、有偿双务、诺成、有偿 2内容涉及面较宽内容涉及面较宽 3 履行期限较长履行期限较

14、长 4法律制度较复杂法律制度较复杂第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款二、二、国际技术转让合同特征国际技术转让合同特征 1双务、诺成、有偿双务、诺成、有偿 2内容涉及面较宽内容涉及面较宽 3 履行期限较长履行期限较长 4法律制度较复杂法律制度较复杂（三）国际技术转让合同的分类（三）国际技术转让合同的分类1独占性技术转让合同：指在一定地域内，合同独占性技术转让合同：指在一定地域内，合同受让方对技术具有独占的使用权，转让方和任何第受让方对技术具有独占的使用权，转让方和任何第三方都不能在该地域内使用这种技术制造和销售产三方都不能在该地域内使用这种技术制造和销

15、售产品。品。2排他性技术转让合同：指在一定地域内，合受排他性技术转让合同：指在一定地域内，合受让方享有使用某项技术制造和销售产品的权利，任让方享有使用某项技术制造和销售产品的权利，任何第三方不得使用该技术制造和销售产品，但转让何第三方不得使用该技术制造和销售产品，但转让方保留在这个地区制造和销售该产品的权利。方保留在这个地区制造和销售该产品的权利。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（三）国际技术转让合同的分类（三）国际技术转让合同的分类1独占性技术转让合同：指在一定地域内，合同独占性技术转让合同：指在一定地域内，合同受让方对技术具有独占的使用权，转让

16、方和任何第受让方对技术具有独占的使用权，转让方和任何第三方都不能在该地域内使用这种技术制造和销售产三方都不能在该地域内使用这种技术制造和销售产品。品。2排他性技术转让合同：指在一定地域内，合受排他性技术转让合同：指在一定地域内，合受让方享有使用某项技术制造和销售产品的权利，任让方享有使用某项技术制造和销售产品的权利，任何第三方不得使用该技术制造和销售产品，但转让何第三方不得使用该技术制造和销售产品，但转让方保留在这个地区制造和销售该产品的权利。方保留在这个地区制造和销售该产品的权利。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（三）国际技术转让合同的分类（三）

17、国际技术转让合同的分类3普通技术转让合同：指在一定地域内，合同转普通技术转让合同：指在一定地域内，合同转让方允许受让方使用合同中规定的技术，同时转让让方允许受让方使用合同中规定的技术，同时转让方仍然保留在该项技术的权利，并仍有权在该地域方仍然保留在该项技术的权利，并仍有权在该地域内将技术使用权出售给任何第三方。内将技术使用权出售给任何第三方。4普通可转让的技术转让合同：即在普通技术转普通可转让的技术转让合同：即在普通技术转让合同的基础上，受让方除享有技术使用权外，同让合同的基础上，受让方除享有技术使用权外，同时还根据合同有权在该地域内将使用权出售给任何时还根据合同有权在该地域内将使用权出售给任

18、何第三方。第三方。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（三）国际技术转让合同的分类（三）国际技术转让合同的分类在实践中，究应采用什么种类的技术转让合同，决定的因素在实践中，究应采用什么种类的技术转让合同，决定的因素很多，但主要的因素，一是价格，二是市场。就价格而言，很多，但主要的因素，一是价格，二是市场。就价格而言，一般来讲，独占性技术转让合同要价最高，排他性技术合同一般来讲，独占性技术转让合同要价最高，排他性技术合同次之，而普通的技术转让合同要价就比较低，这是因为转让次之，而普通的技术转让合同要价就比较低，这是因为转让方还可以在同一地区同其他受让方签

19、订技术转让合同，同时方还可以在同一地区同其他受让方签订技术转让合同，同时收取其他几家的使用费。就市场而言，一般讲，潜在容量不收取其他几家的使用费。就市场而言，一般讲，潜在容量不大的市场，转让方提供独占性技术转让合同比较合适，因为大的市场，转让方提供独占性技术转让合同比较合适，因为如果以普通技术转让合同的形式同几个不同的受让方签订合如果以普通技术转让合同的形式同几个不同的受让方签订合同，那么在受让方之间必然形成竞争，从而导致产品价格下同，那么在受让方之间必然形成竞争，从而导致产品价格下跌，其结果必然影响技术转让合同的报酬金额。跌，其结果必然影响技术转让合同的报酬金额。第四节第四节 国际技术转让合

