一般IPO时间安排

1、一般已股改企业IPO计划时间日期事项负责方2017年2月28日完成项目的基本尽职调査，出只初步尽职调查报告，并提 出贵司满足IP0需要整改的问题、整改建议以及整改完成 的时间结点券商等中介机构2017年2月至3月底完成战略投资者的引进工作公司2017年3月中旬确认2016年财务报表数据会计师2017年4月底前券商完成向深圳证监局报送IP0辅导巾请券商2017年3月至8月由券商组织、协调各中介机构对公司进行深入的尽职调 杳，发现问题同时整改问题，包括财务核査、合法合规证明，并统筹安排各个时间点的工作及需要完成的事项-券商、各中介机构2017年5月底前1会计师完成2014年、2015年、2016年

2、三年的审计报告初稿公司、会计师、各中介机构2017年6月15 口前各中介机构对初稿报告提出意见，并于该口前完成三年审计报告的终稿会计师、各中介机构2017年6月30 口前完成IPO募投项目的町研报告（4月底开始准备町研报告、 土地招拍挂等事项现在开始做）公司2017年7月20日前1完成IPO募投项目的环评、备案会计师12017年7月31 口前完成2017年上半年的审计初稿公司2017年8月10日前各中介机构对2017年上半年的审计初稿提出意见，并由会计出具三年一期的终稿会计师、各中介机构2017年8月15日前召开本次发行的臺事会、召开本次发行的股东人会（会议 资料由律师与券商完成）公司、券商、

3、律师2017年8月15日前各中介机构完成各自申报文件券商及各中介机构2017年8月15 口前完成辅导工作总结报告及申请辅导验收相关材料，并上报 深圳证监局（根据监管局要求巾请辅导验收-般需要提前 一周左右申请）券商2017年8月12 口前券商完成现场内核及内核会议，并根据现场内核及内核会 议提出的意见进行申报文件的完善券商2017年8月15日前监管局验收人员进场（般现场辅导验收需要个星期左右）券商、公司2017年8月20日前完成辅导现场验收（根据辅导要求.一般现场需要一周左 右时间），辅导验收报告需要在向证监会报材料前由监管 局先传真至中国证监会，否则不受理申报材料。考虑辅导 验收报告监管局内

4、部流程时间（两个工作日）。券商、公司2017年8月20日前北京制作申报材料（全套申报文件齐备）券商、公司2017年8月23 口前向证监会申报文件券商、公司2017年12月31 口前会计师对2017年度数据进行预审会计师2018年1月31 口前会计师出个2017年度的审计报告初稿（公司需要与会计 师提前预约审计时间），并与券商完成年报的核査工作会计师、券商、公司2018年2月28日前证监会出具项目反馈意见2018年3月25日前券商、会计师、律师完成反馈意见的回复及年报的补充工 作券商、会计师、律师2018年3月28日前完成反馈意见向证监会申报券商、公司2018年7月28日前会计师完成2018年度的半年度，券商各中介机构完成半年报的核査工作券商、会计师2018年8月15日前券商补充完成半年报数据，并向证监会申请券商2018年12月31日前安排上发审会，过会，发行需要说明的情形：（一）关于申报板块的问题1、从公司所处的行业來看，申报创业板较为合适，同时从目前的审核进度来看，创业板的审核速度快于屮小板；2、根据公司2014年、2015年、2016年的净利润情况，若2017年下半年申 报（主板要求3年连续盈利且累计净利润不少于3000万元），则只能申报创业板。（二）关于申报的时间窗口问题1、整体环境根据目前的市核速度，IP0从申报至发行的时间周期大概1-1.5年，目前国 家及监管层