20、同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（四）国际技术转让合同的主要条款（四）国际技术转让合同的主要条款国际技术转让合同的主要条款包括：国际技术转让合同的主要条款包括：定义、合同内容或范围、合同价格、支付条件、技术资料或定义、合同内容或范围、合同价格、支付条件、技术资料或软件的交付、技术改进或修改的归属和分享、技术服务和人软件的交付、技术改进或修改的归属和分享、技术服务和人员培训、技术达标考核验收、合同产品的出口和销售、保证员培训、技术达标考核验收、合同产品的出口和销售、保证和索赔、保密、税费、违约赔偿、不可抗力、争议解决、合和索赔、保密、税费、违约赔偿、不可抗力、争议解决、合同生效

21、及其他。同生效及其他。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（五）国际技术转让合同的法律适用原则（五）国际技术转让合同的法律适用原则1国际技术转让合同的法律适用原则主要包括当事人意思国际技术转让合同的法律适用原则主要包括当事人意思自治原则和最密切联系原则。自治原则和最密切联系原则。2我国关于确定国际技术转让合同法律适用的原则。我国我国关于确定国际技术转让合同法律适用的原则。我国国际技术转让合同法律适用的原则和方法，没有系统的法典国际技术转让合同法律适用的原则和方法，没有系统的法典，散见于不同的法律之中，主要体现在我国的民法通则、合，散见于不同的法律之中，

22、主要体现在我国的民法通则、合同法以及相关司法解释当中。同法以及相关司法解释当中。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款一、一、限制性商业条款限制性商业条款限制性条款的定义限制性条款的定义1980年，联合国制定的一套多边协议的控制限制年，联合国制定的一套多边协议的控制限制性商业惯例的公平原则和规则指出性商业惯例的公平原则和规则指出“限制性商业限制性商业惯例指企业的下述行动和行为：惯例指企业的下述行动和行为：通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进通过滥用或谋取滥用市场力量的支

23、配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响；或通过企业之间的正式或成或可能造成不利影响；或通过企业之间的正式或非正式、书面或非书面的协议或其他安排造成了同非正式、书面或非书面的协议或其他安排造成了同样的影响的一切行动或行为都叫限制性贸易做法。样的影响的一切行动或行为都叫限制性贸易做法。”这些限制性贸易做法被订进合同中则是限制性条这些限制性贸易做法被订进合同中则是限制性条款。款。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技

24、术转让合同和限制性商业条款限制性条款具有以下要件：限制性条款具有以下要件：1、该条款仅限于、该条款仅限于国际技术贸易国际技术贸易中，不包括商品贸易；中，不包括商品贸易；2、该条款是、该条款是不合理不合理的，它旨在通过滥用或谋取滥用市场力的，它旨在通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争量的支配地位限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争等，合理的竞争不在此列等，合理的竞争不在此列;3、该条款是、该条款是法律明文禁止法律明文禁止的，国际许可合同中可以设定限的，国际许可合同中可以设定限制条件，不为法律禁止的限制则不属于限制性条款制条件，不为法律禁止的限制则不属于

25、限制性条款;4、该条款一般是技术许可方施加于技术受让方的限制。可、该条款一般是技术许可方施加于技术受让方的限制。可见，限制性条款一般是指在国际技术转让合同中由技术转让见，限制性条款一般是指在国际技术转让合同中由技术转让方向技术受让方施加的以违背公平竞争原则，以保障其竞争方向技术受让方施加的以违背公平竞争原则，以保障其竞争优势从而获取高额利润的非法行为。优势从而获取高额利润的非法行为。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（二）限制性商业条款的表现形式（二）限制性商业条款的表现形式 尽管各国对限制性商业条款进行法律调整和规尽管各国对限制性商业条款进行法律调

26、整和规制的态度是一致的，但对限制性条款的范围规定却制的态度是一致的，但对限制性条款的范围规定却不尽相同。不尽相同。 在在联合国技术转让行动守则会议联合国技术转让行动守则会议上，广大发展上，广大发展中国家将他们在引进技术时遇到的技术许可方施加中国家将他们在引进技术时遇到的技术许可方施加的具有普遍性的的具有普遍性的20种限制性条款提交大会审议，经种限制性条款提交大会审议，经反复磋商，基本达成一致的有反复磋商，基本达成一致的有14项：项：第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（二）限制性商业条款的表现形式（二）限制性商业条款的表现形式 （1)单方面的回授条款；

27、单方面的回授条款； （2）对效力异议条款；）对效力异议条款； （3）独家经营条款；）独家经营条款； （4）对研究的限制条款；）对研究的限制条款； （5）对受方使用人员的限制条款；）对受方使用人员的限制条款； （6）限定价格条款；）限定价格条款； （7)对技术更改的限制；对技术更改的限制；第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（二）限制性商业条款的表现形式（二）限制性商业条款的表现形式 （8）包销协定和独家代理协定；）包销协定和独家代理协定； (9）搭买条款；）搭买条款； (10）出口限制；）出口限制； （11）供方垄断性安排；）供方垄断性安排； （12）

28、对宣传的限制；）对宣传的限制； （13）工业产权期满后的付款和其他义务；）工业产权期满后的付款和其他义务； （14）在寄宿转让合同期满后的限制。）在寄宿转让合同期满后的限制。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款限制性条款实际上是以保护行使专利、商标等合法限制性条款实际上是以保护行使专利、商标等合法权利为借口，以获取高额利润为目的，而不合理地权利为借口，以获取高额利润为目的，而不合理地滥用市场力量的支配地位，限制竞争，向其潜在竞滥用市场力量的支配地位，限制竞争，向其潜在竞争对手提出的一种单向权利限制。争对手提出的一种单向权利限制。作为国际技术转让标的的专

29、利、专有技术等共同特作为国际技术转让标的的专利、专有技术等共同特点是具有一定程度的独占性，但独占权是有限制的点是具有一定程度的独占性，但独占权是有限制的，不能超出法律规定的范围，而技术许可方往往利，不能超出法律规定的范围，而技术许可方往往利用自己技木上的优势，设置限制性条款，其目的是用自己技木上的优势，设置限制性条款，其目的是扩大自己应有的权利范围，限制被许可方的竞争力扩大自己应有的权利范围，限制被许可方的竞争力，带动商品或过时技术的出口和回收高额的研制费，带动商品或过时技术的出口和回收高额的研制费。第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款（三）各国限制性

30、商业条款法律管制制度的比较（三）各国限制性商业条款法律管制制度的比较 大量和有害的限制性条款严重妨碍了国际技术大量和有害的限制性条款严重妨碍了国际技术贸易，无论发达国家还是发展中国家，都对用法律贸易，无论发达国家还是发展中国家，都对用法律管制限制性条款这一点达成共识，但由于各国调整管制限制性条款这一点达成共识，但由于各国调整限制性条款的目的不同，评定限制性条款的标准不限制性条款的目的不同，评定限制性条款的标准不同，因此对限制性做法的范围认识也不同，通过比同，因此对限制性做法的范围认识也不同，通过比较分析，发展中国家与发达国家在限制性条款的管较分析，发展中国家与发达国家在限制性条款的管制问题上主

31、要有如下差异：制问题上主要有如下差异：第四节第四节 国际技术转让合同和限制性商业条款国际技术转让合同和限制性商业条款在规制限制性条款的立法方面，发达国家多采用的是一般性法律，而发展中国家采用针对性强的专门技术转让法规并设立专门的行政管理机构。立法体例不同发达国家判断什么是限制性条款以“竞争”为基本标准，而发展中国家则采用的是“发展”的标准。判断的标准不同上述价值取向的不同体现到具体的限制性商业条款认定上，表现为评审规则的不同。发达国家采用的是“合理规则”( per se rules）和“本身违法规则”（rule of reason），较为典型的是美国；而发展中国家是在有利于发展的基本标准基础上，依据立法上列举的情形，留给主管机关更多的自由裁量权。认定的评审规则不同发达国家与发展中国家队的区别（四）国际组织对限制性商业条款的国际法管制（四）国际组织对限制性商业条款的国际法管制各国国内法律调整和管制限制性商业条款的冲突不各国国内法律调整和管制限制性商业条款的冲突不仅集中于在发达国家与发展中国家之间，发达国家仅集中于在发达国家与发展中国家之间，发达国家之间与发展中国家之间也存在分歧，为促进国际技之间与发展中国家之间也存在分歧，为促进国际技术贸易的有序发展，一些区域性的国际组织和联合术贸易的有序发展，一些区域性的国际组织和联合国希望通过缔结国际条约统一调整和管制限制性商国